Комплексный анализ борьбы с нелегальной конкуренцией: проблемы и решения

Одним из факторов риска в современной экономике является недобросовестная, незаконная, нелегальная конкуренция. Последний термин выступает как достаточно точный для обозначения сущности явления, хотя и не получивший должного распространения. Федеральный закон от 26.07.2006 г.

ГРНТИ 06.56.21

EDN XIKMIG

Андрей Борисович Новиков – доктор юридических наук, доцент, профессор Санкт-Петербургской государственной художественно-промышленной академии имени А.Л. Штиглица. ORCID 0000-0001-6780-4204

Наталья Александровна Рагозина – кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры конституционного и административного права Санкт-Петербургского государственного экономического университета. ORCID 00000002-1257-5288

Юрий Евгеньевич Путихин – кандидат экономических наук, доцент, директор Санкт-Петербургского филиала Финансового университета при Правительстве Российской Федерации. ORCID 0009-0000-4930-0854

№ 135-ФЗ «О защите конкуренции» дает понятие недобросовестной конкуренции. При этом о нелегальной конкуренции в нем не сказано не слова.

Само слово «легальность» толковым словарем Д.Н. Ушакова определяется как узаконенное, признанное законом свойство, явление, а также как открытое, явное, использующее возможности, предоставленные законом качество [13]. Раскрывая нелегальную конкуренцию, мы обращаемся к тем процессам, которые в экономической сфере выходят за рамки закона, формируются с применением незаконных методов получения преимущества на рынке, реализации сомнительных «лидерских качеств» [4]. В этой связи можно обсуждать феномен «нелегального лидерства», нездоровой «исключительности» [10], проявляющийся в сфере как публичного, так и коммерческого управления. Следует полагать, что понятие «нелегальная конкуренция» непосредственно связано с «нелегальным бизнесом», «теневой экономикой» [3]. Соответственно, борьба с этим негативным феноменом определяется пресечением любой незаконной предпринимательской деятельности.

Материалы и методы

Методы исследования соответствуют целям и задачам исследования. Применены методы анализа и синтеза, статистической (вероятностной) оценки, метод правовой компарации, экономико-правового моделирования.

Для нелегальной конкуренции имеются социальные, правовые и экономические основы, включающие объекты и субъекты процесса, его «триггеры» и «драйверы», способы осуществления и противодействия. К субъектам (участникам) процесса нелегальной конкуренции обычно относят таких лиц, как: представители бизнеса (предприятия, предприниматели), физические лица, в том числе не зарегистрировавшие никаким образом свою деятельность, потребители, власть (федеральная и региональная, включая органы государственного контроля и надзора, регулирующие органы), «закулисные» структуры социального управления фактически криминального характера.

В качестве современных причин возникновения и существования нелегальной конкуренции выделяются: санкции, рестрикции, инфляция, легализация параллельного импорта, мораторий на проверки бизнеса, развитие маркетплейсов, стремление минимизировать издержки, в том числе «налоговая оптимизация», желание получения конкурентного преимущества любыми средствами, недостаточное регулирование и контроль, коррупция, монополизация рынка как идеология коммерции, сложная геополитическая обстановка, существенно деформирующая сложившиеся глобальные интеграционные связи, незаконная реклама, низкие доходы населения, что препятствует формированию «гражданского общества», незаконная торговля и контрабанда и др.

Среди областей нелегальной конкуренции необходимо отметить, прежде всего, следующие: производство и продажа поддельных товаров; финансовый сектор; сфера услуг (без лицензий, с использованием нелегального труда); транспорт и логистика; сельское хозяйство; АПК; строительство и недвижимость. Способы и методы нелегальной конкуренции формируются в различных сферах деятельности и, зачастую, носят специфический характер именно для определенной сферы. Из них можно выделить основные: подделка товаров; уклонение от уплаты налогов (под прикрытием налоговой оптимизации); нарушение требований законодательства о защите прав потребителей (обман и введение в заблуждение потребителей и др.), оказание ненадлежащих услуг, незаконный отказ от выполнения обязанностей по договорам оказания услуг; нарушение законодательства о рекламе; ценовой демпинг; нарушение прав интеллектуальной собственности; незаконная торговля и контрабанда; незаконная добыча природных ресурсов.

Результаты и их обсуждение

Формирование мер и механизмов противодействия нелегальной конкуренции наиболее эффективно на основе риск-менеджмента с выделением областей риска, форм риска, индикаторов риска и с применением адекватных мер управления риском [7].

Последствия продажи нелегальных товаров следующие: угроза безопасности потребителей, критичные (недопустимые) потери консолидированного бюджета, существенное ухудшение условий деятельности добросовестных производителей, необходимость укрупнения репрессивного механизма в отношении недобросовестных производителей. Надо признать, что начинается социальная «коррозия» с подделки товаров и контрафакта, а заканчивается фальсификацией всех общественных отношений и ценностей [12]. В результате следует полагать, что сфера «нелегальной конкуренции» содержательно ничем не ограничена при обнаружении «лидерами» рынка любого заметного источника прибыли в обход закона и публичного контроля. В этом обнаруживается проявление и последствия «криминальной революции» в России 80-х и 90-х годов прошлого века.

На ПМЭФ-2024 Екатериной Приезжевой, Заместителем Министра промышленности и торговли Российской Федерации, со ссылкой на РБК [11], озвучен объем в 5 трлн рублей в год нелегального рынка эрзац-продукции в России. За четыре года рынок нелегальных товаров в России вырос в полтора раза, на 58%. В частности, если в 2020 году было продано нелегальных товаров на сумму 3,1 трлн рублей, то в 2023-м – уже на 4,9 трлн рублей. По сравнению с 2020 годом, когда в России было продано нелегальных товаров на сумму 3,1 трлн рублей, в 2023 году это значение достигло суммы 4,9 трлн рублей. При этом заметим, что данный криминальный рынок – явление латентное, соответственно, трудно поддающееся достоверной оценке.

Там же на ПМЭФ-2024 Сергей Рябухин, Первый заместитель председателя Комитета Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, отметил, что потери консолидированного бюджета за 5 лет, начиная с 2017 года по 2022 год, от недополученных средств от акцизов составляет 123,7 млрд рублей, по крепкому алкоголю – 570 млрд рублей (от 33% до 50%). В законодательство внесено 29 поправок. Вывели из теневой зоны приблизительно 425 млрд рублей.

Востребованы жесткие меры по борьбе с нелегальной конкуренцией. Общие подходы здесь включают: недопущение потерь легальных производителей, введение мер поддержки надежных субъектов на рынке («уполномоченных», «устойчивых» партнеров), непрерывную настройку баланса между ужесточением ответственности и стимулированием добросовестной конкуренции, маркировку продукции в среде Big Datа в части формирования глобальных баз данных о производителях и условиях производства (например, проект «Честный знак» и другие) и вытеснение с рынков «фальсификаторов», реальную сертификацию качества менеджмента предприятий-производителей [7].

В сфере алкогольного рынка Панова И.В. и Ерохин В.М. предложили механизм добросовестного саморегулирования [9]. Однако трудно поверить, что это даст результат, когда по заявлениям в СМИ «каждая третья емкость с алкоголем в магазинах – подделка». Представляется, что указанный механизм может быть эффективно применен к иным масштабным рынкам. Правда, с учетом того, что саморегулирование не решает ряда проблем на потребительском рынке по причине недостаточности инструментов социального воздействия внутри СРО, а также наличия корпоративного интереса, которым сложно поступиться в угоду интересам потребителя. Это наглядно демонстрирует ситуация в различных отраслях [8].

В сфере борьбы с подделкой товаров необходимы: ужесточение контроля качества продукции, что может осуществляться как на этапе реализации продукции, так и на этапе ее проектирования, разработки, производства (контроль комплектующих, технологических карт, соблюдения ГОСТов и стандартов), транспортировки – практически на всех этапах жизни товара до получения его потребителем; использование маркировок с необходимым уровнем уникальности и защищенности (так, в результате маркировки молочной продукции были в известной мере снижены риски этого потребительского сектора, например, реализация просроченной продукции уменьшилась в 3 раза, таким образом, укрепляется доверие в цепи «надежный производитель – оптимальная торговая сеть – заинтересованный потребитель»); продвижение цифровых инструментов обнаружения поддельных товаров, доступных широкому кругу потребителей.

Деньги остаются самым ликвидным активом. На официальном сайте Банка России опубликована информация о поддельных денежных знаках, выявленных в банковской системе России [1]. Так, в 2023 году в банковской системе Российской Федерации было обнаружено 12 425 поддельных денежных знаков Банка России, в том числе 8 856 поддельных пятитысячных банкнот, 2 438 поддельных банкнот номиналом 1000 рублей и 671 поддельная банкнота номиналом 2000 рублей. Меньше всего выявлено поддельных банкнот номиналом 10 рублей. При этом было выявлено 154 поддельные монеты номиналом 10 рублей и 61 поддельная монета номиналом 5 рублей. Однако осмелимся утверждать, что современная «подделка денег» должна восприниматься гораздо шире, уходящей в «цифровую зону» создания «псевдоденег», «частных денег» [2; 6].

В области уклонения от оплаты налогов государственное управление ориентируется на совершенствование механизмов контроля и надзора на основе высокой процессуализации и управления рисками, настройки системы налогообложения по критериям наполняемости бюджета и легкости администрирования, внедрения современных цифровых технологий, поощрение добросовестных налогоплательщиков и, напротив, введение повышенных санкций к нарушителям, повышение информированности участников рынка.

В отношении сферы интернет-продаж на ПМЭФ-2024 Сергей Беляков, Управляющий директор, Оzоn, отметил, что на интернет приходится ныне 8-13% от всего оборота нелегальной продукции. Проблема всех неконтролируемых товаров в первую очередь – это наличные деньги. Канал же электронной коммерции исключает наличные деньги из оборота, поэтому, например, крупные маркетплейсы не являются эффективным каналом для контрафакта. В то же время, по информации от Сергея Глушкова, директора по корпоративным отношениям и коммуникациям JTI Россия, около 40% всей нелегальной табачной продукции приобретается через интернет. Более 3300 объявлений размещено в интернете, более 46 сайтов, которые предлагают регулярно приобрести табачную продукцию, было обнаружено только в 2023 году. И меры по внесудебной блокировке сайтов неэффективны.

Соответственно, цифровая коммерция, ранее так восторженно принятая обществом, оказалась расщепленной на два сектора: легальный и нелегальный (криминальный). Последний представляет сейчас активное «поле битвы» по защите прав потребителя за его жизнь и здоровье. Михаил Дубин, Председатель Совета директоров Центра развития перспективных технологий отметил, что если говорить про эффекты системы маркировки, то они оцениваются с середины 2019 года до конца 2023 года в 791 млрд рублей. Это фискальные эффекты. Существенную часть составляют дополнительные акцизы, налоги, которые были уплачены в бюджет в результате сокращения нелегального оборота в табачной индустрии. Екатерина Приезжева отметила, что сегодня в систему включены 23 категории товаров. За последние 5 лет неуклонно снижается доля нелегального оборота в этой отрасли – с 15,6% до 12,6%.

Рекомендуемые для борьбы с нелегальной конкуренцией инструменты: контроль каналов маркет-плейсов (например, на Оzon очень быстро блокируются карточки, что влечет демотивацию и уход с площадки, в итоге делает нарушения невыгодными), заключение административных соглашений об обмене информацией, укрепление мониторинга и контроля финансовых операций, информирование и образование, введение и развитие стимулирующих и поощрительных мер субъектов в пространстве добросовестной конкуренции.

Заключение и рекомендации

По итогам проведенного анализа обобщены рекомендации для органов государственной и муниципальной власти в направлении борьбы с нелегальной конкуренцией такие, как:

• •    в рамках административной реформы провести государственную оценку реализации проекта «Регуляторная гильотина» в части воздействия на легальный и нелегальный бизнес [5];

• •    оперативное утверждение планов мониторинга правоприменения для уполномоченных федеральных органов исполнительной власти по вопросам купирования «теневой экономики» и уточнение планов законотворческой работы Федерального Собрания Российской Федерации и планов нормотворческой работы Правительства Российской Федерации по результатам мониторинга правоприменения;

• •    совершенствование законодательства в сфере нелегальной конкуренции (устранение пробелов правового регулирования, развитие законодательства в сфере интернет-торговли, установление дополнительных законодательных санкций);

• •    разработка и принятие Правительством Российской Федерации соответствующих Стратегий в различных сферах деятельности, аналогичных Стратегии по противодействию незаконному обороту промышленной продукции в Российской Федерации на период до 2025 года, утвержденной распоряжением от 06.02.2021 № 256-р. Одно из таких основных направлений – Стратегия в сфере регулирования маркетплейсов;

• •    повышение мотивации регионов, в т.ч. за счет поступления налоговых сборов. К примеру, рассмотреть вопрос передачи регионам администрирования права продавать подакцизную продукцию. Однако такое право необходимо синхронизировать с соответствующей ответственностью;

• •    внесение дополнений в Налоговый кодекс Российской Федерации по введению цифрового акциза, распределению налоговых поступлений в субъекты Российской Федерации;

• •    в рамках административной реформы настойчиво продолжать оптимизацию деятельности надзорных органов в части расширения и перераспределения полномочий;

• •    внедрение механизма добросовестного саморегулирования по всем масштабным рынкам;

• •    системное внедрение мобильных приложений для всех участников рынка, прежде всего для потребителей;

• •    создание единого центра проектирования административных соглашений об обмене информацией;

• •    своевременная разработка и внедрение новых ГОСТов и обязательных требований на новую продукцию в рамках проекта «Регуляторная гильотина».