Методы оценки экологических рисков природоохранного проекта

Название метода оценки рисков

Описание метода

Метод Дельфи

Суть данного метода заключается в проведении экспертной оценки квалифицированными специалистами исследуемой области вероятности наступления рисков, их идентификации и анализа.

Экспертный анализ рисков проекта, включает идентификацию рисков, их ранжирование и качественную оценку. Метод Дельфи состоит из нескольких этапов: опрос, интервью и мозговой штурм между экспертами области, а результаты обрабатываются статистическими методами.

Анализ чувствительности отдельных факторов проекта [3;7]

Данный метод используется для количественного анализа оценки параметров оказывающих максимальное воздействие на проект, а также уровня его устойчивости. Расчет результата анализа строится исходя из установленного диапазона возможных изменений значений чувствительных к рискам факторов. Для исследования формируется полный перечень факторов, которые будут анализироваться. Затем проходит корреляционное сравнение возможных результатов выбранного фактора при разных уровнях отклонения данного фактора и неизменности остальных показателей. Факторами подверженными изменениям могут быть цена продукции, издержки, инвестиционные затраты на проект, чистый дисконтированный доход и т.д.

«Спираль» («роза») рисков проекта [10]

Данный инструмент используется для оценки влияния отдельных факторов на ключевые показатели проекта. Является дополнительным инструментом, при использовании метода экспертных оценок.

«Спираль» («роза») рисков проектов проводится как для оценки рисков на разных этапах реализации проекта, так и для определения чувствительности к рискам выбранных факторов. Для проведения анализа выбираются ключевые показатели, чувствительность которых к рискам необходимо определить, а также выделяются факторы риска и устанавливается диапазон возможных изменений. На основании выбранных данных строится «спираль» («роза») проекта, где каждый угол «спирали» является жизненным этапом проекта, а расстояние от центра уровнем критичности риска.

Метод сценариев

Данный метод используется для оценки вариантов будущего развития инвестиционных проектов исходя из множества альтернативных сценариев, учитывающих влияние рисков на проект. Метод сценариев строится исходя из идентификации ключевых факторов, имеющих наибольшее влияние на проект, построения для каждого из них нескольких альтернативных сценариев и проведении анализа рисков для каждого из них. При проведении анализа рисков в каждом из сценариев оценивается вероятность их наступления и уровень возможного влияния.

Метод BOCR [1]

Данный метод используется для комплексной оценки рисков и других факторов, влияющих на эффективность реализации проекта в условиях неопределенности. В основе метода заложены критерии: преимущества, возможности, затраты и риски. Для проведения анализа необходимо сформировать перечень факторов оценки для каждой из категории BOCR. Затем формируются сценарии возможных событий с учетом факторов неопределенности и установлением многокритериальной оценки каждому проектному решению в рамках всех сценариев. Используемым в методе критериям устанавливается весовой коэффициент, отражающий его важность в достижении целей проекта, и проводится расчет интегральной оценки каждого варианта событий. Исходя из полученных результатов, приоритетным будет считаться вариант, при котором соотношение выгоды к затратам будет наибольшим.

Имитационное моделирование [6]

В основе метода лежит многократное моделирование сценариев с разными числовыми значениями для получения возможных исходов реализации инвестиционного проекта, а также вероятности наступления тех или иных событий, связанных с неопределенностью.

Название метода оценки рисков

Достоинства

Недостатки

Метод Дельфи

• -    учет специфики проекта, экспертами данной области, способных определить возможные риски конкретного проекта и провести их анализ;

• -    комплексная оценки рисков;

• -    данный метод может быть адаптирован под особенности экологического проекта и меняющиеся условия его реализации.

• -    носит субъективный характер;

• -    является многоэтапным процессом, требующим больших временных затрат и ресурсов;

• - результат оценки рисков основывается на консенсусе между предложенными вариантами экспертов;

• -    отсутствует возможность определения степени влияния рисков на уменьшение или увеличение прибыли проекта в количественном выражении, его выручки и объемов реализации продукции.

Анализ чувствительности отдельных факторов проекта [5;9]

• -    определяет степень влияния факторов на эффективность проекта;

• -    позволяет проанализировать детально возможные изменения каждого выбранного фактора;

• -    позволяет на основе полученных результатов заложить в план реализации проекта мероприятия, направленные на повышение устойчивости проекта и снижения вероятности наступления рисков.

• -    носит изолированный характер исследуемых факторов, не позволяя провести оценку их взаимосвязи при одновременном изменении нескольких факторов;

• -    в данной методике анализ оценки отклонения выбранных факторов возможен только при неизменности остальных показателей;

• -    точность проведенного анализа зависит от выбранного диапазона изменений фактора рисков, который часто носит субъективный характер;

• -    при формировании количественного анализа метод не учитывает качественные показатели.

«Спираль» («роза») рисков проекта [8]

• -    за счет иллюстрирования легко произвести ранжирование рисков на разных этапах жизненного цикла проекта;

• -    позволяет оценить рискованность отдельных факторов проекта по мере его реализации, а также сравнивать уровень анализируемых рисков на разных этапах жизненного цикла проекта.

• -    не учитывается взаимосвязь рисков, позволяет анализировать каждый фактор отдельно друг от друга;

• -    носит субъективный характер;

• -    является упрощенной моделью оценки рисков и может не учитывать все необходимые параметры для получения точной оценки.

Метод сценариев

• -    позволяет при анализе учитывать влияние множества рисков на проект, установить их взаимосвязь;

• -    подходит для долгосрочных и крупномасштабных проектов;

• -    данный метод позволяет выявить факторы проекта наиболее уязвимые для рисков, а также провести оценку результатов при различных вариантах событий в условиях текущей неопределенности.

• -    субъективность проведенного исследования, так как выбор факторов для анализа строится исходя из экспертной оценки;

• -    данный метод не учитывает влияние непредсказуемых факторов на реализацию инвестиционного проекта.

Метод BOCR

• -    возможно применение метода для оценки рисков в условиях неопределенности;

• -    многокритеральная оценка, используемая в методе, позволяет отследить наиболее важные критерии в каждом проектном решении и при наступлении разных вариантов событий;

• -    метод используется не только для оценки рисков, но также и возможных затрат, преимуществ и возможностей проекта.

• -    использование данного метода ввиду анализа большого объема показателей может затруднить интерпретацию результатов, проведенной оценки, для долгосрочных и крупномасштабных проектов;

• -    присвоение весового коэффициента носит субъективный характер.

Имитационное моделирование [6]

- точность результатов в рамках заданных параметров;

- необходимость обработки большого объема статистических данных, сложность с их сбором при моделировании расчетов показателей;

• -    способен учитывать влияние множества взаимосвязанных факторов, не линейных зависимостей и дискретных событий;

• -    анализ взаимосвязанных входных и выходных данных позволяет установить степень влияния отдельных факторов на функционирование проекта, а также разработать стратегию минимизации неопределенности выходных величин.

- сложность учета не количественных факторов;

-отсутствие возможности корректного моделирования наступления очень высокой или очень низкой вероятности событий, что влияет на степень оценки наступления риска.

Название риска

Категория риска

Вероятность

Последствия

Уровень риска

Неэффективная сортировка

Технологические риски

2

2

4

Сбои в работе оборудования

Технологические риски

3

5

15

Неполное обезвреживание отходов из-за неэффективно выбранной технологии

Технологические риски

1

4

4

Проблемы с логистикой

Организационно-управленческие риски

1

4

4

Загрязнение воздуха

Экологические риски

2

5

10

Возникновение неприятных запахов

Экологические риски

2

5

10

Отсутствие спроса на биотопливо

Финансовые риски

3

5

15

Недостаток квалифицированных кадров

Организационно-управленческие риски

2

3

6

Отсутствие доступа к передовым технологиям

Организационно-управленческие риски

4

4

16

Нехватка финансовых ресурсов для выполнения кредитных обязательств

Финансовые риски

1

3

3

Несоответствие проекта экологическим нормам

Экологические риски

1

4

4

Аварии, вследствие неправильной эксплуатации комплекса

Технологические риски

3

5

15