Дифференциация уголовного наказания как основа реализации принципа справедливости и гуманизма на современном этапе развития уголовного права

Наказание всегда являлось одним из основополагающих институтов уголовно-правовой политики, во многом определяющим ее сущность. Главная функция уголовного права – охранительная, реализуется посредством наказания. На различных этапах становления государства в зависимости от его социально-экономического развития, политического режима, культуры, правосознания и иных факторов перед наказанием ставились различные цели: устрашение, кара, возмездие, предупреждение преступлений, исправление преступников и даже их перевоспитание.

Неотъемлемым свойством наказания должна быть справедливость. Содержание понятия «справедливости» многогранно и основывается на положениях философии, социологии, психологии, морали, общей теории права, уголовного права1.

Признание необходимости учета справедливости при применении наказания социально обусловлено и объективно присуще его сущности. Основная цель уголовного наказания – восстановление социальной справедливости была включена в УК РФ в результате развития уровня морали и нравственности в обществе, и на сегодняшний день соответствует его ценностным ориентациям.

Согласно российскому уголовному законодательству принцип справедливости наказания реализуется посредством его дифференциации и индивидуализации2.

Справедливость уголовного наказания отражается в установлении законодателем санкций за совершение общественно опасного деяния. Справедливо установленная санкция – это та санкция, которая соответствует характеру и степени общественной опасности (категория преступления), находится в должном соотношении с санкциями за иные преступления, а также в которой законодателем справедливо установлены ее минимальные и максимальные пороги. Такая дифференциация уголовного наказания позволяет впоследствии индивидуализировать его в отношении конкретного лица, признанного виновным в совершении преступления.

Дальнейшая реализация принципа справедливости происходит на этапе назначения наказания. Наказание признается справедливым только в том случае, если оно по характеру и степени тяжести соответствует совершенному общественно опасному деянию, личности виновного. Законодатель дает возможность при разрешении вопроса о назначении наказания виновному лицу учитывать все обстоятельства совершения преступления. В этом и состоит справедливость закона. Из данного суждения вытекает, что дифференциация наказания является производной от принципа справедливости. Но ее следует рассматривать как дополнение принципа справедливости, которое служит обеспечению его осуществления на практике и имеет самостоятельное значение, хотя на сегодняшний день принципы дифференциации законодательно не закреплены.

Целью дифференциации наказания является обеспечение оптимального соответствия наказания характеру и степени общественной опасности преступления и личности виновного. Эта цель достигается путем установления категорийности преступлений (ст. 15 УК РФ), определением системы наказаний (ст. 44 УК РФ), установлением правил их назначения (ст. ст. 60 – 70 УК РФ) и иными способами.

Задача дифференциации наказания состоит в создании различных его объемов (дифференциалов), соответствующих определенным юридически значимым факторам.

Под дифференциалом наказания следует понимать его разность, содержащую определенные параметры наказания. Дифференциалы могут быть установлены в отношении самого широкого круга факторов (оснований), например, таких, как пол, возраст, рецидив, стадия совершения преступления и ряда других. Каждый дифференциал наказания является приблизительной оценкой через наказание одного или нескольких факторов. Так, например, установление максимального срока лишения свободы для несовершеннолетних не более десяти лет есть установленная разность наказания (дифференциал) применительно к такому фактору как возраст. Определение вида исправительного учреждения связано с совокупностью факторов: категория преступления, форма вины, срок наказания3.

Таким образом, дифференциация наказания предполагает наличие системы дифференциалов, обеспечивающей и охватывающей все стороны и аспекты назначения наказания. Но эта система еще не есть соответствие наказания преступлению и личности виновного. Она лишь обеспечивает возможность достижения этого соответствия путем сопоставления конкретной ситуации с совокупностью дифференциалов. Санкция конкретной статьи Особенной части УК представляет собой установленную законодателем разность наказания, которая, в принципе, соответствует деянию, но пока еще весьма условно, на абстрактном уровне, поскольку «разброс» наказания в санкции бывает весьма большим. На практике его следует свести к минимуму. Достигается это путем использования иных дифференциалов наказания. Например, дифференциалов, устанавливающих разность наказания при неоконченном преступлении, наличии смягчающих обстоятельств, в зависимости от возраста виновного и т.д. Использование всей необходимой совокупности дифференциалов в конечном итоге позволит определить искомое соответствие. Но данное использование дифференциалов наказания осуществляется на последующей стадии – его индивидуализации. Дифференциация же наказания предполагает создание

системы разностей наказания на уровне законодательного регулирования

Индивидуализация наказания – это назначение наказания в пределах установленных законом санкций, с учетом характера и степени общественной опасности совершенного преступления, личности виновного, обстоятельств, предусмотренных законом в качестве смягчающих или отягчающих ответственность.

В главе 10 УК РФ закреплены универсальные правила назначения наказания общего характера. Они применимы при определении любого вида наказания любому лицу. Эти универсальные правила подразделяются на общие и специальные. Общие правила назначения наказания называются в ст. 60 УК РФ. Необходимость учета общих начал для определения справедливого наказания неоднократно подчеркивалась Верховным Судом РФ5. Специальные правила назначения наказания регламентированы в ст.ст. 61, 62, 63, 63¹, 64, 65, 66, 67, 68, 69 и 70 УК РФ. В ст. 71 и ст. 72 УК РФ регламентированы положения «технического характера», позволяющие осуществить назначение разнородных наказаний6.

Наряду с универсальными правилами назначения наказания есть специфические, применяемые для определенных ситуаций. Специфические правила закреплены в других главах. Так, штраф, согласно ч. 4 ст. 46 УК РФ (глава 9 УК РФ «Понятие и цели наказания.Виды наказаний»), в качестве дополнительного вида наказания может назначаться только в случаях, предусмотренных соответствующими статьями Особенной части УК РФ. Данное положение обязывает суд применить эту дополнительную меру в ситуации ее закрепления непосредственно в санкции статьи УК РФ. При назначении наказания суд руководствуется положениями, установленными в ряде глав УК РФ, а не только в главе 10 УК РФ.

Общие начала назначения наказания - это совокупность установленных уголовным законом правил, принципов, которыми обязан руководствоваться суд при применении наказания каждому виновному лицу.

Общие начала назначения наказания иначе именуют основными началами или правилами, а также руководящими принципами при определении наказания. В соответствии со ст. 60 УК общие начала призваны обеспечить назначение лицу справедливого наказания. Наказание будет справедливым только в том случае, когда суд назначает его на основе всей совокупности общих начал, установленных законом.

К общим началам для назначения справедливого наказания относят следующие: назначение в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части УК РФ (ч. 1 ст. 60 УК РФ); назначение с учетом положений Общей части УК РФ (ч. 1 ст. 60 УК РФ); назначение более строгого вида наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление только в том случае, если менее строгое не может обеспечить достижение целей наказания (ч. 1 ст. 60 УК РФ); с учетом характера и степени общественной опасности преступления (ч. 3 ст. 60 УК РФ); с учетом личности виновного (ч.3 ст. 60 УК РФ); с учетом обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание (ч. 3 ст. 60 УК РФ); с учетом влияния назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи (ч. 3 ст. 60 УК РФ); более строгое наказание, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части УК РФ за совершенное преступление, может быть назначено по совокупности преступлений и по совокупности приговоров в соответствии со ст. 69, 70 УК РФ; основания для назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК РФ за совершенное преступление, определяются ст. 64 УК РФ7.

Первые три начала закреплены в ч. 1 ст. 60 УК РФ, следующие четыре – в ч. 3 ст. 60 УК РФ, а восьмое и девятое начала предусмотрены в ч. 2 ст. 60 УК РФ и конкретизируют первое начало, являясь исключением из него.

Указанные требования в совокупности позволяют индивидуализировать наказание. Обязанность суда учесть названные начала позволяет ему полнее учитывать все обстоятельства совершения преступления, личность виновного и тем самым ограничиваются пределами судейского усмотрения. Более строгое наказание, чем предусмотрено законом, назначаемое по правилам совокупности преступлений или приговоров, либо, наоборот, более мягкое наказание, определяемое по правилам ст. 64 УК РФ, суд осуществляет при наличии оснований для их применения. Кроме этих двух начал, являющихся исключением из первого начала, остальные общие правила назначения наказания суд должен учитывать в каждом конкретном случае. Применение последних исключается при отсутствии оснований для их учета, например, третье начало иногда суд не применяет, потому что в санкции статьи предусмотрено только одно основное наказание, к примеру, санкция ч. 1 ст. 105 УК РФ8.

Суд обязан учесть при избрании наказания данные о личности виновного. Нарушение этого требования закона является основанием к отмене приговора. При этом данные о личности могут быть самыми разными. Суду необходимо выяснять его отношение к семье, родственникам, соседям, труду, обучению, состояние здоровья, нравственнопсихологические установки и др.

При назначении наказания можно учитывать любые данные, так или иначе положительно характеризующие лицо. Иное дело, когда эти обстоятельства имеют отрицательный смысл, негативно характеризуют лицо. Необходимо учитывать последние только те, которые непосредственно были связаны с совершением преступления9.

По другой точке зрения, допускается учитывать любые данные о личности виновного без какого-то ни было ограничения10. Судебная практика по рассматриваемому вопросу противоречива. В этой дискуссии предпочтительнее первое мнение и по следующим причинам. В науке уголовного права и в судебной практике считается, что перечень отягчающих наказание обстоятельств исчерпывающий. Предположить, что к данным о личности при назначении наказания можно отнести любые отрицательно характеризующие виновного обстоятельства, включая не относящиеся к преступлению, означает признание положения об открытом характере перечня отягчающих обстоятельств. Но перечень отягчающих обстоятельств закрытый.

Общие начала назначения наказания должны учитываться в совокупности. Игнорирование хотя бы одного из обязательных основных начал означает вынесение приговора с нарушением общих правил назначения наказания, что является основанием для его отмены как постановленного с несоблюдением положений материального права.

Смягчающие наказание обстоятельства перечислены в ст. 61 УК, а отягчающие наказание – в ст. 63 УК РФ. Установление смягчающих и отягчающих обстоятельств является правом суда, а их признание – обязанностью.

Смягчающие или отягчающие наказание обстоятельства – это такие обстоятельства, которые относятся к преступлению либо личности виновного и снижают или повышают их степень общественной опасности, а также влияют на наказание.

Если какое-либо из обстоятельств включено в состав преступления в качестве конститутивного, квалифицирующего либо особо квалифицирующего признака, то оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания за это преступление в качестве смягчающего или отягчающего обстоятельства. Это правило указывается в законе (ч. 3 ст. 61 и ч. 2 ст. 63 УК РФ). При назначении наказания суд может признать смягчающими и такие обстоятельства, которые не указаны в законе, т.е. их перечень является в Кодексе открытым (ч. 2 ст. 61 УК РФ). Однако, признание такого обстоятельства смягчающим в обязательном порядке следует обосновать в описательно-мотивировочной части приговора11.

В отличие от смягчающих, перечень отягчающих обстоятельств является исчерпывающим. Суд не вправе признать отягчающим наказание обстоятельство, прямо не предусмотренное законом. В ст. 63 УК РФ отягчающие обстоятельства названы в п. «а» - «р». Так, нельзя указывать в качестве отягчающего обстоятельства, что осужденный не признал своей вины, что деяние осуществлено из корыстных побуждений и т.п. Выше была раскрыта полемика о содержании отрицательных данных о личности виновного, которая сохраняет свое значение и здесь.

В ст. 64 УК РФ предусмотрено правило о назначении более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление. Учитывая исключительные обстоятельства дела и личность виновного, суд может назначить наказание ниже нижнего предела, предусмотренного законом за данное преступление, или перейти к другому, более мягкому виду наказания, или не применить дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного12.

Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено законом, возможно при наличии исключительных обстоятельств. Понятие исключительных обстоятельств является оценочным. Согласно ч. 1 ст. 64 УК РФ, исключительными могут быть признаны обстоятельства: связанные с целями и мотивами совершения преступления; ролью виновного, его поведением во время или после совершения преступления; другие обстоятельства, существенно уменьшающие степень опасности преступления; активное содействие участника группового преступления раскрытию этого преступления. Исключительными могут быть признаны как отдельные смягчающие обстоятельства, так и их совокупность.

Таким образом, дифференциация наказания является отражением принципа справедливости в уголовном праве России, и состоит в том, чтобы назначаемое наказание соответствовало характеру и степени общественной опасности совершенного лицом преступления. Осуществляется дифференциация наказания путем законодательно установленных категорий преступления и соответствующей системы наказаний, обязательных правил их назначения.