Научно-техническая экспертиза как инструмент реализации государственной поддержки научно-технической деятельности

С воей задачей в области развития науки и технологий Россия ставит обеспечение к 2020 г. мирового уровня научных исследований и глобальной конкурентоспособности Российской Федерации на направлениях, определенных национальными научно-технологическими приоритетами, что закреплено в Стратегии инновационного развития¹ и Концепции долгосрочного социальноэкономического развития Российской Федерации на период до 2020 года².

По объему ассигнований на исследования и разработки из средств государственного бюджета Россия является одним из мировых лидеров (по данным 2015 г. – 34,98 млрд долл. США), имея впереди себя только США (137,17 млрд долл.). Далее следуют Германия (33,02 млрд долл.), Япония (32,79 млрд долл.) и Франция (17,29 млрд долл.). За последние годы Россия повысила свой рейтинг среди стран ОЭСР по величине указанных ассигнований (млрд долл. США в расчете по паритету покупательной способности национальных валют) с 10-й позиции (13,2 млрд долл. в 2005 г.) до 4-й позиции (26 млрд долл. в 2010 г.)3.

Одним из способов финансирования научных проектов является программно- целевое финансирование, в рамках реализации которого решается целый комплекс социально-экономических и организационных задач: поддержка собственно актуальных направлений научных исследований, подготовка по ним кадров, обеспечение доступа к научным электронным ресурсам, обновление приборной базы научных организаций и стимулирование участия промышленного сектора в реализации результатов НИОКР/ПНИР.

Программно-целевое финансирование предусматривает создание особого организационно-процедурного механизма, позволяющего на конкурсной основе выбирать для государственной поддержки наиболее перспективные проекты [Черных, Миндели 2009].

Отбор проектов НИОКР/ПНИР осуществляется на основе результатов экспертизы проектов, к которой привлекаются наиболее опытные и высококвалифицированные эксперты, что позволяет значительно повышать эффективность использования средств федерального бюджета, направляемых на выполнение исследований и разработок. Экспертная оценка предлагаемого для поддержки проекта проводится на основе анализа актуальности и новизны предлагаемых технических решений проекта, обоснованности методов достижения запланированных результатов, квалификации и опыта работы коллектива исполнителей, их материально-технической базы и соответствия финансового обеспечения проекта планируемым работам [Каширин, Тихонов, Грачев 2015; Васильев 2001; Викулов, Бухарин, Дивуева 2014].

Экспертиза инновационных проектов играет ключевую роль в государственной научно-технической политике и позволяет формировать конкурентоспособные на мировом рынке материалы и технологии в связи с тем, что на всех этапах проекта – от конкурсного отбора до окончания работ по проекту – экспертиза позволяет не только отобрать наиболее перспективные научно-технологические проекты, спрогнозировать вероятность развития работ по проекту и найти причины возникновения риск-факторов, но также в случае возникновения при проведении работ по проекту непредвиденных научных/технологических осложнений предложить варианты исправления сложившейся ситуации и минимизировать негативные последствия. К таким риск-факторам нереализации проекта могут относиться: некомпетентность исполнителей, некорректное применение приборов и технологий, недостатки сырья или материалов, риски загрязнения окружающей среды или нанесения вреда здоровью человека проведением работ по проекту, нарушение плана выполнения работ, физическая недостижимость заявленных характеристик конечного продукта разработки и др.

Таким образом, именно научно-техническая экспертиза является инструментом регулирования целевого расходования бюджетных средств, выделяемых на поддержку научных исследований, и, следовательно, ее организация, компетентность и информационная поддержка имеют первостепенное значение.

На настоящий момент развитие информационных технологий, сложность критериев оценки проектов и изобилие научной информации обусловливает для экспертов при проведении экспертизы научно-технологических проектов необходимость искать, систематизировать и анализировать большой объем справочных материалов. Для облегчения работы экспертов в направлении сбора и систематизации научно-технической информации из открытых и внутренних баз данных организаторы экспертизы принимают ряд мер по методической и информационно-аналитической поддержке экспертов.

Подобная информационная поддержка экспертизы в зависимости от конкретного фонда или программы реализуется в различных направлениях. В данном контексте представляется целесообразным сравнить организацию инфор- мационной поддержки научно-технической экспертизы в России и за рубежом, например по таким значимым зарубежным программам научного финансирования, как Horizon 20201 и Erasmus +2, первая из которых охватывает проекты по развитию научных исследований и технологий, а вторая – проекты в рамках сотрудничества в области образования, профессионального обучения, молодежи и спорта и развития связей между высшим образованием и обществом.

Информационная поддержка экспертов сводится к следующему: непосредственно перед проведением экспертизы новые эксперты, еще не имеющие опыта экспертизы по программе, приглашаются для проведения инструктажа в офис Еврокомиссии в Брюссель, где ответственные организаторы разъясняют им алгоритм проведения экспертизы и механизмы оценки, а также проводят представление ИТ-инструмента, с помощью которого эксперты и проводят экспертизу проектов. Эксперты закрепляют полученную информацию путем тренировочной оценки специально подготовленных модельных проектных предложений, чем обеспечивается правильное понимание и интерпретация критериев оценки. Для экспертов, имеющих опыт экспертизы по программам, проводится вебинар, где их знакомят с внесенными в систему экспертиз изменениями и новыми конкурсными требованиями. Поддержка собственно на этапе экспертизы проводится как с помощью специализированного программного модуля, так и организаторами экспертизы.

Данный программный модуль на портале подачи электронных заявок позволяет обнаружить и идентифицировать:

• —    заявки из стран, не имеющих права на участие в соответствии с национальными и региональными приоритетами программ;

• –    заявки, в которых число вузов-исполнителей из стран программы и стран-партнеров не соответствует требованиям конкурсов;

• –    вузы (организации высшего образования), не подписавшие ECHE ( Erasmus Charter for Higher Education – устав Erasmus о высшем образовании);

• –    связь дочерних предприятий с организацией-партнером в заявке;

• —    проекты организаций-исполнителей или команд, выполненные за предыдущие годы.

В случае обнаружения программным модулем каких-либо проблем в материалах конкурсного предложения или отчетных материалах по проекту систематизированные данные передаются для анализа экспертам.

Каждого эксперта курирует организатор экспертизы и ведущий (опытный) эксперт, к которым в случае необходимости можно обратиться по электронной почте за консультацией. Также для экспертов предусмотрено участие в экспертном сообществе в закрытой группе на специализированной платформе, аналоге Facebook и ВКонтакте, используемой в качестве средства для общения, обмена информацией и разрешения различных вопросов по экспертизе. В каждой закрытой группе эксперты могут скачать необходимые для работы инструкции, справочные материалы и записи вебинаров.

Следует также отметить, что все отчетные материалы по поддержанным проектам при их загрузке на портал экспертиз исполнителями автоматически проходят проверку на наличие некорректных заимствований с тем, чтобы исполнители изначально имели возможность проследить наличие в их документах заимствований и загрузить при необходимости скорректированную версию документов. Таким образом, эксперты получают на экспертизу документы с отсутствием некорректных заимствований.

В рамках данного вида экспертизы по указанным зарубежным программам подразумевается, что для вынесения оценки по актуальности и новизне тематики проекта, кроме предоставляемых организаторами сведений о проектах организаций-исполнителей/команд, выполненных за предыдущие годы, эксперт может самостоятельно ознакомится с публикациями/патентами по конкретному тематическому направлению в общедоступных информационных базах данных сети Интернет.

Другая ситуация с информационной поддержкой научно-технической экспертизы существует в рамках отечественной федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научнотехнологического комплекса России на 2014—2020 годы»1 (далее — Программа).

Следует отметить, что целью данной Программы является формирование конкурентоспособного и эффективно функционирующего сектора прикладных научных исследований и разработок. На эти цели из федерального бюджета на федеральную целевую программу «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014—2020 годы» в 2017 г. было выделено 19,06 млрд руб. на научные исследования, что составило 5,63% общего объема ассигнований на гражданскую науку из средств федерального бюджета в Российской Федерации за 2017 г. (338,7 млрд руб.).

Доля участия федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014–2020 годы» в общем объеме ассигнований на гражданскую науку в период с 2014 по 2016 г. составила 4,62%, 4,87%, 5,27% соответственно, что говорит о значительной доле бюджетного финансирования Программы2.

В рамках Программы3 реализуются различные направления информационноаналитической поддержки экспертизы: поддержка по вопросам использования ресурсов «Системы экспертиз»4, методическая поддержка экспертов при проведении экспертизы, поддержка в использовании научно-информационных источников сети Интернет. Различны также и формы поддержки экспертизы по Программе: это текстовые инструкции и программные модули, позволяющие проводить техническую информационно-аналитическую работу по анализу объекта экспертизы; консультации кураторов и текстовые инструкции, а также вебинары, семинары, мастер-классы и круглые столы, направленные на углубление уровня экспертов во владении информационными ресурсами «Системы экспертиз» и базами данных сети Интернет. Эксперту также предоставляются различные справки, относящиеся непосредственно к тематике объекта экспертизы:

• —    справка из Федеральной системы мониторинга результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы⁵, позволяющая эксперту оценить направление деятельности организации-заявителя и ее научно-технологическую результативность;

  – справка из Единой государственной информационной системы учета результатов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ гражданского назначения¹, выполняемых за счет средств федерального бюджета, позволяющая эксперту оценить опыт участия организации и ключевых исполнителей проекта в выполнении НИР, ПНИР и ОКР;

• —    справка сетевого издания «Информационный ресурс СПАРК»² международной информационной группы «Интерфакс» для проверки контрагентов и управления рисками, позволяющая эксперту оценить финансовые показатели организации — головного исполнителя проекта, его соисполнителя и индустриального партнера;

  – справка по направлению исследований для оценки публикационной/ патентной активности по конкретному тематическому направлению в мире и в России, а также публикационной/патентной активности головного исполни -теля, его соисполнителей, индустриального партнера и ключевых исполнителей проекта, сформированная по данным платформы Web of Science , патентной базы данных Orbit и других источников.

Экспертиза в рамках Программы осуществляется при помощи специального программного продукта «Система экспертиз» [Гарина и др. 2016a; 2016б; 2016в].

В «Систему экспертиз» встроено несколько специализированных программных модулей, агрегирующих и систематизирующих данные из различных информационных источников (ФИПС, РГБ, e-library , различные ФЦП, РФФИ и др.), которые позволяют анализировать полученную информацию, в т.ч. с применением методов визуализации (построение диаграмм, графиков и т.п.).

Одним из таких модулей является модуль интеграции источников научнотехнической информации, задачей которого является формирование информационной среды обмена данными. Данный модуль агрегирует и систематизирует тематическую информацию по статьям, патентам, диссертациям, конкурсным заявкам и поддержанным некоторыми фондами проектам. Таким образом, в сжатые сроки эксперт может проанализировать систематизированную из различных наукометрических баз информацию по тематике заявки/проекта, оценить информационную среду направления исследований и участие исполнителей и организации-заявителя, его соисполнителя и индустриального партнера в работах по данному тематическому направлению.

Кроме вышеуказанного модуля интеграции научно-технической информации, имеется также и модуль анализа заимствований, основными задачами которого является выявление повторяющихся тематик заявок (для предотвращения повторного финансирования проектов), а также обнаружение прямых и косвенных заимствований в тексте отчетных материалов по проектам.

Систематизированная и визуализированная с помощью данного модуля информация позволяет независимому эксперту оценить проект с точки зрения его новизны и оригинальности, отследить и проверить наличие заимствований из ранее поддержанных в рамках Программы проектов, а также опубликованных статей, материалов диссертаций, патентных документов и др. источников, имеющихся в наполнении данной базы.

Таким образом, возможности «Системы экспертиз» и ее специализированных информационно-аналитических модулей способствуют проведению экспертом многостороннего критического анализа объекта экспертизы и вынесению объективной оценки по различным критериям [Тузова, Дивненко 2016; Зеленцова и др. 2017; Тузова 2017].

В рамках Программы осуществляются и другие формы информационной поддержки экспертов – вебинары, семинары, мастер-классы и круглые столы, направленные на углубление уровня экспертов во владении информационными ресурсами «Системы экспертиз» и базами данных сети Интернет. Как видно из изложенного выше, консультационная и информационно-аналитическая поддержка научно-технической экспертизы в рамках Программы является разносторонней и многообразной, что, несомненно, положительно сказывается на качестве проводимой экспертизы благодаря выработке у экспертов необходимых навыков при проведении экспертизы, владению программными ресурсами, внешними информационными ресурсами, а также обмену мнениями с целью получения предложений по улучшению программного обеспечения и совершенствованию сопровождения научно-технической экспертизы. Результатом проводимых многоплановых работ по информационной поддержке научнотехнической экспертизы в рамках Программы является повышение эффективности расходования бюджетных средств на выполнение прикладных научных исследований и направление государственного финансирования на поддержку проектов, результаты работ по которым могут быть доведены до промышленного освоения и в перспективе окупить государственные вложения налоговыми отчислениями в бюджет.