Управление реализацией энергоэффективных проектов на основе интегрированного подхода

В процессе повышения энергоэффективности в той или иной сфере проблемы не всегда могут быть решены в рамках разработки и реализации одного проекта, иногда имеют место ситуации, когда при решении выявленной проблемы в результате реализации одного проекта возникает другая проблема, обусловленная негативным влиянием проекта на социальноэкономические или экологические характеристики территории его реализации. Наиболее рациональным методом нивелирования вышеуказанных недостатков является применение интегрированного подхода путем формирование пула взаимосвязанных проектов, позволяющих комплексно подойти к решению поставленных задач.

В дальнейшем под энергоэффективными проектами будем понимать проекты, направленные на решение задач энергосбережения и повышения энергетической эффективности (сокращение потребления любых видов энергии, переход на более экологически чистые технологии производства, транспортировки и потребления энергии, в том числе увеличение доли возобновляемых источников энергии и т.п.) на определенном объекте или территории.

Применение методов проектного управления повышением энергоэффективности должно осуществляться в рамках единого процесса, включающего три взаимосвязанных этапа:

I этап. Отбор и формирование перечня важных, в том числе критически важных научно-технических проблем повышения энергоэффективности на конкретном объекте или территории.

II этап. Формирование портфеля приоритетных энергоэффективных проектов по решению каждой из выделенных важнейших проблем.

• I II этап. Создание организационно-экономического механизма управления энергоэффективными проектами, ориентированного на получение планируемых результатов их реализации.

Научно-техническое сопровождение деятельности по повышению энергоэффективности является важным направлением работы органов государственного регулирования. Оказание организационной и финансовой под-

Теория и практика сервиса: экономика, социальная сфера, технологии. № 1 (19). 2014. 97 держки в решении важных проблем повышения энергоэффективности может иметь различные формы, в частности:

• -    централизованное финансирование или энергоэффективных проектов в электроэнергетике;

• -    нормативное регулирование включения энергоэффективной составляющей в состав инвестиционных проектов капитального строительства, реконструкции, модернизации объектов;

• -    непосредственное финансирование и управление реализацией важных работ в области прогнозно-аналитических исследований, формирования научно-технической политики, создания фундаментального задела и т. д.;

• -    управление рыночными разработками через специализированные организации, привлечение альтернативных инвесторов, создание целевых организационных структур по решению приоритетных научно-технических проблем повышения энергоэффективности.

Специфика энергетики состоит в том, что при проектном подходе в данной отрасли речь может идти не о традиционном портфеле проектов одного предприятия, а о пуле проектов, формируемых на определенной территории или в рамках реализации отдельного направления инновационной энергетической стратегии предприятиями, связанными этапами технологического цикла.

В мировой практике понятие «пул» (от англ. pool ‒ букв. общий котел) рассматривается как форма объединения компаний, отличающаяся тем, что прибыль всех участников пула поступает в общий фонд (котел) и затем распределяется между ними согласно заранее установленной пропорции. В качестве особенностей пулов следует отметить, что они обычно имеют временный характер и в рамках пула устанавливаются правила распределения общих расходов и прибыли. В мировой практике можно встретить следующие виды пулов. Биржевой пул ‒ объединение финансовых средств для повышения или понижения курса акций на фондовой бирже. «Конкретный» пул ‒ объединение инвесторов, направляющее свои инвестиции на конкретный объект. Патентный пул ‒ соглашение более чем двух компаний о взаимном использовании патента.

Основанием для использования понятия «пул проектов» является наличие такой характеристики, как объединение инвесторов, направляющих свои средства на конкретную цель, например, повышение энергоэффективности на конкретном объекте или этапе технологической цепи электроэнергетики. Одним из инвесторов в данном случае может выступать государство путем выделения целевого финансирования для реализации наиболее востребованных проектов по повышению энергоэффективности, например, в бюджетной сфере. В данном случае в пул могут входить проекты с преобладанием различных видов эффекта: проекты с преобладанием коммерческого эффекта, проекты с преобладанием бюджетного эффекта, проекты с преобладанием эффектов в смежных отраслях, проекты с преобладанием экологического эффекта, проекты с преобладанием социального эффекта.

Но поскольку для субъектов экономической деятельности основной целью является получение прибыли, то вовлечение предприятий энергетики в разработку и реализацию пула проектов на условиях распределения общих расходов и прибыли позволяет повысить их заинтересованность в активизации деятельности по повышению энергоэффективности. Даже те предприятия, которые в рамках пула будут осуществлять проекты с преобладанием экологического или социального эффекта, смогут получить часть прибыли от других проектов (рис. 1).

Органы власти регионального уровня

ЭП

Частные инвесторы

Финансирование

Инициация

Проект по строительству электростанции на аль-тернатив-ных источниках энергии

Проект по пеоеходу Проект по переходу на Smart-технологии контроля и учета распределения энергии

Проект по ству завода по производству энергосберегающего оборудования

Проект по строительству завода по утилизации энергосберегающего оборудования

С преобладанием экологического эффекта

Реализация

РЕЗУЛЬТАТ

С преобладанием коммерческого эффекта

Повышение энергетической безопасности и улучшение экологии

Распределение прибыли

Т Е Р Р И Т О Р И Я

Рис. 1. Формирование пула энергоэффективных проектов (ЭП), связанных по технологическому и территориальному принципу

Одним из примеров необходимости формирования пула взаимосвязанных проектов является реализация целей государственной политики повышения энергоэффективности процессов потребления электрической энергии за счет перехода на использование энергосберегающих приборов, например, ламп. Применение энергосберегающих ламп действительно позволяет повысить энергоэффективность за счет сокращения потребления электроэнергии на освещение жилых, общественных и производственных помещений. Однако эти лампы имеют ограниченный срок службы и требуют последующей утилизации. Утилизация ламп в рамках существующих технологических подходов не является целесообразной с экологической точки зрения, по- скольку не позволяет обеспечить отсутствие негативного воздействия утилизируемых ламп на окружающую среду после их выхода из употребления.

Следовательно, утилизация энергосберегающих ламп требует разработки инновационных технологий переработки их компонентов. Как показывает практика, утилизация таких ламп является затратным проектом и не позволяет получить приемлемую экономическую эффективность, чтобы заинтересовать инвесторов участвовать в проекте разработки и внедрения инновационных технологий переработки энергосберегающих ламп. Следствием поиска технологий последующей утилизации энергосберегающих ламп может стать для участников пула энергетических проектов необходимость внесения революционных изменений в саму технологию производства таких ламп. В свою очередь, производство энергосберегающего оборудования с новыми характеристиками может привести к пересмотру управленческих решений по генерации электроэнергии, организации электрических сетей и т.д.

Например, в странах Европейского союза в настоящее время действует принцип ответственности производителей, включающий обязанность продумывать меры последующей утилизации уже на стадии разработки новых видов продукции. В России, вследствие противодействия представителей промышленности, механизм реализации данного принципа пока отсутствует в законодательстве. Однако на уровне реализации инновационных проектов в сферах, имеющих существенное влияние на весь народнохозяйственный комплекс страны, учет этого принципа представляется чрезвычайно целесообразным.

Задачами, решаемыми при формировании пула инновационных проектов по выпуску и утилизации энергосберегающего оборудования (например, ламп), могут стать:

• 1.    Выбор на основе сравнительного анализа наиболее перспективной технологий производства энергосберегающего оборудования (ламп).

• 2.    Выбор на основе сравнительного анализа соответствующей технологий утилизации энергосберегающего оборудования (ламп).

• 3.    Формирование предпочтительных вариантов развития логистической цепи, включающей производство ‒ потребление ‒ утилизацию энергосберегающего оборудования (ламп).

• 4.    Оценка интегральных затрат и выбор рационального варианта, обеспечивающего наилучшую устойчивость энергоснабжения, повышение показателей энергосбережения и снижение негативной нагрузки на окружающую среду.

• 5.    Определение условий реализации варианта развития на основе прогноза цен на электроэнергию и энергосберегающее оборудование.

На сегодняшний день существует целый ряд методологических подходов к управлению портфелем проектов на уровне одного предприятия, каждый из которых дает свое определение и по-своему структурирует жизненный цикл управления портфелем проектов [1; 2]:

• -    стандарт PMI по управлению портфелем проектов;

• -    Национальные требования к компетенции специалистов по управлению проектами;

• -    методические разработки российских и зарубежных консалтинговых компаний.

Однако методические подходы к формированию и управлению пулом энергоэффективных проектов до настоящего времени остаются недостаточно проработанными.

Проведем разграничение между управлением проектами и управлением пулом проектов. Управление пулом энергоэффективных проектов нацелено на выявление совокупности взаимосвязанных проектов, имеющих максимальную ценность для реализации в рамках отдельных территорий, групп компаний, связанных этапами технологической цепи и т.д., а управление проектом направлено на достижение целей конкретного проекта в рамках проектных ограничений, тем самым обеспечивая эту ценность.

Основной целью фазы создания пула потенциальных проектов является формирование совокупности взаимосвязанных проектов, которые могут быть инициированы и приняты к реализации, т.е. на данной фазе осуществляется сбор проектных (инвестиционных) инициатив и заявок без учета финансовых и иных ограничений. Для формирования пула определяется основная идея, под которую разрабатываются варианты ее реализации.

Сначала проектная идея прорабатывается укрупненно, затем варианты реализации проектной идеи могут разрабатываться в различных формах ‒ проектная заявка, инвестиционная заявка, запрос на реализацию проекта и т.д. Цель разработки этих документов ‒ получение оценки того, насколько данная идея удовлетворяет стратегическим целям инновационного развития электроэнергетики и является ли реализация данной идеи целесообразной и актуальной.

После согласования и утверждения проектной идеи проводятся технологические, экономические и иные изыскания/расчеты (в форме ТЭО, биз-нес-планов и т.д.). Целью данных расчетов является оценка того, насколько эффекты от воплощения данной идеи путем реализации конкретных проектов соответствуют вложениям в их реализацию. После согласования и утверждения бизнес-планов несколько лучших проектов отбираются в «группу лидеров», претендующих на включение в пул проектов, потенциально интересных для реализации. Данные этапы могут разбиваться на подэтапы, например:

• -    Расчет проекта без учета возможностей по его финансированию (когда принимается, что проект будет финансироваться за счет собственных средств). На этом этапе рассматриваются альтернативы с точки зрения технологических и организационных вариантов реализации проекта, выбирается оптимальный вариант и для него рассчитывается экономическая эффективность.

• -    Расчет проекта с учетом альтернативных вариантов его финансирования (связанное кредитование, проектное финансирование, гранты, долевое участие и т.д.). На этом этапе учитывается различная стоимость денег, при-

  Теория и практика сервиса: экономика, социальная сфера, технологии. № 1 (19). 2014. 101 влекаемых из разных источников, а также возможности по разделению проектных рисков с внешними участниками.

Целью фазы создания пула реализуемых проектов является окончательный отбор проектов для реализации с учетом финансовых и иных ограничений, т.е. на данной фазе из полученного на этапе создания пула потенциальных проектов формируется тот пул, который будет принят к реализации.

Типичный процесс на данной фазе также может состоять из двух этапов, которые модифицируются в зависимости от специфики основной проектной идеи.

Ранжирование (приоритизация) проектов. Поскольку в условиях ограниченности финансовых ресурсов для организатора пула, каковым могут выступать органы государственной власти, крайне важно реализовывать наиболее эффективные и стратегически значимые проекты, то на первом этапе необходимо выстроить проекты в порядке убывания их значимости для того, чтобы на следующем этапе производить отбор.

Ранжирование может производиться по различным критериям. В рыночно-ориентированных компаниях ранжирование в основном опирается на экономические и инвестиционные показатели (NPV, срок окупаемости и т.д.). В энергетике, где предприятия владеют сложной дорогостоящей инфраструктурой и капитальными объектами, в ранжировании целесообразно учитывать технологическую эффективность. Кроме того, принимая во внимание большую социальную значимость энергетики, ее влияние на функционирование смежных отраслей и экологию территории, в критерии ранжирования проектов должны быть включены социальная, экологическая эффективность и эффективность в смежных отраслях. Таким образом, ранжирование проектов в энергетике при формировании пула целесообразно проводить на основе многокритериальной оценки в несколько этапов (табл. 1).

Каждый участвующий в работе совета эксперт по результатам каждого этапа оформляет анкету, в которой обосновывает соответствующие оценки и формирует итоговую оценку по формуле, например:

R , = R ,, + R 12 + R ,3

Экспертное заключение формализуется в виде ответов на вопросы и предусматривает следующие варианты итогового вывода эксперта:

Значение R = 5 — 6 - «Проект заслуживает поддержки»;

Значение R = 3 — 4 - «Проект может быть поддержан»;

Значение R = 0 — 2 - «Проект не заслуживает поддержки».

К участию в отборе на каждом следующем этапе допускаются проекты, которые вошли в категорию «Проект заслуживает поддержки» и «Проект может быть поддержан», причем проекты из первой категории получают один дополнительный балл при рассмотрении на последующем этапе. После ранжирования проектов строим «карту инвестиций», отталкиваясь от которой уже можно принять предварительные решения о том, какие проекты наиболее пригодны для реализации, а какие ‒ наименее.

Для того чтобы максимально уйти от фактора субъективности оценок, необходимо уделять большое внимание формированию команды экспертов и разработать соответствующие методики, в которых были бы прописаны показатели и принципы, на основании которых осуществляется ранжирование [3].

Таблица 1. Этапность многокритериального отбора проектов в сфере энергетики

Наименование этапа	Оценочные показатели	Критерии выставления оценок
1. Учет влияние проекта на выполнение стратегических целей повышения энергоэффективности	1.1. Влияние на снижение потребления энергоресурсов	сильное влияние - 2, слабое влияние - 1, влияние отсутствует – 0
	1.2. Влияние на повышение надежности энергоснабжения	сильное влияние - 2, слабое влияние - 1, влияние отсутствует – 0
	1.3. Влияние на снижение негативного влияния энергетики на окружающую среду	сильное влияние - 2, слабое влияние - 1, влияние отсутствует – 0
2. Оценка содержания и научно-технической ценности проекта	2.1. Научно-техническая обоснованность и осуществимость	Имеется полное научное обоснование варианта для решения проблемы - 2, имеются отдельные научнометодические наработки по решению проблемы - 1, научно-методическая проработка проблемы отсутствует - 0
	2.2. Технический уровень	С запасом на перспективу - 2, современный - 1, ниже современного – 0
	2.3. Новизна подхода к решению проблемы	Пионерный или опережающий - 2, новаторский или модернизационный - 1, новизна отсутствует – 0
3. Потенциал авторского коллектива и реальность выполнения проекта в срок	3.1. Достаточность квалификации и опыта состава команды	Полностью соответствует задачам проекта - 2, частично соответствует задачам проекта - 1, не соответствует задачам проекта – 0
	3.2. Достаточность производственных площадей и оборудования	Имеются в необходимом объеме - 2, недостаточно - 1, отсутствуют – 0
	3.3. Наличие начального финансирования	Полное финансирование - 2, частичное финансирование - 1, отсутствует – 0
4. Оценка реализации проекта на конкретной территории	4.1. Влияние проекта на улучшение качества жизни населения территории	Сильное влияние - 2, слабое влияние - 1, влияние отсутствует – 0
	4.2. Влияние проекта на улучшение условий труда на объектах энергетики	Сильное влияние - 2, слабое влияние - 1, влияние отсутствует – 0
	4.3. Возможность включения результатов проекта в существующую систему энергетики	Результаты проекта полностью соответствуют другим элементам системы - 2, частично соответствуют - 1, требуется полное изменение всей системы – 0

Необходимость создания местных систем независимой экспертизы крупных проектов, связанных с решением территориальных проблем и использованием ресурсов, очевидна и обусловлена стремлением сделать обоснованный выбор и принимать грамотные управленческие решения при выполнении регулирующих функций.

Рис. 2. Структурная схема формирования пула энергоэффективных проектов и управления их реализацией

Следующий шаг отбора проектов для формирования пула ‒ учет проектных взаимосвязей. Если реализация одного из выбранных проектов невозможна или нецелесообразна без реализации другого проекта, то связанный с ним проект также включается в пул. Отбор связанных проектов производится начиная с самого приоритетного за счет исключения наименее приоритетных. Следующий шаг отбора - учет политических проектов. Несмотря на все попытки уйти от субъективного фактора, всегда будут проекты, которые инициированы высшим руководством и которые должны войти в пул вне зависимости от их реальной эффективности. Включение «политических проектов» также возможно за счет исключения наименее приоритетных.

На фазе управления реализацией пула проектов осуществляются следующие шаги:

• -    запуск проектов (назначение менеджеров проектов, формирование организационных структур, выпуск уставов проектов)

• -    планирование (детализация всех видов планов, относительно приведенных в бизнес-плане, до степени, необходимой для успешной реализации проекта);

• -    выделение ресурсов (организация государственно-частного партнерства, выделение конкретных людей, производственных мощностей и т.д.);

• -    мониторинг выполнения проектов в пуле, анализ отклонений при реализации проектов и их влияния на связанные проекты и портфель в целом;

• -    координация ресурсов (в ходе реализации некоторые проекты могут приостанавливаться, а их ресурсы перебрасываться на другие, более приоритетные проекты).

Спецификой данной фазы относительно фаз инициации и планирования отдельных проектов является то, что при планировании пула проектов должны учитываться разделяемые ресурсы (то есть те ресурсы, которые будут потребляться несколькими проектами), ‒ и ресурсные конфликты должны разрешаться уже на этой фазе.

С учетом всего вышеописанного типовой жизненный цикл управления пулом энергоэффективных проектов можно схематично изобразить следующим образом (рис. 2).

Таким образом, моделируя пул с учетом наличия различных видов ограничений, можно отобрать для реализации наиболее эффективный, в соответствии с заданными критериями, пул проектов. После того как пул сформирован и проекты инициированы, необходимо контролировать ход реализации пула проектов и своевременно принимать необходимые решения.