К проблеме установления информационных обстоятельств подделки документов в сфере медицинского обслуживания населения (по материалам Республики Казахстан)

Подделка материальных объектов, имеющих документарную форму, представляет собой проблему, имеющую сравнительно непродолжительную историю. Несмотря на постоянную работу, направленную на усовершенствование внешнего вида и наделение данных материальных объектов защитными средствами, ситуация в сфере оборота поддельных документов в настоящий момент остается довольно сложной [1, с. 44].

В разновидностях данной категории преступлений особое место занимает фальсификация медицинских документов, представляющая собой серьезное преступление, которое нарушает не только права и интересы отдельных граждан, но и угрожает общественному здоровью. Такие действия, к сожалению, могут привести к серьезным последствиям, вплоть до неправильно назначенного лечения или даже летального исхода. Не только здоровье людей страдает от этих преступлений. Финансовые потери медицинских учреждений и государства также становятся результатом подобной деятельности. Но, возможно, самым глубоким ущербом является разрушение доверия общества к системе здравоохранения, вызванное такими действиями.

Кроме того, «развитие медицины способствует иногда появлению и развитию ряда таких общественно опасных деяний, как незаконное получение донорских органов и их трансплантация, незаконное проведение экспериментов с человеческими эмбрионами и зародышами, распространение СПИДа медицинскими работниками в результате нарушения ими правил предосторожности, незаконная торговля человеческими органами, незаконная имплантация и многие другие» [2, с. 2]. Данные преступления также могут сопровождаться подделкой медицинской документации.

Законодательством Республики Казахстан в сфере здравоохранения предусматривается ведение более 450 видов учетной документации в сфере здравоохранения [3, с. 60].

Вместе с тем не всякая подделка документов будет являться уголовным правонарушением в связи с тем, что не все, предусмотренные законодательством документы, предоставляют права или освобождают от обязанностей.

В процессе расследования подделки документов в сфере медицинского обслуживания населения необходимо решить множество задач, и одной из главных является выявление обстоятельств, которые повлияли на решение злоумышленников выбрать определенный метод совершения преступления. Каждый этап этого преступления, начиная с подготовки, совершения и заканчивая сокрытием следов, происходит в конкретных условиях, таких как место, время, окружающая среда и другие факторы, которые создают обстановку для совершения подделки документов в медицинской сфере. Немаловажным обстоятельством является обнаружение средств, использованных злоумышленниками для сокрытия следов своих действий.

Указанные элементы входят в структуру криминалистической характеристики преступлений, которая представляет собой их систематизированное описание, включая общие и специфические признаки, с целью обеспечения эффективного раскрытия, расследования и предупреждения.

Изучение обстановки совершения преступлений является важной темой в общей теории криминалистики и методиках расследования различных видов преступлений. Эта проблема стала предметом многих исследований известных советских и российских криминалистов, а также молодых ученых [3; 4; 5, с. 49–55; 6, с. 153–156; 7, с. 35; 8, с. 34–40].

В качестве одного из недавних определений, данных обстановке совершения преступления можно привести точку зрения Т. С. Анненковой (4), которая «обстановкой совершения преступления определяет как систему взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов, в пространственных границах которых происходит взаимодействие участников преступления, а также различных иных обстоятельств объективной среды, сложившихся на определенный момент расследования и оказывающих влияние на формирование следов преступления, раскрытие и расследование преступления» [4, с. 7].

По мнению А. А. Бессонова (9), «обстановка преступления – это система элементов окружающей его объективной реальности (место, время, различные объекты и др.), связь которых с преступным деянием детерминирована объектом (предметом) посягательства и (или) личностью преступника, оказавшая влияние на формирование механизма преступления и его отображение в виде следов, обусловливающая методику его расследования и установление ретроспективной модели совершенного преступления» [9, с. 161].

В целом всеми авторами под обстановкой совершения преступления понимается система разного рода взаимодействующих между собой до и в момент совершения преступления объектов, явлений и процессов, которые характеризуют место, время, вещественные, климатические, бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения косвенных участников противоправного события, психологические связи между ними и другие факторы объективной реальности, которые определяют возможность, условия и другие обстоятельства совершения преступления.

Применительно к подделке документов в сфере медицинского обслуживания населения обстановка, в которой совершаются преступления рассматриваемого вида состоит из значительного количества факторов, как тех, которые препятствуют свершению преступных планов, так и тех, что способствуют преступной деятельности.

К такой обстановке можно отнести, к примеру, такие факторы, как сезонные вспышки заболеваний (к примеру, весна–осень – грипп), либо сезон отпусков (лето – отравления), в связи с чем спрос на медицинские услуги и лекарства может увеличиться, а также время объявления пандемий, предполагающих введение определенных ограничений.

В качестве недавнего примера следует отметить введенные ограничения как на перемещение, так и на посещение мест массового скопления людей без паспортов вакцинации, либо при отсутствии справки с отрицательным результатом исследования на COVID-19 методом ПЦР.

В связи с распространением слухов о вреде вновь разработанных вакцин, а также высокой стоимостью ПЦР-теста, срок действия которого составлял от 72 часов для въезжающих в Республику Казахстан, до 14 дней для государственных служащих, в период пандемии резко возрос спрос на их подделку, что, в свою очередь, породило и предложение. Как следствие – рост количества выявления рассматриваемой разновидности фальшивых документов. Так, по сведениям Министерства внутренних дел Республики Казахстан, только за 9 месяцев 2021 г. было зарегистрировано 156 уголовных дел по подделке и использованию подложных результатов ПЦР-тестирования и паспортов вакцинации1, в г. Актау за тот же период врачами было реализовано более 150 паспортов вакцинации2 и др.

Аналогичные факты имели место и в других странах мира. К примеру, возникшая у туристов необходимость доказывать свой антиковидный статус спровоцировала появление теневого рынка продажи сертификатов о поддельных ПЦР-тестах и прививках от COVID-19, в связи с чем в Германии поддельный сертификат о вакцинации стоил 150 евро, в США – от 50 до 150 долларов, в Испании семейный доктор, не проводя исследований, продавал туристам справки с отрицательными результатами тестов на коронавирус по 80 евро3.

Совершение подделки медицинских документов может происходить на разных этапах процесса медицинского обслуживания пациента. К примеру, это может быть подделка рецептов на лекарства, фальсификация результатов медицинских тестов, изменение медицинской истории пациента, подделка документации при производстве фальсифицированной лекарственной продукции.

По длительности процесса фальсификации подделка рецепта может произойти в течение нескольких минут, поскольку это требует только написания или изменения текста на бумаге. Однако подделка более сложных медицинских документов, таких как медицинские записи, результаты тестов или диагностические отчеты, может потребовать значительно больше времени, усилий и знаний.

Кроме того, подделка медицинских документов может быть совершена как однократно, так и в течение продолжительного периода времени. Например, злоумышленником может быть подделан сертификат вакцинации для получения доступа к определенным местам или услугам, или же медицинским работником подделка медицинских записей может осуществляться на протяжении многих лет для обеспечения определенного дохода или чтобы избежать ответственности за ошибки.

В целом время совершения подделки медицинских документов может быть различным, но в большинстве случаев это происходит до того, как документы передаются врачу или другому медицинскому персоналу. Однако иногда подделка медицинских документов может происходить и после того, как процедура уже была выполнена или лечение уже было проведено.

Часто подделка медицинских документов связана с желанием получить выгоду, такую как доступ к лекарствам, которые в других случаях были бы недоступны, получение инвалидности или страхового возмещения, уход от ответственности и т. п.

Поскольку подделка документов является сложным многоуровневым процессом, связанным с совершением данного типа преступлений, для выявления информационных обстоятельств разумно проводить исследование через следующие аспекты:

– создание поддельных документов;

– распространение поддельных документов;

– использование поддельных документов.

В отношении рассматриваемых материальных объектов время может быть рассмотрено как фиксированный индикатор легитимности документа.

Учитывая, что рассматриваемая разновидность преступлений связана с предоставлением медицинских услуг или процедур, время совершения этого преступления может быть различным и зависит от многих факторов, включая тип и количество документов, подлежащих подделке, преследуемые злоумышленником цели, доступности возможности для совершения подделки, отсутствие контроля со стороны правоохранительных органов или других контролирующих структур, а также сезонные и социально-экономические факторы.

При проведении исследования нами выделены следующие временные рамки совершения таких преступлений:

• 1)    рабочее время, что обусловлено тем, что именно в это время недобросовестные сотрудники медицинских учреждений, аптек могут получить доступ к бланкам документов, печатям и штампам, а также к информационным системам, используемым в медицинской деятельности;

• 2)    вечернее и ночное время, праздничные и выходные дни, что обусловлено закрытием или работой в ограниченном режиме медицинских учреждений, когда вероятность обнаружения снижается.

Исходя из того, какой именно вид медицинского документа был фальсифицирован, могут значительно варьироваться и места совершения преступлений рассматриваемой категории.

Наиболее типичными являются следующие:

– медицинские учреждения: (больницы, поликлиники, диагностические центры и другие медицинские организации), в которых имеется доступ к бланкам, печатям, историям болезни и другой медицинской документации, что может быть связано с коррупцией, злоупотреблением служебным положением или сотрудничеством между медицинским персоналом и злоумышленниками;

– частные медицинские организации и кабинеты врачей, в которых частнопрактикующий медицинский персонал может изготавливать поддельные документы за вознаграждение (в ноябре 2022 г в г. Астана были задержаны руководители частных медицинских центров, которыми по предварительному сговору был организован канал сбыта фиктивных медицинских справок, за денежные средства ими изготавливались листы временной нетрудоспоспособности, паспорта здоровья, санитарные книжки, справки формы №086, 075у и иные медицинские документы без фактического посещения медицинской организации)4;

– фармацевтические компании и аптеки, в которых практикуется подделка рецептов на лекарства, свидетельств о проведении клинических испытаний, документы на поддельные лекарственные средства и другие, связанные с фармацевтической отраслью документы (лекарственные средства в качестве предмета подделки были предметом изучения О. П. Грибунова [10, с. 2–4], мы же отметим, что их производство сопровождается и изготовлением фальсифицированной документации);

– типографии и рекламные агентства, в которых возможно изготовление поддельных бланков документов, печатей и штампов в «промышленных масштабах»;

– разного рода технологические компании, что связано с повсеместным распространением средств информационных достижений науки и техники глобальной сети интернет, в связи с чем все больше подделок медицинских документов совершается в электронном виде (злоумышленниками могут использоваться специализированные программы и интернет-ресурсы для создания поддельных электронных документов и их распространения, к примеру, в период пандемии в сети Интернет отмечалось значительное число объявлений о продаже фиктивных паспортов вакцинации и ПЦР-тестов5);

– жилые помещения и нелегальные офисы, которые могут быть использованы для организации подпольных «фабрик» по изготовлению поддельных документов.

Установление места совершения преступления имеет важное значение, поскольку оно помогает сузить границы поиска следов и вещественных доказательств. Это, в свою очередь, положительно сказывается на результатах расследования конкретного вида преступления. Определение места совершения преступления может также помочь следователю выявить способ, с помощью которого преступление было совершено. К примеру, при расследовании преступлений, связанных с изготовлением или сбытом поддельных рецептов, следователь может определить, что местом их изготовления является рабочее место в частной медицинской организации, где имеется персональный компьютер и принтер. На основании этого можно предположить, что фальшивые документы были изготовлены с использованием электрографического способа.

На первоначальной стадии расследования установление времени совершения преступления становится первостепенной задачей для следователя. Знание точного времени преступления предоставляет ему значительную информацию о контексте, в котором оно было совершено. Результаты проведения поисково-разыскных мероприятий, таких как заградительные операции, преследования и поиск по горячим следам, а также получение доказательственной информации, напрямую зависят от времени совершения преступления.

Временные параметры преступления играют ключевую роль в осуществлении этих мероприятий. Кроме того, время совершения преступления влияет на результаты проведения допросов, обысков, проверки алиби и других действий, направленных на сбор доказательств в деле. Как полагает Н. А. Селиванов, «установление времени совершения преступления иногда оказывается весьма важным условием успешного расследования. Знание того, когда было совершено преступление, делает расследование целеустремленным и, в конечном счете, ускоряет его проведение. При этом круг под- лежащих исследованию фактов ограничивается во времени. Следственные версии становятся более обоснованными, а поиски доказательств – более рациональными и результативными» [11, с. 110].

В целом знание особенностей обстановки, места и времени совершения подделки документов в сфере медицинского обслуживания населения, помимо выработки тактики производства отдельных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий на том или ином этапе расследования, их последовательности, а также наиболее эффективного взаимодействия следователя и органа дознания, может помочь правоохранительным органам и специалистам в области криминалистики:

• а)    определить потенциальных подозреваемых и связи между ними, а также выявить возможные мотивы и цели преступления;

• б)    проанализировать и оценить характер и структуру преступных групп и организаций, занимающихся подделкой медицинских документов, а также их методы и тактику действий;

• в)    разработать и применять стратегии и меры по профилактике и противодействию подделке медицинских документов, включая усиление контроля над деятельностью медицинских учреждений, фармацевтических компаний и других организаций, а также повышение правовой грамотности населения и внедрение новых технологий и систем безопасности;

• г)    определить слабые места в сфере медицинского обслуживания и законодательстве, которые могут способствовать совершению подделки медицинских документов, и предложить пути их устранения или минимизации;

• д)    содействовать международному сотрудничеству и обмену информацией в области расследования и профилактики подделки медицинских документов, особенно в условиях глобализации при современном развитии современных технологий.