Экспертные системы в области верховенства правового государства

ЭКСПЕРТНЫЕ СИСТЕМЫ В ПРАВОВОМ ГОСУДАРСТВЕ

Новизна правовых экспертных систем и пристальное внимание к ним в информационном обществе объясняются тем, что создатели не только пытаются использовать их как хранилища знаний, которыми пользуются эксперты-люди, но и воспроизводят в них структуру знаний, обеспечив эти системы необходимыми средствами для логических рассуждений и выводов, а также своего рода интуицией. Следовательно, общение с экспертной системой в большей степени напоминает консультацию с настоящим экспертом, нежели простое обращение к базе данных, сводящееся к выборке интересующей нас фактической информации. Подобная программа не только сообщает свое мнение, но и объясняет путь (такие объяснения даются на основе обратной трассировки процессов логических рассуждений и списка правил). Программа может также задавать пользователю вопросы, а его ответы позволяют ей подтвердить свой диагноз или отказаться от него. Результат подкрепляется цифровыми выкладками.

К экспертным системам предъявляют дополнительное требование -способность иметь дело с неопределенностью и неполнотой. Информация о поставленной задаче может быть неполной или ненадежной; отношения между объектами предметной области могут быть приближенными. Во всех этих случаях необходимы рассуждения серной особенностью экспертных систем является их способность к саморазвитию. Исходные данные хранятся в базе знаний в виде фактов, между которыми с помощью специалистов-экспертов устанавливается определенная система отношений. Если на этапе тестирования экспертной системы устанавливается, что она дает некорректные рекомендации и заключения по конкретным вопросам или не может дать их вообще, это означает либо отсутствие важных фактов в базе, либо нарушения в логической системе отношений. И том и в другом случае экспертная система сама может сгенерировать достаточный набор запросов к эксперту и автоматически повысить свое качество. Технология экспертных систем является одним из направлений новой области исследования, которая получила наименование искусственного интеллекта1. Очевидно, при построении правового государства такие научные разработки дадут принципиально новые возможности и результаты.

Работа экспертных систем чрезвычайно сложна, и это породило сегодня новую самостоятельную дисциплину, — инженерию знаний, — назначение которой заключается в том, чтобы преобразовывать накопленный человеком в той или иной области опыт в форму, удобную для ввода в программы. Ключевым моментом здесь является учет того обстоятельства, что эксперт в своих действиях никогда не следует простым

ам типа «если А, то В». Он приходит к заключению, взвешивая целый ряд факторов, каждый из которых имеет то или иное значение в зависимости от конкретных обстоятельств, причем многие из подобных факторов можно оценить лишь в свете конкретного опыта. Мысль эксперта, по-видимому, следует более извилистым путем, и его рассуждения, скорее всего, можно представить в такой форме: «Если А, то В будет вероятнее, чем С, но лишь сопоставив D и Б, можно точно сказать, так это или нет». При проектировании экспертных систем важны, пожалуй, два фактора. Прежде всего, та правовая информация, которую предоставляют эксперты-люди, — а именно материал, составляющий базу знаний программы, — должна иметь такую форму, которая позволяет связать между собой утверждения посредством импликаций, явным образом характеризующих их соотношения. Технически это означает, что подобные зависимости должны формулироваться в рамках некой логической системы, называемой исчислением предикатов.

Вторая важная особенность экспертных систем заключается в том, что в отличие от большинства компьютерных программ база знаний отделена здесь от той части программы, которая управляет манипуляцией данными. Часть программы (ее называют интерпретатором знаний), в свою очередь, подразделяется на систему логических выводов, которая осуществляет пошаговое управление «тактикой решения задачи», и координирующую систему, осуществляющую контроль за «стратегией» решения.

Экспертные системы имеют следующие особенности:

• -    компетентность – в конкретной предметной области экспертная система должна достигать того же уровня, что и специалисты-люди; при этом она должна пользоваться теми же эвристическими приемами, также глубоко и широко отражать предметную область;

• -    символьные рассуждения – знания, на которых основана экспертная система, представляют в символьном виде понятия реального мира, рассуждения также

происходят в виде преобразовании символьных наборов;

• -    глубина – экспертиза должна решать нетривиальные задачи, отличающиеся сложностью знаний, которые экспертная система использует, или обилием информации; что не позволяет использовать полный перебор вариантов и заставляет прибегать к эвристическим, творческим, неформальным методам; -самосознание – экспертная система должна включать в себя механизм объяснения того, каким образом она приходит к решению задачи.

По предметной области наибольшее количество экспертных систем используется в военном деле, геологии, инженерном деле, информатике, космической технике, математике, медицине, метеорологии, промышленности, сельском хозяйстве, управлении процессами, физике, филологии, химии, электронике, в юриспруденции. Внушительные перспективы экспертные системы открывают в таких областях, как юриспруденция, где знания и опыт уже сегодня с помощью информационных технологий накапливаются очень быстро. Новые информационные решения в юридической деятельности и достижения в разработке правовых экспертных систем во многом объясняются тем, что эти системы имеют дело с информацией, которая уже организована в виде формальных структур, благодаря чему ею могут манипулировать программы, не имеющие никакого опыта взаимодействия с «реальным миром» и никаких знаний относительно его, хотя именно на такой основе и строилась изначально структура всего процесса экспертизы. В юриспруденции экспертные системы используются для обеспечения схемы представления юридических понятий и методологии преобразований для выявления взаимосвязей между понятиями, которые в дальнейшем создают основу для анализа юридических рассуждений и доказательств; на основании каких-либо данных, создают планирование и прогноз дальнейших действий для достижения определенной цели, задачи; на основании каких-либо фактов определяет

связь с юридической теорией, делая ссылки на конкретные законодательные акты;

также экспертные системы можно использовать для обучения.

Правовые экспертные системы работают в 2-х режимах: режим приобретения знаний и режим решения задач. В первом случае в общении с экспертной системой участвует эксперт (специалист в рассматриваемой области), он наполняет систему (правилами), во втором соответствии с значениями режиме в вводимыми

продукционными правилами система принимает окончательное решение.

Экспертные системы отличаются от традиционных компьютерных программ. Во-первых, экспертная система – это набор компьютерных программ, которые решают задачи в интересующей нас предметной области и содержат компонент решения проблемы и компонент поддержки. Во-вторых, компонент поддержки позволяет пользователю работать с другой программой и может включать специальные отладочные средства для работы с программой. Этот компонент помогает разработчику тестировать программу, пользователю – взаимодействовать с экспертной системой, эксперту – модифицировать данные знания экспертной системы. Также компонент поддержки может включать различные средства ввода-вывода информации, в том числе, о ходе работы системы, и средства объяснения. В-третьих, в архитектуре экспертной системы компонент решения проблемы образуют база знаний и машина вывода; компонент поддержки -подсистема объяснения, подсистема приобретения знаний, интерфейс пользователя.

Для конкретности ниже приводится обзор некоторых разработанных в мире правовых экспертных систем.

Экспертная система TAXMAN помогает исследовать процессы юридического рассуждения и способы аргументации на примере законодательства о налогообложении корпораций. Система обеспечивает схему представления юридических понятий и методологию преобразований для выявления взаимосвязей между этими понятиями. Преобразования, переводящие рассматриваемый случай в связанные с ним случаи, создают основу для анализа юридических рассуждений и доказательств. Знания, содержащиеся в системе TAXMAN, представлены с помощью фреймов и включают примеры налогов с корпораций, налоговое законодательство и принципы преобразования. В системе TAXMAN первоначально использовался формализм представления посредством фреймоподобных логических шаблонов. В более поздних версиях применялась модель «прототип плюс деформация», описывающая понятия через их отличия от определенных юридических понятий-прототипов. Система реализована на языке AIMDS. Она была разработана в Рутжерском университете и доведена до уровня исследовательского прототипа.

Экспертная система TAXADVISOR помогает адвокату в налоговом и финансовом планировании состояний для клиентов с крупными состояниями (более % 175000). Система собирает данные клиента и выводит действия, которые клиенту нужно предпринять для упорядочения своего финансового профиля, включая покупки страховых полисов, действия в связи с отставкой, передачу собственности и изменения дарственных и завещательных распоряжений. TAXADVISOR использует знания о планировании состояний, основанные на опыте и стратегиях адвокатов, а также на более широко понимаемых знаниях из учебников. В системе применена основанная на правилах схема представления знаний с управлением посредством обратной цепочки рассуждений. TAXADVISOR реализована на языке EMYCIN . Она была разработана в Университете штата Иллинойс в качестве диссертационной работы и доведена до уровня исследовательского прототипа.

Экспертная система SARA помогает юристам анализировать решения, исходящие из дискреционных норм.

агая фактами конкретного дела и принятым по нему решением, юрист определяет, какие факторы были существенными для данного решения. Затем юрист указывает системе факторы (и их значения), существенные для некого решения. На основании подобных примеров SARA приписывает всем факторам веса, подобранные так, чтобы объяснить как можно больше принятых решений, Факторы, которым были приписаны большие веса, считаются важными для рассматриваемой дискреционной нормы. Факторы и решения представляются в виде фреймов; для вычисления весов используется итеративный корреляционный метод. Система SARA была разработана Норвежским исследовательским центром по компьютерам и праву и доведена до уровня демонстрационного прототипа.

Экспертная система LRS помогает юристам находить информацию о судебных решениях и правовых актах в области оборотных кредитно-денежных документов, т.е. о том разделе коммерческого права, который связан с чеками и векселями. LRS содержит дескрипторы предметов, которые связывают каждый элемент данных с понятиями предметной области, к которым он относится. Основой этих знаний служит семантическая сеть, содержащая более 200 правовых понятий, построенных из шести простейших понятий (сторона, законный документ, ответственность, судебный иск, счет и сумма денег). Знания LRS позволяют ей делать, выводы о смысле вопроса и дополнять вопросы пользователя терминами, которые подразумеваются пользователем, но не упоминаются им. LRS была разработана в Университете штата Мичиган и доведена до уровня исследовательского прототипа. (LegalResearchSystem)

Экспертная система LEGAL ANALYSIS SYSTEM помогает адвокатам выполнять простой юридический анализ дел об умышленном оскорблении действием. Юрист предлагает системе набор фактов, которые она пытается связать с подходящей юридической теорией. Затем система представляет свои выводы, включая логику, на которой они основаны. Она обосновывает свои заключения ссылками на судебные решения и вспомогательные законодательные документы. Правовые знания, теория и факты дела представляются в виде семантических сетей. LEGAL ANALYSIS SYSTEM реализована на языке PSL (preliminary study language).Она была разработана в Массачусетсом технологическом институте и доведена до уровня демонстрационного прототипа.

Экспертная система LDS помогает экспертам-юристам урегулировать иски о возмещении убытков и компенсациях за ущерб, связанный с выпуском дефектной продукции. Получив описание искового дела, система вычисляет вину ответчика, стоимость дела и размер компенсации, могущий удовлетворить обе стороны. Ее знания основаны и на формальных юридических принципах, и на неформальных правилах и стратегиях адвокатов обеих сторон. Система вычисляет стоимость дела, анализируя влияние следующих факторов: потери, т.е. общие и специальные убытки, связанные с ранением; виновность, т.е. вероятность установления вины ответчика; ответственность пострадавшего, т.е. доля вины, которая должна быть возложена на истца из-за его собственной небрежности; характеристики, т.е. субъективные соображения, такие как ловкость адвокатов и внешний вид тяжущихся сторон; и, наконец, контекст, т. е. соображения, основанные на стратегии, времени и типе иска. LDS — это основанная на правилах система, реализованная на языке ROSIE и разработанная корпорацией Рэнд. LDS доведена до уровня исследовательского прототипа .

Экспертная система JUDITH помогает юристам рассуждать о гражданских делах. Система просит юриста изложить все фактические и юридические предпосылки дела или действия. Затем она предлагает ему рассмотреть дополнительные предпосылки, пока все имеющие к делу отношение предпосылки не будут рассмотрены. База знаний системы состоит из предпосылок и

ПРАВОВОЕ ГОСУДАРСТВО: теория и практика исполнительных файлов, указывающих взаимоотношения, существующие между наборами предпосылок. Она была разработана в Гейдельбергском и Дармштадтском университетах и является скорее инструментом ИИ для изучения юридических рассуждений, чем настоящей экспертной системой.

Экспертная    система    DSCAS помогает анализировать юридические аспекты    исков    о    возмещении дополнительных расходов, связанных с отличием физических условий на месте предполагаемого    строительства    от указанных в контракте. Такие иски основаны на гарантиях, содержащихся в контракте.     Система     обеспечивает инспектора на месте строительства юридическими знаниями, необходимыми для принятия решений по иску. Если DSCAS определяет, что есть основания не включать в смету запрошенные дополнительные расходы, то анализ останавливается и дается объяснение. DSCAS содержит модель процесса принятия    решений,    применяемого юристами при анализе подобных исков. Знания об этом представлены в виде правил с прямой цепочкой рассуждений. DSCAS реализована на языке ROSIE. Она была разработана в Университете штата Колорадо и доведена до уровня исследовательского прототипа.

Экспертная система САТО, была создана для обучения студентов-юристов методике ведения судебных дел. В основу программы положена абстрактная модель процесса прения сторон. Программа является развитием системы HYPO, в которой используется описанная выше методика анализа прецедентов для юриспруденции. База прецедентов этой системы содержит множество отчетов о судебных делах; получив спецификацию нового дела, система отыскивает наиболее близкий прецедент и анализирует отличия между ним и полученными данными. Мы увидим, что методика сравнения и противопоставления является таким же мощным средством решения проблем, как и ранее     рассмотренные     методики

предложение и применение, и предположение и проверка. И расследования, и рассуждения в юриспруденции направляются аргументацией, а более точно — аргументами, выражающими противоположные интересы, с помощью которых стороны процесса пытаются склонить на свою сторону судью или присяжных, убедить их в том, что именно предлагаемая интерпретация закона и фактов является корректной в данном случае. Забота сторон в процессе, т.е. юристов, выступающих от имени сторон, не столько установить истину (это — забота судьи и присяжных), сколько наилучшим образом представить в судебном процессе интересы клиента. Следовательно, в том, что происходит в судебном заседании, имеется некоторый аспект игрового соперничества — стороны делают определенные ходы в борьбе за преимущество. Базовая предпосылка, сделанная разработчиками системы САТО, состоит в том, что эти ходы могут быть описаны в рамках какой-то системы и затем использованы для обучения. Для выполнения очередного хода в игре нужно выбрать прецеденты в базе знаний о прецедентах, причем выбор должен учитывать как информацию о текущем случае, так и возможные ходы оппонентов. Таким образом, поведение сторон можно рассматривать как планирование трехходовой комбинации в игре: одна сторона с помощью своего набора прецедентов "продвигает" свою позицию в игре; противоположная сторона выдвигает другой набор прецедентов для представления своих аргументов; первая сторона наносит новый удар, выдвигая соображения, парирующие в определенной степени аргумент противной стороны.

Эти примеры показывают, что хотя кажется невероятным, но компьютер может взять на себя роль советчика в построении правового государства. Во многих делах, юристы уже пользуются информационными технологиями для поиска решений, имеющих отношение к тому, что их интересует. Конечно, поиск и

ретация

представляет

таких     результатов собой    отнюдь    не тривиальную задачу, которую с полным правом можно отнести к классу интеллектуальных. Правовые экспертные системы решают трудно формализуемые задачи или задачи, не имеющие алгоритмического решения. По совокупности признаков события юридические экспертные системы могут дать правовую оценку и предложить порядок действий как для обвиняющей стороны, так и для защищающейся. В мире ведутся разработки экспертных систем для следующих приложений: теория государства и права, предупреждение национальных и международных конфликтов и поиск компромиссных решений; принятие решений в кризисных ситуациях; охрана правопорядка; законодательство; образование; планирование и распределение ресурсов; системы организационного управления (кабинет министров, муниципалитет, учреждение) и т. д.

Возможности применения экспертных систем в юриспруденции очень высоки. Перспективно создание экспертных систем для анализа и прогнозирования путей развития правового государства. Но их разработка пока еще лишь ведется или находится на стадии планирования. На данном этапе развития юриспруденции юристу-профессионалу очень трудно бывает найти нужное решение. Поэтому создание и развитие современных актуальных экспертных систем в области юриспруденции просто необходимо. Это облегчит работу для многих специалистов в данной области науки. Отметим, что правовые экспертные системы необходимо создавать одновременно и с образовательными функциями, использовать их для сертификации специалистов. Уже сейчас, специалисты, сертифицированные по особым программам или работе с ними, имеют более высокий уровень на рынке труда и доказательство своих глубоких познаний в конкретной области знаний.