Организационно-тактические аспекты возбуждения уголовного дела и производства предварительного расследования на первоначальном этапе по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии

DOI:

Возбуждение уголовного дела – стадия уголовного процесса, представляющая собой фундамент всего судопроизводства: своевременность и грамотность действий уполномоченных лиц компетентных органов на этой стадии опосредует оперативность и эффективность решения всего комплекса задач, стоящих перед уголовно-процессуальным законом.

В соответствии с действующим уголовно-процессуальным кодексом России следователь (дознаватель) в любом случае выявления признаков общественно опасного деяния обязан принять исчерпывающие меры, направленные на установление события деяния, установление и изобличение лиц, причастных к его совершению. Поступающие в правоохранительные органы сообщения о гото- вящихся, либо совершенных преступлениях подлежат обязательной проверке.

Уполномоченные должностные лица правоохранительных органов, перечень которых дан в уголовно-процессуальном кодексе России, в пределах установленной уголовно-процессуальным законом компетенции при наличии определенного в законе повода и при достаточности оснований принимают решение о возбуждении уголовного дела, оформляя данное решение соответствующим постановлением. В любом случае для принятия законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела необходимы два взаимосвязанных элемента: повод и основание.

Главная задача процессуальной проверки – определение наличия или отсутствия в имевшем место деянии признаков какого-либо состава преступления [1, с. 116; 3, с. 159; 5].

Организационно-тактические аспекты возбуждения уголовного дела

По уголовным делам о преступлениях по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии, типичными поводами выступают заявления физических и юридических лиц, пострадавших от преступления, либо рапорт об обнаружении признаков преступления, который готовится на основании результатов оперативно-розыскных мероприятий [6, с. 122; 7, с. 34]. Основанием же по вышеизложенным фактам выступают данные, указывающие на наличие необходимых признаков данного преступления, которые зачастую относятся к объективной стороне и объекту преступления.

Для установления достаточных оснований к возбуждению уголовного дела по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии, необходимо провести следующие процессуальные и организационные действия:

– получить объяснение от заявителя (таковым может выступить как физическое лицо, так и ресурсоснабжающая организация, которой причинен материальный вред; в таком случае объяснение получается от представителя данной организации). В объяснении должны найти свое отражение следующие данные: когда, каким образом стало известно о факте совершения преступления – причинения материального вреда; где, когда, в какой период времени, каким образом он причинен и в каком размере; какие документы отражают данный факт; какими действиями был причинен материальный вред (несанкционированное подключение, использование специальных технических средств и пр.); кто еще может располагать значимой для расследования информацией. Причем при получении объяснений и проведении последующих допросов лицо, производящее расследование, обязано к ним должным образом подготовиться, в том числе изучить значение специальных терминов, используемых в данной сфере хозяйствования, с тем, чтобы правильно понимать показания лиц, а также дать возможность представить себя в достаточной степени компетентным в данной отрасли [1, с. 116; 4, с. 40];

– произвести осмотр места происшествия. По преступлениям указанной категории в качестве места происшествия может быть осмотрено несколько объектов: место несанкционированного подключения, применения специальных технических средств и пр., где основными задачами осмотра будет являться установление обстоятельств совершения действий, образующих объективную сторону преступления, поиск, фиксация и изъятия следов преступления (в узком смысле слова); помещения управляющей компании, где задачами осмотра будет являться обнаружение и изъятие гражданско-правовых и бухгалтерских документов, содержащих в себе информацию, касающуюся расследуемого события. Такими документами будут являться:

– учредительные документы управляющей компании;

– лицензии или разрешения на определенные виды деятельности и др.;

– приказы о назначении на должность (приеме на работу) руководителей, иных должностных лиц и работников, подозреваемых в совершении преступления, заключенные с ними трудовые договора, должностные инструкции;

– договора на продажу коммунальных ресурсов (электрической энергии), бухгалтерские документы: документы, отражающие совершение соответствующих операций, в том числе: расчет потребности электроэнергии для конкретных объектов, потребление в месяц, потребление в год; документы, подтверждающие финансовые операции между ресурсоснабжающей организацией, управляющей компанией, потребителями, в том числе: счета-фактуры за услуги в конкретные периоды времени, оборотно-сальдовые ведомости, движение денежных средств по кассе, начисление работникам заработной платы, приходные кассовые ордера, платежные ведомости, платежные поручения; документы, подтверждающие факты отключения электроэнергии; акты сверки взаимных расчетов по состоянию на конкретный период времени; акты ревизий и камеральных проверок;

– гражданско-правовые договоры с управляющими компаниями, акты сверок на начало и конец конкретных временных периодов;

сведения по претензионной работе с подрядчиками и третьими лицами;

– документы, подтверждающие факт поставки электроэнергии конкретным физическим лицам или организациям и др.

Перечисленные документы (их копии) могут быть также получены по запросу лица, производящего расследование, или изъяты на основании ст. 21 УПК РФ.

Истребовать в соответствующем Информационном расчетном центре сведения:

– о начисленных и собранных средствах в счет оплаты услуг ресурсоснабжающим организациям с разбивкой по видам поставляемых ресурсов;

– сальдовую ведомость по ресурсоснабжающим организациям на начало и конец рассматриваемого периода;

– акты сверок с управляющими компаниями и ресурсоснабжающими организациями на начало и конец рассматриваемого периода.

Указанные документы необходимо изучить с участием специалиста-бухгалтера (ревизора) с целью установления признаков необоснованности либо неправильности начисления, списания или перечисления денежных средств, товарно-материальных ценностей, установления тарифов и др. В случае выявления указанных признаков затребовать в обслуживающих кредитных организациях сведения о движении денежных средств по расчетным счетам управляющих компаний, изъять соответствующие документы у юридических лиц – контрагентов управляющих компаний, а затем назначить и провести необходимые документальные исследования полученных сведений (либо назначить экономические судебные экспертизы) с целью установления причин возникновения задолженности, а также определения динамики задолженности управляющих компаний; выяснить время возникновения наибольшей части задолженности.

Организационно-тактические аспекты производства предварительного расследования на первоначальном этапе

В случае установления лиц, возможно причастных к совершению преступлений, получить у них образцы почерка и подписи, после чего провести необходимые почерковедческие и, если это необходимо, техникокриминалистические исследования первичной бухгалтерской и гражданско-правовой документации.

Отдельного внимания заслуживает направление поручений органу дознания в целях установления лиц, причастных к совершению данного преступления; лиц, которые могут обладать криминалистически-значимой информацией о совершенном преступлении, а также имущества, на которое может быть наложен арест, для обеспечения возмещения причиненного преступлением вреда [2, с. 74]. В этом контексте направить запросы в Росфинмониторинг, налоговые органы.

Очевидно, что указанный перечень действий по проведению процессуальной проверке не является исчерпывающим, он может в зависимости от складывающейся следственной ситуации дополняться или корректироваться.

Действия лица, производящего расследование после возбуждения уголовного дела, должны в первую очередь быть направлены на обеспечение прав и законных интересов потерпевших и в то же время на установление и (или) доказывание причастности конкретных лиц к совершению расследуемого преступления в кратчайшие сроки [4, с. 40]. В этой связи необходимо на первоначальном этапе расследования фактов причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии, организовать и провести следующие процессуальные, в том числе следственные действия:

• –    допустить в качестве законного представителя потерпевшего представителя юридического лица – ресурсоснабжающей организации;

• –    разъяснить ему право на возмещение имущественного вреда, причиненного преступлением;

  – допросить представителя потерпевшего по обстоятельствам совершенного преступления; в протоколе допроса должны найти свое отражение следующие обстоятельства: когда, каким образом стало известно о факте совершения преступления – причинения материального вреда; где, когда, в какой пе-

• риод времени, каким образом он причинен и в каком размере; какие документы подтверждают данный факт; какими действиями был причинен материальный вред (несанкционированное подключение, использование специальных технических средств и пр.);

• –    осуществить выемку имеющихся у представителя потерпевшего документов, необходимых для полного и всестороннего установления всех обстоятельств события;

• –    в случае необходимости произвести обыск с целью изъятия недостающей гражданско-правовой и бухгалтерской документации;

• –    осмотреть изъятые документы;

• –    назначить необходимые почерковедч-ские и технико-криминалистические судебные экспертизы по имеющимся в распоряжении следствия документам;

• –    назначить необходимые экономические судебные экспертизы по имеющимся в распоряжении следствия документам;

• –    направить поручение органу дознания для установления лиц, причастных к совершению данного преступления, свидетелей данного преступления, а также местонахождения имущества, добытого преступным путем и др.

В случае установления лица (лиц), причастных к совершению данного преступления, и придания им процессуального статуса «подозреваемый» целесообразно установить их круг общения (родственники, близкие лица), у которых подозреваемые могут хранить документы и ценности, добытые преступным путем, затем произвести обыск по их месту жительства и работы, при этом особое внимание обращать на компьютерную технику и места хранения компьютерной информации, которая может способствовать как доказыванию вины подозреваемых, так и установлению имущества, на которое может быть наложен арест. Часть проводимых обысков или все указанные следственные действия, в зависимости от сложившейся следственной ситуации, целесообразно проводить одновременно, с целью нивелирования возможных действий заинтересованных лиц по уничтожению или сокрытию следов (в широком смысле слова) преступления [3, с. 159; 6, с. 123].

При проведении обысков подлежат изъятию:

• –    бланки или черновики документов, документы, связанные с расследуемым фактом;

• –    печати и штампы, которые могли быть использованы при изготовлении бухгалтерских и гражданско-правовых документов;

• –    черновые и иные собственноручные записи подозреваемых (обвиняемых), в случае если в дальнейшем в ходе производства по уголовному делу планируется назначение почерковедческих судебных экспертиз;

• –    электронные носители информации;

• –    компьютерная техника и периферийные устройства, с помощью которых могли изготавливаться подложные бухгалтерские и гражданско-правовые документы.

Для установления путей «увода» денежных средств необходимо произвести выемку в соответствующих кредитных учреждениях документов, подтверждающих движение денежные средств по расчетному счету; их расходования и снятия.

В ходе последующего допроса подозреваемого (подозреваемых) необходимо установить:

• –    в каких организациях и на каких должностях работал ранее, уровень познаний в сфере электроэнергетики;

• –    какую должность и с какого времени занимал, каковы его должностные обязанности;

• –    каков установленный порядок совершения определенных действий в отношении имущества по распоряжению, управлению, доставке, пользованию или хранению и каково установленное нормативными правовыми актами документальное оформление указанных действий;

• –    как, когда и при каких обстоятельствах было совершено преступление;

• –    как, когда, каким способом, какие документы были изготовлены для придания вида законности совершаемым действиям.

При получении ответов на вышеуказанные основные вопросы следует самостоятельно определить перечень дополнительных вопросов исходя из полученной информации.

В случае если подозреваемый – должностное лицо конкретного юридического лица, до его допроса необходимо произвести выемку и изучить документы, подтверждающие его должностное положение: трудовой договор, приказ о назначении на должность, договор о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности.

Выводы

В заключение хотелось бы отметить, что знание организационных основ и тактических рекомендаций, а также специфики производства предварительного расследования по рассматриваемой категории уголовных дел, будет способствовать надлежащей реализации принципов уголовного судопроизводства.