Уголовно-правовая характеристика "потерпевшего" в преступлении, предусмотренном ст. 200.3 УК РФ

В уголовно-правовой науке нет единого мнения касательно места категории «потерпевший» в составе преступления.

Одни ученые считают, что потерпевший не выделяется как самостоятельный признак состава преступления [1].

Другая точка зрения заключается в признании потерпевшего самостоятельным признаком состава преступления, относящимся к объекту преступления [2].

Потерпевшим является физическое или юридическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный (материальный), моральный вред. Если нет преступления, то и нет потерпевшего [3]; физическое лицо – гражданин, юридическое лицо – организация, предприятие, учреждение [4].

В соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом РФ в качестве потерпевшего признается физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред, а также юридическое лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации (ч. 1 ст. 42 УПК РФ).

Сторонами договора участия в долевом строительстве являются застройщик и участник долевого строительства.

В соответствии с п. 1 ст. 1 Закона об участии в долевом строительстве участниками долевого строительства являются граждане и юридические лица, вложившие денежные средства для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на основании договора участия в долевом строительстве.

Согласно существующему в гражданско-правовой науке мнению, участником долевого строительства может быть любой субъект гражданских правоотношений [5], а именно: Российская Федерация в целом, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования [6]. Такое понимание правовой нормы противоречит диспозиции исследуемой статьи. Как следует из абз. 2 п. 1 ст. 2 ГК РФ, в качестве самостоятельных субъектов гражданско-правовых отношений наряду с гражданами и юридическими лицами выступают публично-правовые образования.

В случае, если бы ФЗ об участии в долевом строительстве относил публично-правовые образования к числу участников долевого строительства, то они бы выступали в статье как самостоятельный субъект. Однако, как следует из ст. 124 ГК РФ, утверждать о запрете участия публично-правовых образований в отношениях долевого строительства было бы неправильно.

Следует отметить, что, согласно пп. 2 п. 1 ст. 201.1 Закона о банкротстве, участником строительства являются физическое лицо, юридическое лицо, Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование, имеющие к застройщику требование о передаче жилого помещения или денежное требование. Исходя из вышеперечисленного, можно сделать вывод, что существует определенная законодательная коллизия по вопросу отнесения публично-правовых образований к разряду участников долевого строительства.

Потерпевшим является гражданин, денежные средства которого привлечены для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости и которого при определенных условиях можно назвать участником долевого строительства [7].

Потерпевший – гражданин. «Действие уголовно-правовой нормы не распространяется на отношения юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей, связанные с инвестиционной деятельностью по строительству (созданию) объектов недвижимости (в том числе многоквартирных домов) и не основанные на договоре участия в долевом строительстве» [7]. Соответственно, ст. 200.3 УК РФ «не охватывает случаев привлечения в нарушение требований законодательства РФ об участии в долевом строительстве денежных средств юридических лиц. Такая практика не распространена из-за высоких гарантий защищенности прав инвесторов по сравнению с гарантиями защищенности прав застройщика» [8].

Индивидуальные предприниматели также относятся к числу участников долевого строительства.

Также очевидно, что индивидуальные предприниматели не должны рассматриваться как граждане, приобретающие недвижимое имущество для личных нужд.

Заслуживает внимания позиция Н.А. Маштаковой, которая делит граждан – участников долевого строительства в зависимости от цели их участия в долевом строительстве на две категории: «граждане-потребители» и «граждане-инвесторы» [9].

Законодатель наделяет граждан-потребителей более широким объемом прав и гарантий по сравнению с другими участниками долевого строительства.

Так, в соответствии с ч. 9 ст. 4 Закона об участии в долевом строительстве «граждане-потребители» – это граждане, являющиеся участниками долевого строительства исключительно для личных, семейных, домашних и иных целей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности. К отношениям долевого строительства с «гражданином-потребителем» применяется законодательство РФ о защите прав потребителей. Таким образом, законодатель предоставил гражданину-потребителю право требовать компенсацию морального вреда и взыскания с застройщика штрафа, предусмотренного п. 6 ст. 13 Федерального закона РФ от 07 февраля 1992 г. № 2300-1 «О защите прав потребителей» (далее – Закон о защите прав потребителей); возможность предъявления иска к застройщику с учетом правил об альтернативной подсудности по выбору гражданина-истца; гражданин-потребитель освобождается от уплаты государственной пошлины, если цена иска не превышает 1 млн руб. (п.п. 2, 3 ст. 333.36 Налогового кодекса РФ, п. 3 ст. 17 Закона о Защите прав потребителей).

Кроме того, согласно ст. 16 Закона о защите прав потребителей, если условия договора ущемляют права потребителей по сравнению с правилами, установленными правовыми актами в области защиты прав потребителей, то они признаются недействительными.

Дополнительный объем прав «гражданина-потребителя» по сравнению с другими участниками долевого строительства предусмотрен также и самим Законом об участии в долевом строительстве. Например, за нарушение срока передачи объекта долевого строительства участнику долевого строительства – гражданину застройщик несет ответственность в форме двойного размера неустойки (п. 2 ст. 6 Закона об участии в долевом строительстве).

Н.А. Маштакова относит к гражданам-инвесторам лица, имеющие свободные денежные средства, инвестирующие их в долевое строительство, перепродающие квартиру после возведения дома и имеющие в итоге достаточно большой доход [9].

Исходя из изложенного и формулировки диспозиции ст. 200.3 УК РФ, потерпевшими являются граждане, вложившие денежные средства для строительства объектов недвижимости. Законодатель признание гражданина потерпевшим не ставит в зависимость от целей вложения денежных средств – для личных или коммерческих нужд.

Представляется недоработкой законодателя признание потерпевшими только граждан. Исходя из смысла ст. 200.3 УК РФ, нарушение законодательства РФ об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости является преступлением, только если нарушен порядок привлечения денежных средств граждан. При этом непонятно, какой смысл законодатель вкладывает в понятие «гражданин» в рассматриваемой статье? Либо гражданин как физическое лицо, либо «гражданин» как принадлежность к определенному государству? В связи с этим представляется целесообразным уточнение диспозиции ст. 200.3 УК РФ.

Перейдем к вопросу о возможности признания потерпевшим юридического лица, вложившего денежные средства в строительство недвижимости. Участниками долевого строительства могут быть не только граждане, но и юридические лица. С точки зрения уголовного процесса, юридическое лицо может быть признано потерпевшим только в том случае, если ему причинен имущественный вред и от преступления пострадала его репутация. Преступление, предусмотренное ст. 200.3 УК РФ, вряд ли может причинить вред деловой репутации юридического лица, вложившего денежные средства в строительство.

Однако из текста ст. 200.3 следует, что нарушение порядка привлечения денежных средств, установленного законодательством РФ о долевом строительстве, в отношении других участников долевого строительства не является преступлением. Такая ситуация представляется спорной.

В конце статьи подведем итог: было бы целесообразным привлекать к уголовной ответственности по ст. 200.3 УК РФ за привлечение денежных средств любых предусмотренных законом участников долевого строительства, вложивших денежные средства для строительства объектов недвижимости, независимо от того, признано лицо потерпевшим в уголовном судопроизводстве или нет, включая юридических лиц.