Методика оценки рисков НИОКР промышленного предприятия

НИОКР является одним из основных стратегических направлений деятельности промышленного предприятия. Проектная деятельность содержит компонент творчества, высокий уровень новизны, сложности, что ведет к неопределенности результатов.

В экономической теории и практике применяются следующие методы оценки рисков [1]:

• -    статистические;

• -    метод экспертных оценок;

• -    метод аналогий.

Для оценки рисков НИОКР предлагается использование авторской экспресс-оценки рисков НИОКР на основе метода экспертных оценок.

Преимуществами метода экспертных оценок являются:

• -    широкая распространенность в практике промышленного бизнеса;

• -    проста и быстрота в вычислениях;

• - учет качественных и количественных характеристик объекта;

• - учет неопределенности НИОКР;

Недостатками метода являются:

• -    субъективность;

• -    условность формализованных оценок;

• -    сложность привлечения высококвалифицированных экспертов;

• -    нарушение условия безопасности проекта в случае привлечения экспертов со стороны.

Оценка рисков проекта НИОКР проводится на основе сбалансированной системы показателей [4]. Данная методика включает следующие этапы.

• 1    этап. Факторный анализ рисков проекта НИОКР.

Для выявления и управления рисками проекта НИОКР предлагается использовать такие инструменты контроллинга как BSC и KPI. Данные инструменты используются для построения систем оценки результативности рисков НИОКР по четырем основным направлениям: финансы, клиенты, бизнес-процессы, рост и развитие.

• 2    этап. Формирование пакета рисков проекта НИОКР путем построения карты рисков проекта НИОКР.

На этом этапе формируется пакет рисков проекта НИОКР, под которым     понимается     совокупность     ограниченного     числа идентифицированных рисков, возникающих на этапах анализа проекта НИОКР.

• 3    этап. Ранжирование рисков проекта НИОКР по направлениям BSC.

Риск является качественной характеристикой проекта НИОКР, который определяется уровнем вероятности наступления негативного события. Поэтому для оценки рисков НИОКР используют метод экспертных оценок. С целью снижения негативного фактора предлагается привлечь к оценке не менее 5 специалистов по каждому направлению оценки.

Таким образом, на этапе ранжирования рисков проекта НИОКР специалистами-экспертами по направлениям BSC определяется ранг риска в зависимости от уровня его влияния.

• 4    этап. Определение веса рисков проекта НИОКР.

Определение веса риска основано на значении его ранга и определяется по формуле 1

• ¹    и - (н +1)

где – вес каждого отдельного риска в группе;

i -номер текущего риска,     ;

При этом должно соблюдаться условие: сумма всех весов в группе должна равняться 1.

• 5    этап. Оценка рисков проекта НИОКР.

Риск является качественной характеристикой проекта НИОКР и определяется двумя параметрами: уровень влияния и вероятность наступления рисковой ситуации.

Значение оценки риска разными экспертами несет субъективный характер и может принимать значения х1, х2, х3, х4, х5 которые могут оцениваться по пессимистическому, оптимистическому сценарию. Полученную информацию можно объединить в виде нечеткого числа.

Х (х1, х2, х3, х4, х5), при 1 < хi < 5               (3)

• 6    этап. Определение степени согласованности экспертных оценок.

НИОКР предлагается оценить степень согласованности экспертных оценок в рамках каждой группы по направлениям BSC. Степень согласованности экспертных оценок характеризуется коэффициентом конкордации WBSC, который рассчитывается по формуле 4.

12 S(^-^

^BSC =  2~“1  — m (n -n)

где Fi – сумма рангов, присвоенных риску i всеми экспертами;

m – количество экспертов;

– среднее значение суммы рангов.

Таблица 1 - Шкала бальной оценки риска НИОКР предприятия

Оценка	Качественные характеристики рисков НИОКР
	Уровень влияния	Вероятность наступления
5-4	Высокий	Высокая
3-4	Высокий	Низкая
2-3	Низкий	Высокая
1-2	Низкий	Низкая

• 7    этап. Определение среднего значения веса рисков.

Для каждого риска НИОКР в группе рассчитывается среднее значение коэффициента значимости риска по направлениям BSC, формула 5.

где – среднее значение коэффициента значимости риска 1…n;

• 8    этап. Определение средневзвешенной оценки рисков в группах.

Данные экспертных оценок отдельных рисков НИОКР по группам BSC обобщаются средневзвешенной оценкой каждого отдельного риска НИОКР, которая рассчитывается по формуле 6.

где

– оценка i-го эксперта риска 1…n в группе BSC;

-

средневзвешенное индивидуальных экспертных оценок риска

1…n.

Разработанная методика оценки рисков проектов НИОКР промышленного предприятия имеет ряд преимуществ:

• -    высокое практическое значение;

• -    позволяет провести оценку рисков проекта НИОКР быстро и на любом этапе проекта;

  _-

  
  

позволяет сосредоточить внимание на управлении ключевыми рисками по основным направлениям управления проектом НИОКР,

• -    дает возможность установить взаимосвязь между рисками проекта;

• -    позволяет разрабатывать аналитически обоснованные

корректирующие мероприятия по их снижению.