Формирование и особенности финансирования программ научно-технического развития Европейского Союза

В современных условиях рост национальной экономики многих стран напрямую связан с научными исследованиями и новыми технологиями. Инновации содействуют экономическому росту за счет создания новых рынков и повышения показателей эффективности, а так же становятся необходимым и определяющим условием долгосрочного роста экономики. Поэтому научные исследования и инновационные технологии будут продолжать приобретать все большее значение в стратегии развития стран и росте их конкурентоспособности на мировой арене.

В экономической теории, технологические инновации определяются как один из основных факторов, обеспечивающих долгосрочное повышение уровня благосостояние будущих поколений. Основными причинами и следствиями этого являются:

в медико-биологической отрасли инновации сокращают распространение болезней и решают проблему голода, улучшая тем самым здоровье людей;

в области телекоммуникаций инновации способствуют развитию образования, политической и социальной сфер;

в интеллектуальных сетях инновации приводят к более эффективному и рациональному энергопотреблению и т.д.

Следовательно, инновационное развитие как фактор экономического роста имеет ключевое значение для повышения благосостояния, поскольку его результатами пользуются и наименее социально защищенные группы.

В процессе проведения научных исследований и разработок (НИР) одной из основных является проблема управления научной деятельностью. В многочисленных работах отечественных и зарубежных учёных рассматриваются различные подходы к её решению. Главной целью исследований в этой предметной области является повышение уровня обоснованности управленческих решений в научно-технической сфере.

Рассмотрим некоторые особенности формировании и финансирования научно-технических программ, характерные для стран Европейского Союза (ЕС). Основным инструментом реализации научно-технической политики в странах ЕС являются Европейские программы научных исследований и технологического развития. Они предназначены для поддержки научных организаций (предприятий, университетов, институтов), которые участвуют в реализации международных научно-исследовательских проектов в форме безвозмездного финансирования. Для практической реализации программ научных исследований и технологического развития в ЕС используются следующие мероприятия:

• 1)    развитие кооперации с предприятиями, исследовательскими центрами и университетами;

• 2)    развитие кооперации в области программ научных исследований и опытно-конструкторских разработок (НИОКР), осуществляемых ЕС совместно третьими странами и международными организациями;

• 3)    распространение и оптимизация результатов НИОКР, осуществляемых в ЕС;

• 4)    стимулирование постоянного роста квалификации и мобильности исследователей, работающих на территории ЕС [5].

Научно-техническая политика ЕС охватывает сравнительно небольшую часть осуществляемых программ НТР, в которых участвуют научно-исследовательские организации нескольких стран. Вместе с тем, научно-техническая политика ЕС представляет собой мощный инструмент, который делает прозрачными национальные границы и дает возможность ученым обмениваться опытом и знаниями. Ее основными принципами являются: субсидиарность; поощрение проведения и реализации программ НТР на территории стран-членов ЕС; совместное финансирование проведения и реализации научных исследований; конкурсный отбор научноисследовательских проектов; финансирование стадии проведения предынвестиционных исследований.

Проводимая в странах ЕС научно-техническая политика стала формироваться в конце 50-х годов прошлого столетия. Начиная с 1984 года ведущую роль в развитии научных исследований и поддержке совместных научных инициатив стали играть так называемые Рамочные программы (РП) ЕС по научным исследованиям. Они разрабатываются на основе предложений Европейской комиссии (ЕК) и подлежат утверждению Европейским Советом Министров и Европейским Парламентом в соответствии с установленными процедурами процесса принятия совместных решений. С течением времени РП стали одним из основных источников финансовой поддержки НИОКР, проводимых практически во всех сферах научной деятельности.

Для осуществления научно-технической политики ЕС разрабатываются среднесрочные РП, в которых формулируются основные цели, определяются приоритетные направления, устанавливаются объемы финансирования НИОКР и распределяются ресурсы по отдельным этапам их выполнения. При этом в случае необходимости допускается корректировка РП или ее дополнение новыми специальными программами (СП) в соответствии с изменением текущей ситуации. Важное значение уделяется мероприятиям поддержки, которые имеют прикладной характер, выходят за границы РП и ориентированы главным образом на «общеевропейские» цели в подготовке и повышении квалификации научных кадров, информационном обеспечении, распространении и освоении результатов НИОКР [3, 4].

Как правило, в РП включаются перспективные направления НИОКР, представляющие интерес для ЕС в целом, требующие значительных затрат финансовых ресурсов, способствующие росту конкурентоспособности европейской продукции и созданию единого рынка ЕС, а так же содействующие консолидации усилий на выполнении научно-технических программ. Для реализации каждого направления РП разрабатываются СП. Для каждой СП детально определяются правила ее реализации, устанавливает сроки и предусматриваются необходимые финансовые ресурсы. При этом сумма необходимых для реализации СП финансовых ресурсов не может превышать максимальной величины, установленной для РП в целом и по каждому из ее направлений в отдельности.

По предмету исследований РП отличаются от других форм организации научно-технического сотрудничества в ЕС. Как правило, в сферу РП ЕС входят целевые фундаментальные исследования и доконкурентные технологические разработки. Таким образом, сфера действия РП распространяется на фундаментальные научные исследования и коммерциализацию их результатов, т.е. представляет собой второе связующее звено в цепи НИОКР.

Проекты, предлагаемые для включения в РП, определяются на конкурсной основе. При помощи независимых экспертов в ЕК составляется список заявок, имеющих научно-технический аспект, заслуживающий финансовой поддержки. Отобранные на этой стадии проекты затем передаются на рассмотрение соответствующих комитетов РП. Окончательное решение по проекту принимает соответствующая генеральная дирекция комиссии ЕС.

Научные проекты, включенные в РП, финансируются тремя способами:

• 1)    «прямые действия» (direct actions): исследования полностью финансируются из бюджета ЕС;

• 2)    «косвенные действия» (shared-cost actions): исследования на 50% финансируются из бюджета ЕС, а остальные 50% финансируют сами научно-исследовательские организации государств-участников;

• 3)    «согласованные действия» (concerted actions): ЕС координирует финансирование научных исследований другими странами, но не участвует в их прямом финансировании [1].

Как правило, страны ЕС не испытывали недостатка инициатив в области инновационной политики. В основном они реализовывались в составе рамочных программ. Первые 6 рамочных программ охватывали периоды по 5 лет, но начиная с седьмой РП сроки их действия продлены до 7

лет. В настоящее время идет реализация восьмой РП (2014-2020 гг.) с предварительно утвержденным бюджетом 80 млрд. евро [6].

За период действия рамочных программ НИОКР приоритеты проведения научных исследований в ЕС значительно изменились. Если первые программы были направлены в основном на проведение научных исследований в области энергетики, то в настоящее время приоритет сместился в сторону стимулирования инноваций, а главная роль в научных исследованиях перешла к информатике и процессам жизнеобеспечения. Кроме того, в настоящее время характер программ существенно расширился и, наряду с научными исследованиями, в них включено проведение таких этапов НИОКР, их экспертиза, а так же определение результативности.

Так, шестая РП ЕС (2002-2006 гг.), предусматривала создание единого европейского исследовательского пространства (ЕИП), что способствовало нивелированию различий в уровнях научного развития стран-участников ЕС, расширению мобильности квалифицированных специалистов, более активному привлечению ученых из третьих стран.

Седьмая РП ЕС закрепляет достижения предыдущих программ в части создания ЕИП и направлена на построение экономики и общества, основанных на знаниях. На 2007-2013 гг. намечено дальнейшее развитие европейской кооперации по наиболее передовым научно-техническим направлениям, в числе которых, наряду с построением ЕИП, биотехнологии и геномная инженерия, нано-технологии и новые материалы, исследования космоса, обеспечение безопасности всех сфер жизнедеятельности общества и ряд других направлений. В организационном плане в рамках этой программы предполагается организация сотрудничества по 8-ми направлениям:

• 1)    создание в ходе сотрудничества исследовательских лабораторий центров «превосходства»;

• 2)    запуск новых технологических инициатив;

• 3)    создание конкуренции между исследовательскими группами для стимулирования развития фундаментальных научных исследований;

• 4)    создание благоприятных условий для привлечения к проведению научных исследований лучших ученых Европы и мира;

• 5)    развитие инфраструктуры обеспечения научных исследований;

• 6)    повышение координации и улучшение взаимодействий в рамках национальных программ НИОКР;

• 7)    развитие исследований космоса;

• 8)    развитие исследований в сфере обеспечения безопасности жизнедеятельности общества.

Таким образом, если в шестой РП основные усилия были сконцентрированы на создании ЕИП, то в седьмой РП во главу угла был поставлен учет интересов ЕС в развитии стратегических и перспективных направлений научных исследований с активным привлечением к участию частного бизнеса.

Вторым шагом в направлении развития процесса научно-технической интеграции стала работа европейской стратегической программы исследований в области технологии информационных систем ESPRIT (European Strategic Program for Research and Development in Information Technology), которая позднее превратилась в составную часть рамочных соглашений на уровне ЕС. Данная программа имела несколько важных новшеств, которые затем стали основополагающими принципами научнотехнической политики ЕС [2].

Во-первых, проводимые под эгидой ESPRIT исследования не направлены на разработку готовых продуктов. Их цель заключается в решении научно-технических проблем общего характера. Такой подход позволяет в дальнейшем каждому из производителей создавать собственные технологии и товары.

Во-вторых, к финансированию НИОКР впервые был привлечен частный бизнес. Финансирование шло на паритетных началах: одна половина средств поступала из бюджета ЕС, другую вносили предприятия – участники проектов. Такой подход увеличивал заинтересованность исполнителей в результатах работ.

В-третьих, программа осуществляла кооперацию национальных НИОКР. Заявку на реализацию проекта могла подать только группа, которая включала исполнителей по крайней мере из двух стран ЕС.

Страны-члены ЕС вовлечены в большое число разнообразных мероприятий по научно-исследовательскому сотрудничеству с «третьими странами». Однако, отсутствие общей стратегии приводило к дублированию усилий, неэффективному использованию ресурсов и менее значимым результатам. В то же время, глобальные вызовы выдвинули на передний план потребность в большей координации европейской научноисследовательской сферы, с тем, чтобы содействовать достижению целей европейской политики и способствовать устойчивому развитию. Поэтому в 2008 году ЕК была принята Европейская рамочная стратегия международного научно-технического сотрудничества, призванная укрепить сотрудничество в области науки и технологий со странами, не входящими в ЕС. Ее цель заключалась в определении приоритетных направлений и технологических областей, в которых совместные действия стран ЕС могут принести больший эффект, чем двухсторонние связи.

В новой стратегии определены основы и установлены общие принципы международного сотрудничества в области науки и технологий, а именно:

• -    усиление международной составляющей ЕИП путем укрепления сотрудничества при помощи РП и развития стратегического сотрудничества с наиболее значимыми «третьими странами»;

• -    улучшение условий для международного сотрудничества в области науки и техники и продвижения европейских технологий по всему миру [8].

Новая стратегия развития ЕС до 2020 года включает целевую инициативу («Инновационный союз»), дополненную другими связанными с инновационным развитием инициативами, такими как развитие цифровых технологий (Digital Agenda), промышленная политика в эпоху глобализации (An Industrial Policy for the Globalization Era), формирование новых навыков и создание новых профессий (An Agenda for New Skills and Jobs). Однако ее практическая реализация сопряжена со значительным ростом государственных расходов, на которые становится все сложнее рассчитывать в условиях социально-экономического кризиса на Украине.

Необходимо так же учитывать, что в последние годы сильно изменилась организация инновационных разработок: произошла эволюция в сторону открытых инноваций и развития постоянного сотрудничества между предприятиями на основе совместных инновационных мероприятий. Открытые инновации предполагают использование внутренних и внешних ресурсов НИОКР; готовность к применению бизнес-моделей, подразумевающих привлечение внешних разработчиков объектов интеллектуальных прав; инициативное управление объектами интеллектуальных прав. Это ведет к росту количества компаний, сотрудничающих в области инновационных разработок. Новый организационный принцип ставит перед ЕС немало вопросов, например уточнение рамок и обеспечение их применения в отношении прав на объекты интеллектуальной собственности для снижения издержек при формировании сети взаимодействующих организаций; создание и координация государственных механизмов поддержки, соответствующих эволюционному характеру инновационных проектов; устранение препятствий для лицензирования инновационных разработок в странах ЕС.

Кроме перечисленных выше вопросов необходимо учитывать ускоренный перевод механизмов сотрудничества в сфере НИОКР на оn-line-технологии. В этой связи повышается значение инициатив, реализуемых по принципу совместных инноваций, который предполагает использование потенциала сетевого взаимовыгодного сотрудничества между специалистами разных организаций. Это является важным подтверждением потенциала механизмов сотрудничества в режиме оn-line в эпоху информационных технологий. Считавшееся ранее выгодным размещение центров НИОКР и инноваций в непосредственной близости друг от друга утрачивает свое значение, поскольку благодаря развитию информационных технологий такой обмен стал возможен в режиме оn-line [7]. В результате традиционные принципы политики, регулирующие создание кластеров и промышленных районов, испытывают на себе сильные изменения под влиянием более прогрессивных инновационных механизмов.

Инновационные цепочки создания добавленной стоимости постоянно усложняются. Растет количество рынков, на которых для эффективного использования конечной продукции потребителям необходимо для начала собрать разнообразные взаимодополняющие товары. Такие рынки часто имеют схожие с сетями характеристики: добавленная стоимость продукции увеличивается соразмерно числу потребителей, количеству заявок на нее или дополнительных товаров, которые можно заказать на ее основе. Постепенно значение инновационных услуг и инновационных товаров сравнялось. В итоге на международных конкурентных рынках возросло значение подхода, основанного на формировании цепочек добавленной стоимости. Этот подход направлен на выявление слабейших звеньев в цепочке формирования добавленной стоимости и их поддержку на основе специально разработанных принципов научно-технической политики [9].

Указанные обстоятельства способствовали возникновению ряда проблем на уровне ЕС, а именно:

• 1)    для реализации новых инновационных проектов требуются все большие масштабы, которые недостижимы без полноценного международного рынка;

• 2)    для реализации новых инновационных форм нужен системный подход, основанный на сотрудничестве, а инновационная политика ЕС не ориентирована на такой подход;

• 3)    массированные усилия по финансированию НИОКР и инноваций не гарантируют получения нужных результатов, если не будут дополнены целевыми мероприятиями, направленным на удовлетворение

промышленного спроса, ликвидацию разрывов в цепочке формирования добавленной стоимости, расширение сферы отчетности и проведение мониторинга мероприятий проводимой политики.

Вместе с тем в настоящее время ЕС активно содействует финансированию инноваций на основе разнообразных инициатив. К ним относятся:

• 1)    ассигнование суммы около 1 млрд. евро для финансирования посевной стадии и стадии стартапа (seed и start-up), передачи технологий в рамках: GEI (экономический рост и занятость) и MAP (долгосрочная программа стимулирования предприятий и предпринимательства); начальное финансирование ETF (European Technology Facility) европейский механизм финансирования новых технологий в сумме 324 млн. евро); GIF (High Growth and Innovative Facility) механизм стимулирования высоких темпов роста и инновационного развития МСП в сумме 623 млн. евро и TTAPP (Technology Transfer Accelerator Pilot Project) пилотный проект ускорения передачи технологий в сумме 2 млн. евро [5];

• 2)    инициативы, финансируемые из структурных фондов;

• 3)    средства, управляемые Европейским инвестиционным фондом от лица Европейского инвестиционного банка (EIB).

Большая часть средств, выделенных в рамках программы стимулирования конкурентоспособности и инноваций (CIP), предназначена для финансирования целевых инструментов, подобных механизму финансирования акционерного капитала и механизму разделения ответственности за финансовые риски (RSFF). Эволюция программы стимулирования конкурентоспособности и инноваций (CIP) в период с 2007 по 2013 год предполагала, что долгосрочная финансовая структура (Financial Framework) будет включать 11 направлений. К ним относятся: финансовые инструменты; объединяющая европейские предприятия сеть (Enterprise Europe Network); экоинновации; кластеры и развивающиеся отрасли; государственные закупки для инновационного развития; основные способствующие факторы: наукоемкие технологии, информационнокоммуникационные технологии и профессиональный опыт; поддержка инновационных МСП; проекты, связанные с освоением космоса; поддержка МСП за рубежом; туризм и целевые мероприятия, направленные на повышение конкурентоспособности.

В настоящее время в реализации инновационной политики ЕС сталкивается примерно с теми же проблемами, что и Россия. Поэтому одними из главных направлений их решения является предотвращение переноса исследовательских возможностей европейских компаний за рубеж и «утечки мозгов» в США, а в будущем также в Индию и Китай. Для этого ЕК инициировала создание Европейского технологического института (EIT). Его основные задачи направлены на подготовку научных специалистов высокого уровня, создание инновационных разработок и распространение результатов научных исследований в рамках ЕС. Финансирование деятельности EIT будет осуществляться на паритетных условиях при участии фондов ЕС и частного капитала промышленных компаний.

Таким образом, в странах ЕС активно реформируются существующие подходы и ведется целенаправленная разработка новых методов формирования и реализации современных НТП. При этом максимально учитываются особенности их практической финансирования в зависимости от той или иной сферы жизнедеятельности. Авторам статьи представляется, что аналогичные подходы и методы целесообразно внедрять и в России при формировании и реализации современных НТП. В этой связи необходимо исследовать и обосновать возможные пути решения фундаментальной научной проблемы оценки эффективности мероприятий в рамках современных НТП, провести их сравнительный анализ и выявить наиболее перспективных из них с учетом возможной адаптации к реалиям российской экономики.

Исследование выполнено при финансовой поддержке Российского гуманитарного научного фонда, проект №14-02-00026а «Разработка методического аппарата для оценки и повышения эффективности результатов научно-технических программ».