Международная практика обхода санкций: опыт для России

Введение . За последние несколько лет использование санкций в экономической политике ряда стран в отношении друг друга делает данную тему особенно важной для исследования. Экономические ограничения, введенные против нашей страны США, ЕС и другими государствами, стали самыми крупными в мировой истории. Однако пока эксперты расходятся в оценках их последствий.

Наибольшую актуальность санкции имеют для компаний, ориентированных на иностранный (например, европейский) рынок. Однако они могут затронуть любую компанию, имеющую зарубежных контрагентов, владельцев или бенефициаров, а также счета в зарубежных банках.

Целью данной статьи является изучение роли обхода санкций на мировом уровне.

Основная часть . Рассмотрим санкции в Иране, Венесуэле и КНДР. Для анализа выбраны данные страны, поскольку они находятся под длительным санкционным давлением (от 10 до 40 лет) и сформировали устойчивые модели выживания, которые могут быть частично адаптированы Россией в условиях текущей геополитической турбулентности.

Исламской республике Иран регулярно приходится сталкиваться с ограничительными мерами, вводимыми Соединенными Штатами и мировым сообществом начиная с 1979 г., что обусловлено обвинениями в поддержке терроризма и создании ядерного вооружения. Наиболее серьезные экономические меры воздействия были применены к государству в 2018 г., когда американская

администрация во главе с Дональдом Трампом отказалась от участия в соглашении по ядерной программе, заявив о нарушении Ираном своих обязательств1. Следует отметить, что данное международное соглашение, подписанное при участии России, Китая, Великобритании и Франции, предполагало установление внешнего надзора за иранскими разработками взамен на прекращение действия санкций со стороны США, ЕС и Организации Объединенных Наций.

Согласно исследованиям американского центра CNAS, в течение последующих двух лет правительство Трампа реализовало более 960 различных ограничительных мер против Ирана, затронувших энергетическую отрасль, морские перевозки и банковскую систему2. Результатом стало значительное уменьшение вложений из-за рубежа и существенное падение нефтяного экспорта, являющегося ключевым источником доходов страны. Американские власти не пошли на ослабление давления даже после многочисленных призывов международных политиков предоставить Тегерану временное послабление в период пандемии коронавируса (Евсин, 2022).

Государство оказалось в состоянии глубокого экономического кризиса, который продлился два года. Годовая инфляция превысила 42 %, цены на продовольствие резко выросли, что привело к дефициту товаров первой необходимости3. Наблюдалась нехватка импортных изделий, практически невозможно стало приобрести даже детские подгузники. Иранским гражданам приходилось простаивать многочасовые очереди для приобретения необходимых товаров.

В ноябре 2019 г., когда уровень безработицы приблизился к 17 %, руководство страны внезапно приняло решение о снижении государственной поддержки цен на бензин и ввело лимит в 60 литров топлива ежемесячно для каждого водителя. Подобными действиями руководство намеревалось сэкономить 2,5 млрд долларов для оказания поддержки 18 млн нуждающихся семейств. Стоимость бензина выросла на 200 %4. Это спровоцировало массовое недовольство населения, и сотни тысяч иранцев вышли протестовать на улицы городов. По сведениям правозащитников из Amnesty International, в ходе силового подавления демонстраций погибло не менее 208 человек, тысячи участников получили травмы5.

В настоящее время ситуация в Иране постепенно улучшается, хотя администрация Джо Байдена оставила в силе ограничительные меры своего предшественника. Положительное влияние оказывают снятие коронавирусных ограничений и значительное повышение нефтяных котировок. Иранский президент Сейид Ибрахим Раиси выстраивает модель «сопротивляющейся экономики», опирающейся на расширение торгового взаимодействия с соседними государствами, а также с Российской Федерацией и Китайской Народной Республикой. В соответствии с оценками Всемирного банка, рост внутреннего валового продукта страны в 2022 г. превысит 3 %6.

Исследование международной группы ученых, изучивших действие экономических ограничений в период с 1945 по 2005 г., показало, что торговые и финансовые санкции против различных стран достигают поставленных задач приблизительно в 40 % случаев7.

На протяжении сорока лет применялись санкции против Тегерана, но это не смогло изменить намерения правящего режима.

Применимость опыта Ирана для России. Иранский опыт противодействия санкционному давлению представляет значительный интерес для российской экономики. Наиболее релевантными механизмами являются: использование криптовалют и цифровых активов для трансграничных расчетов, развитие бартерных схем с торговыми партнерами, переориентация на расчеты в национальных валютах. Вместе с тем опыт Ирана по работе с теневым банкингом (система Hawala) применим ограниченно в силу различий в институциональной среде.

Соединенные Штаты Америки начали вводить санкции в отношении Венесуэлы с 2005 г., обосновывая свои действия необходимостью «противодействия террористической деятельности, распространению наркотических веществ, эксплуатации людей, должностным злоупотреблениям и ущемлению гражданских свобод»1. Расширение запретительных мер произошло в 2014 г. после того, как венесуэльские правоохранительные органы и армия применили силу против демонстрантов, выступавших против силового произвола, упадка в экономике и дефицита товаров первой необходимости. В результате были задержаны примерно 4 тысячи участников протестов, погибли 43 человека2. Новый этап ужесточения ограничений наступил в 2017 г., когда поддерживающий правительство Верховный суд принял решение о роспуске оппозиционной Национальной ассамблеи и увеличил властные полномочия действующего главы государства Николаса Мадуро (Лукин, Широкова, 2023).

Согласно информации CNAS, американская сторона с 2009 г. применила 431 ограничительную меру против венесуэльских должностных лиц, предприятий и связанных с ними иностранных субъектов. При администрации Дональда Трампа в 2017–2018 гг. в среднем принималось по 45 ограничений ежегодно – это вдвое превышает показатели времен президентства Барака Обамы. Президентские распоряжения Трампа практически закрыли для страны возможности международных финансовых операций. В течение 2019 г. были введены ограничения, затронувшие ключевые экспортные направления – добычу золота, оборонную промышленность, нефтяную отрасль и банковский сектор, включая ведущую государственную нефтегазовую корпорацию PDVSA и главный банк Венесуэлы3.

Указ американского президента заморозил правительственные активы и создал механизм применения санкций к любым физическим и юридическим лицам, оказывающим материальное содействие венесуэльскому руководству. Это значительно ограничило взаимодействие международных финансовых структур, банков и организаций с Венесуэлой, усиливая международную изоляцию государства. К американским мерам присоединились некоторые страны, включая Панаму, Маршалловы острова и Либерию, под чьими флагами ходили венесуэльские танкеры для обхода ограничений4.

В начале 2021 г. специальный представитель ООН по правам человека Алена Доухан представила аналитический материал с критикой международных ограничительных мер против Венесуэлы. Она указала на сокращение государственных поступлений на 99 %, что практически остановило оказание общественных услуг. Показатель инфляции в 2018 г. достиг 1 370 000 % (к 2021 г. снизился до 686,4 %). Заработная плата работников государственного сектора уменьшилась с 150–500 долларов в 2015 г. до 1–10 долларов в 2020 г. Уровень бедности охватил 94 % населения. Более трети граждан испытывают острую потребность в продуктах питания, особенно тяжелая ситуация складывается с питанием детей младше двух лет5.

Документ также отмечает, что только 20 % медицинской техники в местных медучреждениях находится в рабочем состоянии, что делает невозможным даже базовые лабораторные исследования крови. Население лишено доступа к 85 % необходимых медикаментов. Кризис в здравоохранении уже привел к многочисленным летальным исходам и создает угрозу для жизни еще примерно 300 тысяч человек. При этом в стране осуществляется давление на представителей оппозиции, ведется строгий надзор за средствами массовой информации, ограничивается доступ к социальным платформам6.

Алена Доухан выступила с предложением отменить ограничительные меры против Венесуэлы. В начале весны 2021 г. американское руководство частично ослабило санкции, разрешив сотрудничество в сфере предупреждения, выявления и лечения COVID-19, также анонсировав гуманитарную поддержку в размере 407 млн долларов. Несмотря на это, эксперты предполагают сохранение американской политики противодействия режиму Николаса Мадуро, допуская возможность незначительных послаблений7.

Применимость опыта Венесуэлы для России. Венесуэльский опыт демонстрирует возможности использования теневого танкерного флота с целью обхода нефтяных санкций. Для России данный механизм представляет практический интерес в части организации перевалки нефти в открытом море (STS-операции) и работы через посреднические компании в юрисдикциях, не присоединившихся к санкциям. Негативный опыт Венесуэлы в части гиперинфляции и социального кризиса свидетельствует о необходимости поддержания макроэкономической стабильности при адаптации к санкционному давлению.

В начале 50-х гг. прошлого века северокорейские военные формирования пересекли границу с Южной Кореей. В качестве ответной меры американское правительство полностью прекратило экспортные поставки в КНДР. Последующие ограничительные меры были наложены на страну в связи с обвинениями в пособничестве террористам, разработке химических и биологических вооружений, легализации преступных доходов, совершении компьютерных диверсий и притеснении граждан. Соединенные Штаты разорвали все экономические взаимоотношения с изолированным государством. Ограничительные меры затронули лиц, причастных к указанным противоправным действиям и коммунистическому руководству. К американским рестрикциям присоединились Республика Корея, Япония, Великобритания, северные соседи США, Австралия и Европейский союз (Городный и др., 2024).

Страны-участницы Организации Объединенных Наций ввели ограничения в отношении КНДР после первого испытания Пхеньяном атомного оружия осенью 2006 г. Международное давление усиливалось с каждым новым тестированием подобных вооружений. В настоящее время запретительные меры охватывают практически весь северокорейский экспорт, включая уголь, железную руду, драгоценные металлы, ткани, морепродукты, лесоматериалы, а также вложения в совместные компании, финансовое обслуживание, покупку нефтепродуктов и даже трудоустройство граждан КНДР1.

Невзирая на всеобъемлющий характер ограничений, они не привели к отказу КНДР от ядер-ного арсенала и не заставили руководящую элиту провести демократические реформы. «Администрация КНДР не допускает инакомыслия, блокирует деятельность независимых медиа, общественных объединений и рабочих организаций, планомерно ущемляет базовые права, в том числе возможность открыто высказываться, собираться, объединяться и исповедовать религию. Угроза коллективной расправы применяется для подавления несогласных», – утверждает руководитель международной организации по защите прав человека (Human Rights Watch, HRW) Кеннет Рот2. Законодательство запрещает распространять материалы массмедиа из Южной Кореи, Соединенных Штатов и Японии. Ознакомление с такими публикациями карается пятнадцатилетним тюремным сроком, а в определенных ситуациях – высшей мерой наказания.

Исследователи испытывают сложности с точной оценкой результативности санкций из-за недоступности сведений в одном из наиболее изолированных и авторитарных государств планеты. Однако, проанализировав документацию международных структур, побеседовав с их представителями, работавшими в КНДР по линии гуманитарного содействия, и изучив материалы прессы, аналитическая команда установила, что в период с 1995 по 2000 г. от 600 тысяч до миллиона жителей Северной Кореи скончались от недоедания, вызванного экономическими трудностями и природными катаклизмами, в частности, отсутствием осадков и разливами рек. На сегодняшний день из 25-миллионного населения свыше 10 млн испытывают продовольственные трудности, почти 8,5 млн – нехватку питьевой воды и санитарных условий, 8,7 млн ограничены в медицинском обслуживании. «Каждодневная борьба за существование стала нормой для северокорейских граждан», – свидетельствует покинувший страну Дохён Ким3.

По данным HRW, руководство КНДР активно эксплуатирует подневольный труд, включая женщин и несовершеннолетних, которые подвергаются сексуальному притеснению и дискриминации по половому признаку. Молодые мужчины Северной Кореи после получения школьного аттестата обязаны отслужить десятилетний срок в армии без денежного довольствия. Для поддержания жизненного уровня население вынуждено искать дополнительные заработки и давать взятки за возможность не посещать основное место службы. Самовольное отсутствие на рабочем месте наказывается принудительными работами сроком от трех до шести месяцев в местах заключения. Северокорейские властные структуры подразделяют население на «преданных», «неустойчивых» и «враждебных», как отмечают защитники прав человека. Подобная классификация служит обоснованием неравного подхода при найме на работу, зачислении в среднеспециальные или высшие учебные заведения, распределении жилплощади4.

Любые попытки покинуть территорию караются высшей мерой наказания, поскольку расцениваются властями как акт измены родине. В конце 2021 г. руководство Северной Кореи издало постановление о применении оружия без предварительного оповещения при обнаружении граждан, пытающихся нелегально пересечь китайскую границу5.

Применимость опыта КНДР для России. Опыт КНДР по полной автаркии и самоизоляции не подходит для России в силу высокой интеграции РФ в мировую экономику, масштабов экспортно-импортных операций и принципиально иной структуры хозяйства. Авторитарные методы контроля населения также не соответствуют институциональным условиям Российской Федерации. Вместе с тем опыт КНДР в части развития собственных технологических решений для обхода финансовых ограничений заслуживает изучения.

Современные методы преодоления санкционного давления включают увеличение числа промежуточных звеньев в торговых операциях за счет привлечения компаний из государств, не поддержавших ограничительные меры. Также распространена практика создания новых юридических лиц вместо тех, что оказались под санкциями.

Иранские предприниматели за четыре десятилетия существования в условиях санкций разработали множество схем преодоления барьеров – широкое распространение получили товарообменные операции. Когда это возможно, страна переходит на использование валют государств-партнеров в двусторонних расчетах.

Результативным решением выступает применение драгоценных металлов в международных сделках. Российская Федерация располагает одним из наибольших среди мировых монетарных властей запасов золота1. Альтернативными средствами платежа могут выступить цифровые активы с фиксированной стоимостью, эмитируемые крупными организациями во всех регионах мира. Аналитики Goldman Sachs прогнозируют, что рестрикции приведут к снижению роли американской валюты. Основными выгодоприобретателями они называют китайскую валюту, золото и криптовалюту2.

КНР и ЕАЭС анонсировали создание автономной международной финансовой инфра-структуры3. Планируется внедрение новой расчетной единицы, курс которой будет определяться на основе корзины национальных денежных знаков стран-участниц и биржевых котировок сырьевых товаров.

В большинстве уголовных разбирательств по нарушению санкционного режима, инициированных американской стороной против российских граждан, фигурируют следующие категории правонарушений:

Вовлечение американских резидентов в противоправную деятельность посредством предоставления заведомо ложных сведений. Данное правонарушение имеет место при использовании посреднических структур или неполного комплекта документации для осуществления запрещенных транзакций с американскими контрагентами. К примеру, когда физическое лицо из списка SDN через третьих лиц заключает договор страхования яхты с американской компанией или приобретает платное программное обеспечение для навигационных систем.

Проведение запрещенных операций с использованием американской валюты. По сути, это разновидность вышеописанного нарушения: американский банк неосознанно становится участником запрещенной операции при проведении долларовых транзакций через корреспондентские счета. Например, компания из списка SDN привлекает стороннего агента для проведения долларовых платежей.

Незаконный импорт американской продукции в Россию. Помимо продукции двойного применения, ограничения распространяются на обширную номенклатуру других товаров (комплектующие для воздушных судов, оборудование для нефтедобычи, средства промышленной автоматизации). Особенность американского законодательства заключается в том, что продукция признается американской не только при производстве в США или отгрузке с американской территории, но и в иных случаях – например, при использовании американских разработок в производстве в третьих странах. Типичная схема нарушения включает искажение конечного пункта назначения через посредников и внесение неполной или недостоверной информации в товаросопроводительную документацию4.

В роли обвиняемых по уголовным делам в США преимущественно выступают основные действующие лица: сотрудники, ведущие деловую коммуникацию по операциям с санкционными рисками; специалисты, организующие подобные сделки, а также лица, отправляющие американским партнерам документацию, признаваемую незаконной согласно правовым нормам США. К этой же категории относятся руководители, подписывающие документы, и владельцы фирм, извлекающие прибыль из операций, находящихся под запретом санкционного режима. Основным материалом обвинения выступают записи электронных коммуникаций, в том числе документы, пересылаемые через электронные почтовые сервисы.

При современном планировании международных торговых взаимодействий необходимо принимать во внимание потенциальные последствия в виде привлечения работников организации и ее собственников к ответственности по уголовному законодательству западных стран за действия, связанные с нарушением установленных санкционных ограничений недружественных государств, даже при минимальной вероятности такого сценария.

Анализ текущей ситуации показывает, что Соединенные Штаты располагают инструментами для внедрения односторонних ограничительных мер, особенно в денежно-кредитной области, в отношении других государств. Это обусловлено исключительным положением американской валюты в мировых системах резервирования, проведения платежей и банковских операций. Система международных межбанковских коммуникаций SWIFT представляет собой объединение международных финансовых организаций, созданное для модернизации процессов и увеличения производительности. США, занимающие лидирующие позиции в международной политике и экономике, последовательно стремились установить контроль над системой SWIFT. Несмотря на сохранение определенной автономности, под воздействием американской стороны данная система периодически становится механизмом реализации санкционной политики США против иных государств.

Основное назначение экономических ограничительных мер заключается в причинении экономического вреда стране-объекту санкций и ограничении ее способности противодействовать данному давлению. Таким способом страну-адресата санкций пытаются склонить к принятию выдвигаемых требований и корректировке проводимой политики. Соединенные Штаты выступали с угрозами об исключении России из системы SWIFT. Однако данная инициатива не была воплощена из-за отрицательной позиции самой системы SWIFT. Попытки США дестабилизировать российскую платежную инфраструктуру через ограничение работы Visa и MasterCard не только не достигли цели принуждения РФ к уступкам, но привели к созданию новых возможностей. Россия успешно разработала собственную национальную систему платежей с применением банковских карт, внедрила систему передачи финансовых сообщений (СПФС) и усилила защищенность финансового сектора. В результате атаки США на российскую платежную систему американские финансовые структуры утратили часть присутствия на российском рынке, который перестал быть уязвимым для последующих санкционных мер США1.

В ответ на финансовые ограничения со стороны США и Европы, введенные после событий на Украине, Россия предприняла комплекс мер для защиты экономики от разрушительного воздействия. Посредством законодательных инициатив, создания новых предприятий, разработки технологических систем и решительных правительственных действий РФ удалось в сжатые сроки сформировать автономную национальную карточную платежную систему и СПФС, что позволило минимизировать эффект от финансовых санкций США и Европы, одновременно повысив уровень финансовой независимости государства2.

Проведенный анализ международного опыта противодействия санкционному давлению позволяет сформулировать следующие выводы. Во-первых, ключевыми инструментами обхода санкций являются: использование криптовалют и цифровых активов для трансграничных расчетов (опыт Ирана), применение теневого танкерного флота и посреднических схем (опыт Венесуэлы), развитие альтернативных платежных систем (опыт России). Во-вторых, для российской экономики наиболее перспективным является внедрение иранского опыта в части криптоплатежей и венесуэльского подхода к работе с танкерным флотом. В-третьих, опыт КНДР по полной автаркии признан неэффективным для российской модели экономики в силу ее высокой интеграции в мировое хозяйство. В-четвертых, результативность российских контрмер в ответ на введенные ограничения подтверждается практикой. По прошествии трехлетнего периода с момента запуска отечественной системы платежных карт и СПФС западные державы отказались от идеи блокировать операции по российским банковским картам при формировании очередных рестрикций в отношении РФ. Потенциальные риски со стороны западных государств касательно функционирования платежной инфраструктуры с использованием банковских карт и СПФС удалось минимизировать на упреждающей основе. Однако мартовские события 2019 г. в Венесуэле в очередной раз продемонстрировали доминирующее положение американской стороны в мировой финансовой архитектуре и технологическую зависимость российского сектора от американских разработок. При этом национальный платежный инструмент «Мир» обладает защищенностью от внешнего давления исключительно внутри российских границ, тогда как его применение в международных расчетах остается существенно ограниченным. Следовательно, расширение американской санкционной практики закономерно стимулирует остальные государства к созданию независимых платежных механизмов. После подтверждения работоспособности альтернативных систем они не только снизят эффективность американских ограничений, но и пошатнут позиции США как финансового центра. Хотя Соединенные Штаты пока сохраняют статус единственной сверхдержавы, а мировому сообществу предстоит преодолеть значительную дистанцию на пути к обновленному политико-экономическому мироустройству. Несмотря на начальный этап формирования альтернативных решений, предпринимаемые антисанк-ционные шаги демонстрируют положительную динамику и достижение намеченных целей. Запущенный процесс преобразований продолжит набирать обороты с течением времени.