Европейский опыт измерения бедности и социальной исключенности: индекс AROPE

ннотация.

Развитие методологии измерения бедности в мире идет по пути отхода от единственного монетарного измерителя в пользу комбинированной оценки, при которой совмещаются разные определения бедности. Одним из подходов является совмещение монетарного индикатора (бедность по доходам) и немонетарной оценки бедности через лишения или депривации. Этот подход положен в основу сравнительной оценки бедности и социальной исключенности (индекс AROPE), принятой странами ЕС в 2010 году. Согласно методике расчета индекса AROPE, население с риском бедности и социальной исключенности состоит из тех, кто беден по доходам или имеет серьезные депривации или живет в домохозяйствах с низким уровнем занятости трудоспособных членов (включая отсутствие занятых). Анализ индекса AROPE и его составляющих для стран ЕС показывает их крайнюю неоднородность с точки зрения уровня бедности и социальной исключенности населения. Однако, несмотря на критику этой методики, она сохраняется без изменения до 2020 г. для изучения динамики бедности в странах ЕС. Значение индекса AROPE по данным обследования Росстата (ВНДН-2017) оказывается чуть выше показателя по ЕС 2017 г., но их близость вызывает сомнение в адекватности отражения реального уровня жизни и бедности с помощью выбранного показателя. В 2017 г. Европейская комиссия приняла решение изменить методику для расчета уровня материальной депривации как части общего индикатора бедности AROPE, расширив список деприваций и исключив те предметы домашнего обихода, которые вошли уже в стандарт потребления жителей европейских стран.

лючевые слова:

монетарная бедность, социальная исключенность, депривации, уровень занятости членов домохозяйства.

Монетарный метод оценки бедности, базирующийся на доходах или расходах населения, сегодня уже не является един‑ ственным — многие страны переходят к расширенной методике, включающей кроме доходной составляющей еще и не‑ монетарные оценки бедности и социаль‑ ной исключенности. Такая методика была официально принята странами ЕС в июне 2010 г. в качестве основного сравнитель‑ ного индикатора выполнения «Страте‑ гии Европа 2020» в части задач сокраще‑ ния бедности и социальной исключенно‑ сти (индекс AROPE). Документ определял задачу «выхода из бедности и социальной исключенности минимум 20 млн. человек от общего числа бедного населения, оце‑ ниваемого на 2008 г. на уровне 116 млн. че‑ ловек (или 23,6% общей численности насе‑ ления ЕС почти в 500 млн) » [1].

По принятой методологии, население европейских стран, подверженное риску бедности и социальной исключенности, определяется на базе трех определений.

• 1 . Монетарная бедность — доля населе‑ ния с эквивалентными располагаемыми доходами ниже линии бедности, то есть 60% медианы распределения по доходам.

• 2 . Бедность по депривациям, определя‑ емая по 9 индикаторам: «имеет ли домо‑ хозяйство финансовые возможности для того, чтобы…»

• •    справиться с неожиданными тратами?

• •    питаться хотя бы раз в 2 дня пищей, содержащей протеин?

• •    поддержать жилье в тепле?

• •    уезжать в отпуск хотя бы на неделю в году?

• •    платить в срок по кредиту, платежи за квартиру, ЖКУ…?

• •    иметь (если хотят) автомобиль?

• •    иметь (если хотят) телевизор?

• •    иметь (если хотят) телефон?

• •    иметь (если хотят) стиральную машину?

• 3.    Низкий уровень занятости членов домохозяйства. Выделяются лица в воз‑ расте от 0 до 59 лет, живущие в домохозяй‑ ствах, где трудоспособные члены (возраст 18–59 лет) не работают или работают с ин‑ тенсивностью ниже определенного уров‑ ня (ниже 20% уровня полной занятости). Индикатор интенсивности работы учи‑ тывает долю рабочего времени в общем объеме времени, которое трудоспособные лица потенциально могут использовать на трудовую деятельность.

Исходя из выделенных индикаторов, по каждому домохозяйству определяется уровень депривации простой суммой ли‑ шений (от 0 до 9), а бедность по деприва‑ циям определяется долей населения, жи‑ вущих в домохозяйствах с уровнем депри‑ вации 4 и выше из перечисленных девяти.

Согласно методике расчета индекса AROPE, население с риском бедности и со‑ циальной исключенности состоит из тех, кто беден по доходам или имеет серьез‑ ные депривации или живет в домохозяй‑ ствах с низким уровнем занятости тру‑ доспособных членов (или отсутствием за‑ нятых). Эти три индикатора оцениваются на уровне каждого члена домохозяйства для разных стран Европы благодаря еди‑ ной базе данных: «Статистика ЕС по до‑ ходам и условиям жизни» («EU Statistics on Income and Living Conditions»: EU‑SILC), которая охватывает 28 стран ЕС и несколь‑ ко стран вне ЕС [2].

Первоначально инициатива Европейско‑ го проекта‑2020 по сокращению бедности, озвученная в 2010 г., опиралась на измере‑ ние риска бедности только по монетарной методике (национальные линии бедности на уровне 60% медианы распределения по доходам). Это предложение было встрече‑ но критикой со стороны многих стран ЕС, которые выдвинули свои альтернативные проекты. Противники только одной моне‑ тарной оценки приводили разные аргумен‑ ты: Италия, Ирландия и часть новых членов ЕС говорили о необходимости учесть как можно точнее ситуацию наименее обеспе‑ ченных слоев населения; для таких стран как Швеция, Нидерланды и Дания важ‑ но было обратить внимание на положение в сфере занятости и на роль этого фактора как источника социальной исключенности. В результате обсуждения было принято ре‑ шение перейти от чисто монетарного изме‑ рения (бедности по доходам) к многомер‑ ным оценкам бедности и социальной ис‑ ключенности (низкие доходы, бедность по депривации и низкий уровень занятости), и именно этот подход был одобрен Европей‑ ской Комиссией в июне 2010 года.

По данным общеевропейского обсле‑ дования EU‑SILC2017 г., почти каждый четвертый житель европейских стран подвержен риску бедности и социальной исключенности (22,5% или 112,9 млн. че‑ ловек). В 2017 г. наиболее высокий уровень бедности и социальной исключенности

(больше трети населения) был зафиксиро‑ ван в трех странах ЕС: в Болгарии (38,9%), Румынии (35,7%) и Греции (34,8%). В конце списка — среди стран с самыми низкими показателями индикатора AROPЕ нахо‑ дились Чехия (12,2%), Финляндия (15,7%) и Словакия (16,3%).

В период с 2008 г., когда впервые в про‑ граммы обследований были введены по‑ казатели острой материальной деприва‑ ции и отсутствия связи с рынком труда как элементы общего индекса AROPE, его значение в целом для ЕС менялось несу‑ щественно (табл. 1).

Таблица 1

Динамика общего индикатора бедности и социальной исключенности (AROPE) в европейских странах c 2008 года,% к общей численности населения

Table 1

Dynamics of the at risk of poverty or social exclusion index (AROPE) in EU since 2008, % of the total population

Показатель	2008*	2009*	2013	2014	2016	2017**
ЕС AROPE	23,7	23,3	24,6	24,4	23,4	22,5

* Данные 2008 и 2009 гг. не содержат результатов по Хорватии, не входившей в этот период в ЕС.

**Данные 2017 г. оценочные.

Источник: [2,3,4,5]

Рост индекса наблюдался в одиннадца‑ ти европейских странах, и наиболее суще‑ ственно в Греции (с 28,1% до 34,8%), а так‑ же в Люксембурге (с 15,5% до 21,5%) и в Ис‑ пании (с 23,8% до 26,6%). Наибольшее сни‑ жение уровня бедности и социальной ис‑ ключенности в период 2008–2017 гг. было зафиксировано в Польше (с 30,5% до 19,5%), а также в Румынии, Латвии и Болгарии, од‑ нако из них только в Латвии индикатор сни‑ зился до 28%‑го уровня бедности населения.

При рассмотрении отдельных компо‑ нент индикатора AROPЕ можно отметить, что в 2017 г. 16,9% населения европейских стран было затронуто риском бедности по доходам, 6,9% — по острой материаль‑ ной депривации и 9,3% жили в домохозяй‑ ствах со слабыми связями с рынком труда (табл. 2).

Таблица 2

Компоненты общего индикатора бедности и социальной исключенности (AROPE) населения в европейских странах, 2008 и 2017 годы

Table 2

AROPE index by components, EU2008 and 2017

Показатель	Риск монетарной бедности (после социальных трансфертов),%		Лица в ситуации острой материальной депривации,%		Лица в возрасте 0–59 лет, живущие в домохозяйстве со слабой связью с рынком труда,%
	2008*	2017**	2008*	2017**	2008*	2017**
ЕС Доля населения с риском бедности по разным компонентам,%	16,6	16,9	8,5	6,9	9,2	9,3

* данные 2008 г. не содержат результатов по Хорватии. **Данные 2017 г. оценочные.

Источник: [5]

Поскольку монетарная бедность оце‑ нивается относительным методом (60% медианы), она зависит в значительной мере от распределения населения по до‑ ходам в каждой стране. Наиболее высок доходный компонент AROPE в 2017 г был в Румынии и Болгарии (23% населения), а самые низкие показатели отмечались в Чехии и Финляндии (9–11%). Второй компонент — острая материальная де‑ привация, в наибольшей степени затро‑ нула население Болгарии (30%), Румы‑ нии (21%) и Греции (20%), а в наимень‑ шей степени (менее 3% населения) этому подвержена Швеция, Люксембург, Да‑ ния и Нидерланды.

Выбранный ЕС в 2008 г. список из 9 деприваций, которые в большинстве своем слабо затрагивают население бо‑ лее развитых европейских стран, но ока‑ зываются почти на уровне «стандарта» потребления в странах с низким уров‑ нем жизни, в результате не дает пред‑ ставления о реальной депривационной бедности ни в одних, ни в других стра‑ нах. Так, по данным 2014 г., не имели возможности при желании купить авто‑ мобиль только 2% домохозяйств в Шве‑ ции и Люксембурге, 3% — во Франции, но 37% домохозяйств Румынии и чет‑ верть в Болгарии, Латвии и Венгрии. Если взять самую экстремальную де‑ привацию — «нет возможности хотя бы раз в 2 дня питаться пищей, содержа‑ щей протеин», то здесь разрыв будет еще больше: от 1% в Швеции и Дании до 40% в Болгарии, 27% в Венгрии и 22% в Румы‑ нии и Словакии [6].

Что касается третьей составляющей общего индикатора AROPE — слабой свя‑ зи с рынком труда, то с 2008 г. она рос‑ ла от 9,2% до 11,1% в 2014 г., а затем сни‑ зилась до 9,3% в 2017 г., т.е. практиче‑ ски вернулась к уровню 2008 года. По последним данным, в четырёх евро‑ пейских странах складывалась наи‑ более критическая ситуация с компо‑ нентом индикатора AROPE, связанным с занятостью: Ирландия (18,2%), Гре‑ ция (15,6%), Бельгия (13,5%) и Хорватия

(13,0%), тогда как в лучшем положении (ниже 6%) были Эстония, Польша, Сло‑ вакия и Чехия. Динамика этого показа‑ теля в большинстве стран ЕС показыва‑ ет рост — только в 9 из 27 стран в 2017 г. третий компонент индекса остался ста‑ бильным или снизился по сравнению с 2008 г., а самый высокий рост доли лиц со слабой занятостью или отсутствием занятости отмечался в Греции (с 7,5% до 15,6%) и Испании (с 6,6% до 12,8%).

Результатом объединения в единый индикатор наряду с традиционным по‑ казателем доходной бедности немоне‑ тарных признаков и компонента слабой занятости стало увеличение различий между странами‑членами ЕС по срав‑ нению с ранее используемой методикой только монетарной бедности. Это свя‑ зано с тем, что каждый из трех приня‑ тых сегодня критериев имеет различ‑ ное влияние на бедность, и это влияние существенно различается по странам — для большинства богатых европейских стран, а также для Чехии и Эстонии, решающим выступает признак моне‑ тарной бедности, для Великобритании и Ирландии основным выступает при‑ знак слабой связи с рынком труда, в Ита‑ лии и Греции высокий уровень деприва‑ ций соединяется со слабой занятостью населения, что вызывает значительный рост общей бедности. Для стран Восточ‑ ной Европы определяющим оказывает‑ ся критерий деприваций, а связь с рын‑ ком труда мало влияет на общий резуль‑ тат [7,8].

Наложение численности населения, имеющего тот или иной признак бедно‑ сти и социальной исключенности в рам‑ ках единого индикатора, показывает яв‑ ный перекос в сторону монетарного ин‑ дикатора и слабые пересечения с други‑ ми признаками бедности: только 8,4% бедного населения затронуты всеми тремя типами бедности и социальной исключенности, но почти 52% — бедны только по доходам (рис. 1).

Рис. 1. Распределение населения с риском бедности или социальной исключенности по типам индикаторов бедности,% (данные по странам ЕС за 2016 г.)

Fig.1. Distribution of population at risk of poverty or social exclusion (AROPE) by index components, EU2016,%

Источник: [9]

Такое распределение принятых в мето‑ дологии AROPE признаков бедности и со‑ циальной исключенности, по мнению ев‑ ропейских специалистов, говорит о сла‑ бой связи между ними, о необходимости внесения изменений в состав общего ин‑ декса и в его немонетарные блоки.

Направления изменений в методологии оценки бедности и социальной исключенности в Европе

Использование многокритериально‑ го подхода к оценке бедности и социаль‑ ной исключенности имеет как свои поло‑ жительные стороны, так и ограничения. Многие авторы, указывая на ограничен‑ ность применения только монетарного подхода, вместе с тем считают, что было бы ошибкой заменять его только одним комбинированным индексом [10]. Крити‑ ка официально выбранного сег одня под‑

• ¹    Общая численность лиц, затронутых хотя бы одним из трех признаков бедности или социальной исключенности в 2016 г. (23,4% населения) принимается за 100%.

хода касалась трех основных аспектов:

• •    выбор критериев бедности и соци‑ альной исключенности: ставится под со‑ мнение использование третьего критерия (низкой уровень занятости трудоспособ‑ ных членов домохозяйства);

• •    выбор конкретных деприваций, ко‑ торые необходимо использовать для определения бедности, и определение минимальной линии бедности по этому признаку;

• •    выбор подхода к выделению катего‑ рии бедных: «метод объединения» или «метод пересечения». Первый подход, а именно он был принят «Стратегией ЕС 2020», объединяет в группу бедных всех, кто соответствует хотя бы одному из трех критериев бедности и социальной исклю‑ ченности, второй — только тех, кто беден по всем трем критериям.

Основная критика касается третьей со‑ ставляющей AROPE (низкой занятости), которую специалисты расценивают как инородный элемент, слабо связанный не‑ посредственно с бедностью. Добавление при расчете общего индикатора лиц, жи‑ вущих в домохозяйствах со слабыми свя‑ зями с рынком труда, но которые не бедны ни по доходам, ни по депривациям, мето‑ дологически осложняет проблему выделе‑ ния группы риска бедности и социальной исключенности [11].

Если ставится задача снижения бедно‑ сти, то первым этапом является ее надеж‑ ное измерение, позволяющее выделять группы населения, на которых должна ориентироваться социальная политика. В этой связи важно оценить, будет ли луч‑ шим направлением борьбы с бедностью социальная политика, ориентированная на население со слабыми связями с рын‑ ком труда. Действительно ли большинство лиц в этой группе можно определить, как бедные и социально исключенные? И на‑ конец, нужно ли эту группу включать в ка‑ честве целевой при определении общего индикатора бедности и социальной ис‑ ключенности (AROPЕ)? [12].

В качестве аргумента за включение это‑ го компонента в индекс AROPE его сторон‑ ники используют тот факт, что внимание к измерению связи с рынком труда бази‑ руется сегодня на более широком понима‑ нии социальной поддержки — необходимо‑ сти перехода от «пассивной» формы соци‑ альной защиты и защиты занятости к стра‑ тегии социального инвестирования. Это предполагает введение принципа актива‑ ции получателей помощи, инвестирования в образование и в качественную занятость. Такие изменения приводят к повышенно‑ му вниманию к соответствующей инфра‑ структуре — в области развития детских дошкольных учреждений, образования, системы ухода за пожилыми, с тем, что‑ бы трудоспособные члены домохозяйства имели возможность активнее выходить на рынок труда. Эти аргументы были учте‑ ны при обновлении методологии расчета индекса AROPE в 2017 г., в результате чего в обновленной методологии третий компо‑ нент индекса был оставлен без изменений.

Вместе с тем, метод определения низ‑ кой занятости для включения в общий ин‑ декс, по‑прежнему, является дискуссион‑ ным и конкретные предложения по его изменению пока не выработаны. К основ‑ ным вопросам для обсуждения относятся следующие:

• •    Несравнимость с другими элемента‑ ми AROPЕ, поскольку индикатор не охва‑ тывает все население. Кроме того, опреде‑ ление трудового потенциала вызывает во‑ просы, касающиеся в частности возраста опрашиваемых (от 18 до 59 лет), в то вре‑ мя как пенсионный возраст в европейских странах сегодня ближе к 65 годам, и он различается по странам.

• •    Необоснованность линии, выбранной для выделения слабой интенсивности за‑ нятости (20%), которая, по мнению специ‑ алистов, должна быть пересмотрена.

Кроме компонента AROPE, касающе‑ гося занятости, изменения предлагаются и по остальным двум индикаторам: моне‑ тарной бедности и острым материальным депривациям.

Существующая методология опреде‑ ления монетарной бедности подвергается критике по следующим основаниям:

• •    монетарная бедность по относитель‑ ной методике расчета (60% медианы рас‑ пределения по доходам) измеряет нера‑ венство доходов, а не бедность;

• •    линия бедности значительно варьи‑ руется между странами членами ЕС, в т.ч. и во времени;

• •    использование показателей обследо‑ вания предыдущего года ставит вопрос об актуальности информации;

• •    акцент на монетарные составляю‑ щие приводит к исключению из распола‑ гаемых доходов социальных трансфертов в натуральной форме и социальных услуг (образование, здравоохранение, дошколь‑ ное содержание детей и т.п.). По мнению специалистов Евростата, эти компонен‑ ты важны для оценки доходов и сниже‑ ния неравенства, однако они не рекомен‑ дуют их включать в показатели бедности по доходам при расчете общего индекса, поскольку это может привести к исклю‑ чению из группы бедных тех, кто имеет трудности с оплатой даже минимальной

корзинки питания и предметов первой необходимости.

Эксперты отмечают, что экономиче‑ ский кризис затрудняет использование относительного монетарного подхода, результаты которого могут вводить в за‑ блуждение в условиях быстрых экономи‑ ческих изменений. В частности, разные источники дохода не одновременно все затрагиваются кризисом: доходы от заня‑ тости снижаются первыми, как только си‑ туация ухудшается, в то время как пенсии и социальные выплаты растут. Это при‑ водит к деформации распределения до‑ ходов, тогда как медианный доход и ли‑ ния бедности снижаются. Таким образом, лица, чей доход слегка ниже линии бедно‑ сти могут переместиться выше этой ли‑ нии, тогда как их ситуация не изменилась. Показатель монетарной бедности может оставаться стабильным или даже сни‑ жаться в случае, если медианный доход снижается.

Реальные изменения в методологии AROPE, принятые Европейской комиссией в апреле 2017 г., коснулись выбора мате‑ риальных деприваций и определения ми‑ нимальной линии бедности по этому кри‑ терию. Необходимость изменений спи‑ ска деприваций обосновывалась, прежде всего, наличием в нем нескольких пред‑ метов домашнего обихода, которыми об‑ ладает практически все население разви‑ тых стран (телефон, телевизор, стираль‑ ная машина). Кроме того, порог бедности по признаку депривации (4 из 9) не дает возможность увидеть социально‑эконо‑ мическую дифференциацию внутри груп‑ пы наиболее богатых европейских стран.

Предлагается несколько иной набор де‑ приваций, чем официальная методика «Стратегии ЕС 2020»: из нового, утверж‑ денного европейским союзом в 2017 г., списка деприваций исключены предметы домашнего обихода, входящие в стандарт потребления жителей развитых стран (те‑ левизор, стиральная машина и телефон). Кроме того, были добавлены новые эле‑ менты, учитывающие не только домохо‑ зяйственные, но и индивидуальные ха‑ рактеристики. После глубокого анализа надежности, пригодности и аддитивно‑ сти новых предлагаемых элементов [6,13], начиная с 2016 г. ежегодное обследование EU‑SILC включило в модуль материальных деприваций 7 новых переменных, 6 из ко‑ торых берутся на индивидуальном уров‑ не. Новый набор для расчета индекса ма‑ териальной депривации состоит из 13 эле‑ ментов, из них 6 — старые: «имеет ли до‑ мохозяйство финансовые возможности для того, чтобы…»

• •    справиться с неожиданными тратами?

• •    питаться хотя бы раз в 2 дня пищей, содержащей протеин?

• •    поддержать жилье в тепле?

• •    уезжать в отпуск хотя бы на неделю в году?

• •    платить в срок по кредиту, платежи за квартиру, ЖКУ…?

• •    иметь (если хотят) автомобиль?

К числу новых элементов относятся:

на индивидуальном уровне: люди не имеют средств (но хотели бы это иметь или это сделать, что указывает на «уста‑ новленную депривацию», а не на простой выбор):

• 1)    заменить изношенную одежду новой;

• 2)    иметь две пары подходящей обуви, по одной на каждый сезон;

• 3)    тратить небольшое количество денег на себя каждую неделю;

• 4)    иметь регулярный досуг;

• 5)    встречаться с друзьями/семьей за столом, по крайней мере, раз в месяц;

• 6)    платить за подключение Интернета.

на уровне домохозяйств: домохозяй‑ ство не может себе позволить

• 7)    заменить сломанную мебель.

Таким образом, большая часть новых элементов измеряется на индивидуаль‑ ном уровне, но большинство принятых элементов не относятся к детям2, следова‑ тельно, чтобы рассчитать индикатор ма‑ териальных деприваций для всех членов домохозяйства, все выше указанные эле‑ менты касаются и детей — ребенок счи‑ тается затронутым каким‑либо элемен‑ том деприваций, если им затронуто боль‑ шинство взрослых членов домохозяйства, в котором он проживает. Это правило ба‑ зируется на гипотезе, что дети, живу‑ щие с одним или несколькими взрослы‑ ми, имеющими депривации, также ри‑ скуют страдать от бедности и социальной исключенности.

При расчете нового индикатора мате‑ риальной депривации взрослые считают‑ ся затронутыми депривацией, если они не имеют, по крайней мере, 5 из 13 вы‑ деленных деприваций; дети входят в эту группу тоже в случае, если не имеют 5 из 13, но из них, по крайней мере, 3 из 7 должны быть домохозяйственными. Эта методика дает возможность использо‑ вать все 13 элементов, и одну и ту же ли‑ нию депривационной бедности для детей и взрослых, но при расчете деприваций для детей большее значение придается домохозяйственным, а не индивидуаль‑ ным элементам [13].

Еще одно направление изменений ин‑ дикатора бедности и социальной исклю‑ ченности, предлагаемое специалиста‑ ми, но пока не принятое ЕС, заключает‑ ся в совместном рассмотрении монетар‑ ной и депривационной бедности как наи‑ более целостного подхода для выделе‑ ния наиболее уязвимых групп риска. Это альтернативное измерение методом «пе‑ ресечения», которое можно определить как «обоснованную» бедность (consistent poverty), предлагается взамен той, на ко‑ торой базируется сейчас официальный подход ЕС. Именно такой подход, по мне‑ нию специалистов, позволяет выделить те группы населения, на которые долж‑ но быть направлено внимание социаль‑ ной политики европейских стран. Неко‑ торые из них, в частности Ирландия, уже ввели такой индикатор в национальный план снижения бедности и социальной исключенности.

Предлагается еще один вариант опре‑ деления «обоснованной» бедности, кото‑ рый опирается на «относительный» под‑ ход к измерению бедности по деприваци‑ ям. Метод состоит во взвешивании каждо‑ го признака депривации в зависимости от доли лиц, которые его имеют в стране про‑ живания. Порог депривационной бедно‑ сти рассчитывается таким образом, чтобы доля лиц, находящихся ниже этой линии, была близка доле бедных в стране по мо‑ нетарной концепции. Именно этот подход позволяет определить группы социальной эксклюзии в каждой стране, сохраняя в то же время дифференциацию между стра‑ нами. Кроме того, этот подход оказывает‑ ся более эффективным для идентифика‑ ции группы бедных и социально исклю‑ ченных в богатых странах. Его отрица‑ тельной стороной можно считать то, что он в меньшей степени способен уловить различия между странами, а это и есть главная задача индекса AROPE.

Таким образом, в результате почти де‑ сяти лет споров и обсуждений методо‑ логии единого индекса для сравнитель‑ ного анализа бедности и социальной ис‑ ключенности европейских стран, в 2017 г. были внесены изменения в расчет индекса AROPE, которые, однако, не смогли учесть все высказанные замечания. Изменения были внесены лишь в компонент острых материальных деприваций, но оставлена в первоначальном виде архитектура об‑ щего индекса, принцип неоднородности входящих в него компонент. Кроме того, для отслеживания динамики этого пока‑ зателя до 2020 г. страны вынуждены рас‑ считывать индекс и по старой методике.

Расчет индекса AROPE на российских данных.

Задача сопоставления уровня бедно‑ сти и социальной исключенности в Рос‑ сии и ЕС привела к необходимости рас‑ чёта индекса на российских данных, для чего в программу обследования Росстата «Выборочное наблюдение доходов насе‑ ления и участия в социальных програм‑ мах» (ВНДН) 2017 г. были введены допол‑ нительные переменные материальных де‑ приваций, исходя из первоначальной ме‑ тодики индекса AROPE. Из списка острых материальных деприваций (9 признаков3), который в настоящее время использует‑ ся в ЕС, в обследовании ВНДН‑2017 от‑ сутствует только один — «из‑за нехватки средств домохозяйство не может поддер‑ жать жилье в тепле». Еще один признак депривации из этого списка («из‑за не‑ хватки средств не могут справиться с не‑ ожиданными тратами»), заменен близким ему по смыслу: «с большими затруднени‑ ями сводят концы с концами при покупке самого необходимого», входящим в про‑ грамму ВНДН‑2017. Поскольку имеющиеся показатели в российском обследовании не вполне соответствуют списку острых ма‑ териальных деприваций индекса AROPE, расчет индекса на российских данных но‑ сит предварительный характер.

Компонент острой материальной де‑ привации на данных ВНДН‑2017 рассчи‑ тывался как доля населения, имеющая 4 депривации из 8 (в европейской методи‑ ке — 4 из 9). Результаты расчета показа‑ ли, что острые материальные депривации имеют 4,6% населения (табл. 3). Столь низ‑ странах, в России практически отсутству‑ ют домохозяйства, которые в случае не‑ обходимости не могут купить телевизор или стиральную машину (0,6% и 1,9%, со‑ ответственно), менее 1% опрошенных не могут позволить себе телефон (включая мобильный). Из списка деприваций ин‑ декса AROPE (9 признаков) только четы‑ ре имеют относительно высокую распро‑ страненность в России. Так, почти пятая часть опрошенных не может в силу низких доходов приобрести автомобиль, 12,3% имеют трудности с оплатой жилья и ЖКУ, 39,2% не могут себе позволить отдых вне дома хотя бы неделю в году, а также отно‑ сительно высока доля тех, кто с большими затруднениями сводит концы с концами при покупке самого необходимого (11,2%). Таким образом, как и в странах ЕС, рос‑ сийские данные указывают на необходи‑ мость пересмотра первоначального спи‑ ска острых материальных деприваций, используемых для построения индекса AROPE.

Таблица 3

Индекс AROPЕ для населения РФ по данным обследования ВНДН-2017,%

Table 3

AROPE index, Russian Federation 2017,%

Общий индекс AROPЕ	Компоненты общего индекса AROPЕ:
	Относительная бедность*	Острая материальная депривация**	Слабая интенсивность занятости***
24,1	21,3	4,6	4,6

* 60% медианы эквивалентных располагаемых доходов

** острая материальная депривация (4 и более из 8)

Источник: расчёты авторов кий уровень острой материальной депри‑ вации объясняется не только сокращен‑ ным числом деприваций, включенных в результирующий индекс для России, но и самой методологией отбора отдель‑ ных деприваций, слабо отражающих ли‑ шения в современном российском обще‑ стве. Так же как и во многих европейских

Значительно ниже европейского уров‑ ня оказывается и значение третьего ком‑ понента российского аналога AROPE (сла‑ бая интенсивность занятости), что связа‑ но, прежде всего, с относительно низким уровнем безработицы в России по сравне‑ нию с большинством европейских стран. В 2016 г. доля безработных в численности рабочей силы в России составляла 5,5% — показатель ниже этого уровня был толь‑ ко у 7 стран ЕС [14]. Кроме того, при рас‑ чете показателя слабой интенсивности за‑ нятости методология Евростата учитыва‑ ет возраст от 18 до 59 лет, а по российско‑ му законодательству сегодня сюда входит и группа женщин пенсионного возраста (55–59 лет).

При относительном уровне бедности в 21,3%, острой материальной депривации на уровне 4,6% и слабой интенсивности занятости 4,6% общий индекс AROPЕ для населения РФ по данным ВНДН‑2017 со‑ ставил 24,1%. Его значение, близкое к по‑ казателю по ЕС (23,4%), вызывает сомне‑ ние в адекватности отражения реального уровня жизни и бедности с помощью вы‑ бранного показателя. Конечно средний уровень по ЕС сглаживает значительную дифференциацию между странами, вхо‑ дящими в ЕС, однако даже более близкие к нам по показателю AROPЕ страны (Пор‑ тугалия, Венгрия, Ирландия, Великобри‑ тания) имеют уровень жизни населения выше российского. Соотношение между компонентами индекса AROPЕ (если при‑ нять общее число лиц, бедных по индек‑ су AROPЕ за 100%) показывает существен‑ ное преобладание роли первого компо‑ нента — доли населения с низким распола‑ гаемым доходом: более 2/3 бедных затро‑ нуты только этим видом бедности, 7,7% и 10,2% — кроме низких доходов имеют еще и острую материальную депривацию или слабую связь с рынком труда, а 2,3% — затронуты всеми тремя видами бедности или социальной исключенности, входя‑ щими в AROPЕ (рис. 2).

Рис. 2. Распределение населения РФ с риском бедности или социальной исключенности по компонентам общего индекса AROPE,%1

Fig.2. Distribution of population at risk of poverty or social exclusion (AROPE)

by index components, Russia, SSPI‑ 2017,%

Источник: данные обследования ВНДН‑2017

¹ Общая численность лиц, имеющих хотя бы один из трех признаков бедности или социальной исключенно-сти, принимается за 100%.

Взаимосвязь между общим индексом AROPЕ и абсолютной монетарной бедно‑ стью. Среди компонент, составляющих общий индекс AROPЕ, монетарная бед‑ ность по относительной методике расче‑ та (60% медианы эквивалентных распола‑ гаемых доходов) является определяющей. Насколько высокий уровень общего инди‑ катора AROPЕ является следствием низ‑ ких доходов по монетарной бедности аб‑ солютного типа (доходы ниже прожиточ‑ ного минимума)?

Как показывают данные обследования ВНДН‑2017, бедное население по индексу AROPЕ, лишь в половине случаев являет‑ ся бедным и по абсолютной оценке бедно‑ сти. Это могло бы показаться ошибочным, если не принять в расчет различие в мето‑ диках определения абсолютной и относи‑ тельной бедности. С этим же главным об‑ разом связано присутствие в выборке лиц, не бедных по абсолютной методике мо‑ нетарной бедности, но бедных по AROPЕ (11,8%). Кроме того, сюда входят и случаи, когда острая материальная депривация или слабая интенсивность занятости не связана с очень низкими доходами.

Анализ результатов выделения группы бедности и социальной исключенности в Европе и России приводит к выводу, что индекс AROPЕ является довольно искус‑ ственным показателем, слабо отражаю‑ щим национальную специфику феномена бедности и сглаживающим дифференциа‑ цию между странами. Оптимальным под‑ ходом к определению группы населения, затронутого бедностью и социальной ис‑ ключенностью, может быть метод, пред‑ лагаемый специалистами разных стран: бедные те, кто попадают в эту группу по относительной методике определения монетарной бедности и являются бедны‑ ми по методу деприваций.