К вопросу о предпосылках использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений экономической направленности

Понятие «преступления экономической направленности» твердо закрепилось в следственно-судебной практике и статистической отчетности, в то время как в Уголовном кодексе РФ обозначены лишь преступления в сфере экономики (раздел 8) и преступления в сфере экономической деятельности (глава 22). Более детальное нормативное регулирование данного вопроса необходимо для упорядочения деятельности оперативных подразделений по борьбе с экономическими преступлениями, а также следователей, специализирующихся на расследовании данной категории преступлений. Данный вопрос нашел отражение в перечне № 2 ведомственного приказа. [1] Согласно п.1 данного перечня к преступлениям экономической направленности относится широкий круг преступлений, включающий преступления в сфере экономической деятельности, а также преступления из других глав УК РФ. Например, п.«в» ч.2 ст.127 УК РФ (Торговля людьми лицом с использованием своего служебного положения), а также глава 28 «Преступления в сфере компьютерной информации» и ряд других. Кроме того, в п.1.2 указаны преступления, относящиеся к перечню при наличии в статистической карточке дополнительных условий, при которых выявленное преступление может быть отнесено к числу преступлений экономической направленно- сти. Дополнительными условиями являются следующие:

• а)    преступление совершено лицами:

• -    должностными, материально ответственными и иными, выполняющими на предприятиях, учреждениях и организациях независимо от форм собственности и организационно-правовых форм, организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции;

• -    не наделенными указанными полномочиями, но имеющими доступ к предмету преступного посягательства для выполнения трудовых обязанностей по роду деятельности или службы;

• -    выполняющими обязанности по охране имущества или объекта, в котором оно хранится, без материальной ответственности;

• б)    преступление совершено в процессе осуществления производственно-хозяйственной и финансовой деятельности либо под видом ее осуществления:

• -    в отношении юридических и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, независимо от формы собственности и организационно-правовой формы, официально зарегистрированных в качестве предпринимателей, а также объединений (граждан, юридических лиц), не являющихся юридическими лицами;

• -    выявленное при проведении бухгалтерских документальных ревизий либо прове-

• рок контролирующих и надзорных органов;

• в)    преступление, предусмотренное статьей 159 УК РФ, совершено физическими лицами с целью завладения имуществом граждан для осуществления производственно-хозяйственной и финансовой деятельности либо под видом ее осуществления (например "финансовые пирамиды");

• г)    преступление, предусмотренное ст.165 УК РФ, совершено путем уклонения от уплаты различных законных платежей и незаконной эксплуатации в личных целях не принадлежащего виновному имущества;

• д)    преступление совершено неустановленными лицами при совершении деяния, предусмотренного статьями 159, 160, 165 УК РФ, с использованием подложных документов при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности предприятий, выявленное при проведении документально-бухгалтерских ревизий, установлением движения денежных средств, материальных ценностей и т.д.;

• е)    преступления, предусмотренные статьями: 163, ч.3 175, ч.1 309, 312, 315, 325, 327 УК РФ, имеют экономическую направленность только в случае их выявления при раскрытии преступлений, подпадающих под действие Перечня № 1 либо Перечня № 2.

Особую тревогу преступления экономической направленности вызывают в связи с тем, что оказывают негативное воздействие на экономику, тормозят развитие в стране рыночных отношений, порождают инфляцию, деформируют общественное сознание, нарушают принципы социальной справедливости, подрывают силу и авторитет закона, государственных институтов, ведут к ущемлению прав и законных интересов хозяйствующих субъектов и граждан.

По одним данным, почти 90 процентов дел по экономическим преступлениям в нашей стране заводятся напрасно. Из них лишь немногим более 10 процентов заканчиваются судебным решением. [2]

Остальные, квалифицируемые по статьям УК 159 "Мошенничество", 160 "Присвоение или растрата", 174 "Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем" и статьям главы 22 ("Преступления в сфере экономической деятельности"), – либо не раскрываются, либо не доходят до суда, либо разваливаются в ходе судебного процесса. Такую статистику обнародовал Институт проблем правоприменения Европейского университета в Санкт-Петербурге.[3] Рассматривая общую динамику снижения преступности [4] в целом и экономической, в частности необходимо учитывать, что именно данная группа преступлений наносит многомили-ардный материальный ущерб. Так, материальный ущерб от них в 2010 году составил 176,4 млрд руб (в 2009 г. – 141 млрд руб.). [5] Данный ущерб в количественных показате-

По другим данным, динамика данных преступлений выглядит следующим образом:

2009 2010 2011 2012 Общее количество зарегистрированных преступлений в РФ 2 994 820 2 628 799 2 404 807 2 302 168 Количество зарегистрированных преступлений экономической направленности 428 792 276 435 202 454 172 975 Количество уголовных дел экономической направленности, направленных в суд 253 984 168 672 123 921 102 501 Количество преступлений экономической направленности, зарегистрированных в Республике Татарстан 10 140 4 820 4 416 3 754 Количество уголовных дел экономической направленности, направленных в суд в Республике Татарстан 6 842 3 146 3 002 2 236 лях многократно превышает ущерб от иных преступлений.

Мы разделяем точку зрения, что в последние годы на трансформацию экономической преступности огромное влияние оказывают социально-политические факторы. Они же существенно воздействуют и на деятельность по выявлению и расследованию экономических преступлений.[6]

Но, считаем, что прорыв в области борьбы с экономической преступностью зависит, в том числе, от совершенствования средств уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности.

Учитывая, что большой процент возбужденных уголовных дел не доходит до суда, можно констатировать, что процесс доказывания осложнен большим количеством разных факторов, среди которых: ухищренный способ совершения, связанный со специальными экономическими и бухгалтерскими знаниями, маскировка следов, наличие предварительного планирования, противодействие расследованию и сбору доказательств.

Одним из эффективных способов доказывания является использование результатов оперативно-розыскной деятельности по уголовному делу в соответствии со ст.11 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» [7] и межведомственной Инструкцией. [8] Аналогичного мнения придерживается и Волгушев А.В.: «Результаты, которые получены в ходе производства оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых осуществлено в рамках уголовно-процессуальных отношений, должны признаваться доказательствами, поскольку в данном случае они подчинены данным отношениям и служат средством их разрешения».[9]

Специфика формирования следовой картины экономических преступлений обусловливает приоритетное положение оперативно-розыскного способа выявления указанных признаков. Потребность в оперативно-розыскных средствах обусловлена также недостаточной эффективностью других законных средств, обусловленной, в том числе, и ограниченными временными ресурсами. Процесс выявления и фиксирования следов экономического преступления часто является продолжительным во времени. По этой причине законодатель внес дополнение в ст.144 УПК РФ, предусмотрев возможность продления срока проверки по сообщению о преступлении до 30 суток в случае производства ревизий и документальных проверок. Именно эти проверочные действия характерны для проверки информации об экономических преступлениях. Однако практика показывает, что и этого срока бывает недостаточно.

Анализ следственно-судебной практики показал, что наиболее часто в качестве повода для возбуждения уголовного дела по преступлениям экономической направленности используются материалы следующих оперативно-розыскных мероприятий:

• -    опроса (в виде заявлений, объяснений по многим преступлениям);

• -    наведения справок (в виде запросов в Счетную палату, Федеральную антимонопольную службу, Федеральную службу по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека, Росфинмониторинг, Федеральную налоговую службу, Федеральную таможенную службу Российской Федерации по ст.169, 171 УК РФ и многим другим);

• -    проверочной закупки (в виде постановления, протоколов и иных документов проверочной закупки по ст.171.1, 172, 186, 187, 191 УК РФ и другим);

• -    оперативный эксперимент (в виде постановления, протоколов и иных документов по ст.171.2, ст.290, 291, 291.1, 292 УК РФ и другим).

Кроме того, в условиях дефицита доказательств зачастую встает вопрос о необходимости использования результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания. Таким образом, рассекречиванию и направлению следователю подлежат материалы следующих оперативных мероприятий:

• -    наблюдения, с использованием технических средств (в виде электронных носителей аудио-, видео-, фотоинформации);

• -    прослушивание телефонных переговоров (результаты эти мероприятия требуют легализации при расследовании коррупци-

• онных преступлений (ст.290, 291, 291.1, 292 УК РФ и других) для фиксации факта незаконной передачи денежных средств, услуг);

• -    снятие информации с технических каналов связи (может использоваться при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации (ст.272-274 УК РФ), а также при расследовании широкого спектра преступлений в сфере экономики).

В связи с этим успеху противодействия экономической преступности может способствовать использование результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении уголовного дела и производстве расследования как важнейшего элемента тесного взаимодействия органов дознания и следственных подразделений.