Организованная преступность как угроза национальной безопасности Республики Казахстан

Развитие Республики Казахстан в качестве независимого государства основывается на правовом, политическом и экономическом суверенитете. В связи с этим актуальным становится вопрос об угрозах национальной безопасности. К ним относятся теневые экономические отношения, оказывающие дестабилизирующее воздействие на национальную экономику. Их расширение ведет к диспропорциям и разрушению связей между государством и личностью. Подрыв моральных и нравственных устоев общества разъедает критерии в отношении выбора средств достижения целей, границы между дозволенной и недозволенной деятельностью [1].

При этом теневая экономика не является чем-то привнесенным извне, а сопровождает жизнедеятельность любого государства, независимо от текущей общественно-экономической формации.

Основным идентификационным признаком теневой экономики является «неучтенное создание ценностей» (nichterfabte Wertschopfung). К нему можно отнести любую экономическую активность, которая способствует созданию экономических ценностей данной страны, но не учитывается в ее валовом внутреннем продукте. При этом данная деятельность по производству товаров и услуг связана с уклонением от налогов или не облагаема налогами, но не включает чисто финансовые сделки или имущественные трансферты, различные нелегальные или криминальные действия без создания ценностей [2].

Известный ученый-экономист G. Becker сделал вывод, который признан всеми объективным: преступления имеют место, когда есть выгода (benefit) от них [3].

Зарубежные специалисты говорят об организованной преступности как о предпринимательстве (business enterprise), направленном на получение максимального дохода [4]. При этом концентрация «организованно-преступного пред- принимательства» (organized crime`s entrepreneurs) во многом объясняется тем, что в этой деятельности относительно высок потенциал прибыли [5].

Исследования организованной преступности базировались на теории организаций – том разделе экономической теории, который изучает фирмы и их поведение на рынке [6]. Как любой трудовой коллектив, преступная организация имеет свою более или менее сложную структуру, правила работы; заботится о подборе, подготовке и расстановке кадров; поддерживает дисциплину труда; обеспечивает безопасность деятельности; стремится к высоким доходам (прибыли). Издаются пособия по руководству мафией [7].

В Казахстане наличие организованной преступности признается на официальном уровне. На рисунке представлены данные о количестве уголовных дел по ст. 235 (создание организованной преступной группы) и 237 (бандитизм) Уголовного кодекса Республики Казахстан 1997 г. [8].

По оценкам ученых, сложившееся положение в немалой степени обусловлено крайне недостаточным законодательным регулированием ответственности за финансовую деятельность организованных преступных формирований.

До 2011 г. одной из немногих подобных норм Уголовного кодекса Республики Казахстан была ст. 193, устанавливающая ответственность за легализацию денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем [9]. Согласно действующему законодательству Казахстана, чтобы привлечь за это к ответственности участников организованной преступности, необходимо установить, в результате какого конкретного преступления получены такие средства [10]. Вместе с тем правоприменительная практика показывает, что в большинстве случаев установить такую связь не представляется возможным. Соответственно, нельзя привлечь кого-либо к ответственности за это.

Количество уголовных дел по ст. 235 и 237

Определенный прогресс был достигнут в 2011 г., когда в уголовное законодательство Казахстана были введены нормы, криминализирующие создание и функционирование общих денежных фондов организованной преступности, в том числе в сфере теневой экономики. В частности, новая ст. 235-4 Уголовного кодекса установила ответственность как для лиц, формирующих подобные фонды, так и для тех, кто осознанно финансирует организованные преступные формирования. При этом не требуется доказывать их причастность к какому-либо конкретному преступлению [11].

Правовая статистика показывает, что новая норма уже начала применяться правоохранительными органами. Так, в 2013 г. по ней было зарегистрировано 11 преступлений, а в 1-м квартале 2014 г. – 3 [12].

Вместе с тем следует отметить, что финансирование организованной преступности является лишь незначительной частью ее обширного влияния на сферу теневой экономики. Существует множество направлений, которые потенциально привлекательны для криминалитета: северный регион Казахстана – зерновая продукция, контрабанда российских товаров, производство спирта; центральный и восточный регионы – цветные и редкие металлы, продажа оружия; южный регион – наркобизнес, незаконное производство фармацевтической и алкогольной продукции, контрабанда китайских товаров; западный регион – икорно-рыбная продукция, нефтебизнес, продажа оружия [13].

Более 10 лет назад в Казахстане была отмечена тенденция динамичного и качественного изменения организованной преступности, которая приобретает совершенно новые формы. Помимо традиционных преступлений уголовного характера, организованные преступные сообщества активно осваивают сферу экономических преступлений, связанных с созданием подставных фирм, используемых для получения «безвозвратных» товарных и денежных кредитов, контрабанды товаров, уклонения от налогообложения, обналичивания и «отмывания» добытых в результате преступной деятельности денежных средств; активно внедряются в легальную экономику, вкладывая в коммерческие структуры и банки уже легализованные денежные средства [14].

Такая картина не оставляет сомнений в том, что организованная преступность в различных ее проявлениях в значительной степени воздействует на формирование и функционирование теневой экономики.

При этом можно различить несколько типов такого воздействия в зависимости от субъектов преступных деяний. Первый – когда основными участниками являются представители традиционной криминальной среды, а различные государственные служащие выполняют вспомогательную роль. Так, например, в 2014 г. в Кызылорде пресечена деятельность организованной преступной группы (ОПГ), которая занималась незаконным приобретением и сбытом сырой нефти в Кызылординской и Актюбинской областях. За два года она успела транспортировать и реализовать без надлежащих документов 54 вагона нефти и нефтепродуктов на сумму свыше 356 млн тенге (около 2 млн долл. США). Больше половины из этих денег легализовано через сеть лжепредприя-тий [15].

Второй тип – когда в преступной деятельности криминалитет и государственные служащие выступают на относительно паритетных началах. Примером может служить дело налоговиков. Финансовая полиция Южно-Казахстанской области пресекла преступную деятельность организованной преступной группы, более четырех лет занимавшейся лжепредпринимательством. В 2008–2012 гг. группой зарегистрировано более 60 лжепредприятий, через счета которых коммерческим организациям оказывались услуги по уклонению от уплаты налогов путем выписывания фиктивных счетов-фактур и обналичивания денежных средств. Ущерб в виде неуплаты налогов в бюджет государства составил свыше 18 млрд тенге. Следствием установлено, что общее покровительство деятельности ОПГ осуществлял заместитель начальника Налогового департамента по Южно-Казахстанской области А. Садыков, который, работая на различных руководящих должностях налоговых органов региона, обеспечивал сокрытие преступлений ОПГ [16].

Также в качестве примера можно привести «Хоргосское дело». Как известно, коррупционный скандал на казахстанско-китайской таможне «Хоргос» разразился в 2011 г. Преступное сообщество организовало перевозку через границу контрабанды в особо крупном размере. Стоимость ввезенного и задержанного только в 2011 г. контрабандного груза из Китая составила 1,5 млрд тенге (или примерно 10 млн долл. США). Преступники пользовались покровительством со стороны сотрудников специальных служб [17].

Третий тип. Здесь главную роль в преступной деятельности выполняют представители государственной власти. На протяжении нескольких лет в Атырауской области Казахстана функционировало преступное сообщество, возглавляемое бывшим акимом области Б. Рыскалиевым и его братом, экс-депутатом парламента А. Рыскали, которое занималось расхищением бюджетных средств и злоупотреблением должностными полномочиями. В общей сложности государству и гражданам нанесен ущерб более 71 млрд тенге (около 500 млн долл. США) [18].

В 2014 г. в Казахстане разоблачена деятельность группы сотрудников Налогового комитета республики из 18 человек, которые работали на крупную организованную преступную группу и помогали через подставные организации уклоняться от налогов путем фиктивных проверок лжепредприятий, принадлежащих преступникам. В результате их действий казна республики недосчиталась 2,3 млрд тенге (свыше 15 млн долл. США) [19].

Таким образом, можно сделать следующие выводы:

• 1.    Несмотря на то, что на официальном уровне признается существование организованной преступности в сфере теневой экономики, государственная политика Казахстана пока не учитывает этих реалий. В связи с этим вопросы борьбы с организованными преступными формированиями должны основываться на научных положениях и на понимании некоторых закономерностей их существования и развития.

• 2.    Материальные средства организованной преступности состоят из ресурсов, поступающих как от криминальной деятельности, так и из легального бизнеса, осуществляемого или контролируемого данной группировкой. В случае если доходы формируются из незаконных источников, то их необходимо легализовать, прежде чем запустить в оборот. Однако когда в законный бизнес попадают средства преступного происхождения, сама предпринимательская деятельность с использованием таких активов становится процессом их «отмывания».

• 3.    В настоящее время в руках организованной преступности сосредоточены огромные денежные средства. Они позволяют ей осуществлять широкий круг мероприятий, направленных на упрочение своих позиций и даже господства в отдельных регионах страны, обеспечение политических условий воспроизводства ненормальных отношений в экономике и криминализации общества в целом. В современных условиях финансовая сфера сколько-нибудь значимой организованной преступной группы не может существовать без налаженного механизма «отмывания» своих доходов. Финансы криминального происхождения должны «отмываться» для минимизации возможности установления реальных преступных источников их происхождения, для облегчения возможностей использования полученных криминальных средств, для расширения финансовой базы и влияния организованной преступности в легальном секторе экономики и в общественнополитической жизни общества.

• 4.    В обозримом будущем организованная преступность сохранит некоторые тенденции к росту. Даже если и произойдут определенные колебания вниз, это не будет подразумевать развития в обратном направлении. Следовательно, для оптимизации размера социальных последствий (цены) организованной преступности следует переориентировать соответствующие государственные органы с политики «беспощадной войны» с ней на «разумное» сдерживание в рам-

• ках допустимых и экономически оправданных границ.

• 5.    Для борьбы с организованной преступностью необходимо реализовать комплекс стратегических правоохранительных мер:

  • 5.1.    Дальнейшее развитие систем целевого мониторинга процессов, происходящих в инфраструктуре организованной преступности. Здесь могут использоваться следующие источники информации:

• -    государственная статистика о количестве и структуре совершенных в стране преступлений (в основном данные Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан);

• -    государственная программа изучения различных формирований организованной преступности (криминологические, социальные, экономические корни и причины), как, например, в США (американские ученые идут в авангарде исследования различных структур организованной преступности, в частности бандитских формирований, по изучению которых представляются обоснованные рекомендации для правоохранительных органов [20]);

• -    государственная статистика финансовых, налоговых и таможенных органов, указывающая на объемы теневой и нелегальной экономики, находящейся под контролем организованной преступности (игнорирование и замалчивание процессов, происходящих в экономике, чревато

дальнейшей криминализацией всех сфер экономики, как это происходит в странах с переходной экономикой);

• -    обобщенные сведения о размерах транснациональной организованной преступности и ее отдельных сегментах, получаемые из международных организаций (ООН, ОБСЕ и др.), а также полицейская статистика различных зарубежных стран;

• -    информация негосударственных и неправительственных отечественных и иностранных организаций, специализирующихся на отдельных направлениях, представляющих интерес для криминалитета (по линии наркобизнеса, торговли оружием, незаконной миграции и т.д.).

• 5.2.    Совершенствование системы полицейской разведки, которая позволяет получать «изнутри» информацию о состоянии и тенденциях развития организованной преступности.

• 5.3.    Проведение системного анализа имеющихся данных для построения реальной картины функционирования криминальных формирований в масштабах города, области, страны, региона, а по отдельным направлениям – всего мира.

• 5.4.    Осуществление организационных и финансовых скоординированных действий по государственному реагированию на угрожающие изменения криминогенной обстановки по линии организованной преступности путем применения точечных мер по ее возврату в общественно допустимые рамки.