К вопросу об особенностях оформления прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности и передачи прав на них

Гражданин, творческим трудом которого создается результат интеллектуальной деятельности, в соответствии со статьей 1228 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) признается автором этого результата, что влечет возникновение исключительного права на результат. Переход указанного права возможен как по договору, так и по закону. Так как авторские права на произведение науки, созданное в пределах, установленных для работника – автора трудовых обязанностей (служебное произведение), принадлежат автору абсолютно, обязанностью работодателя является недопущение нарушения указанного права.

Следует отметить, что в статье 1295 ГК РФ названы субъекты прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности, к которым относятся работники – авторы результата интеллектуальной деятельности и их наследники (права автора по договору, заключенному им с работодателем, и не полученные автором доходы переходят к наследникам), а также работодатели.

Необходимо заметить, что по заданию работодателя или при выполнении трудовых обязанностей по трудовому договору создаются результаты интеллектуальной деятельности, которые по своему характеру являются служебными. Служебные результаты также возникают при выполнении работ по договорам на выполне- ние научно-исследовательских, опытнотехнологических и конструкторских работ, а также при участии в конкурсах.

Таким образом, создание работником организации независимо от вида и особенностей трудовых отношений, в том числе определяемых государственной службой (включая гражданскую, военную и правоохранительную), результата интеллектуальной деятельности в пределах должностных инструкций и в связи с выполнением своих трудовых обязанностей, в том числе задания работодателя, позволяет отнести такие результаты к служебным.

Следует учитывать, что национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 56823-2015 «Интеллектуальная собственность. Служебные результаты интеллектуальной деятельности» определены основные признаки служебного результата интеллектуальной деятельности, к которым относятся:

• 1)    признание результата интеллектуальной деятельности охраняемым либо в силу факта создания (объекты авторского права, в том числе программы для ЭВМ, объекты смежных прав, топологии ИМС), либо в силу государственной регистрации (объекты патентного права), либо в силу правовой охраны результата интеллектуальной деятельности в режиме конфиденциально-сти/коммерческой тайны (секреты производства (ноу-хау);

• 2)    наличие трудового договора, устанавливающего трудовые отношения между сторонами этого договора как работника и работодателя;

• 3)    наличие служебного задания, определяющего трудовые функции/обязанности и правомочия сторон в рамках исполнения конкретного задания работодателя;

• 4)    создание результата интеллектуальной деятельности:

• •    в пределах области профессиональной деятельности работодателя, в том числе с использованием его опыта или средств;

• •    в пределах, установленных для работника трудовых обязанностей/трудовой функции, или в порядке выполнения работником своих трудовых обязанно-стей/трудовой функции;

• •    в связи с выполнением работником своих трудовых обязанностей/трудо-вой функции или в пределах/порядке или в связи с выполнением конкретного задания работодателя;

• •    в связи с установлением юридического факта о создании охраняемого результата интеллектуальной деятельности (уведомление работником работодателя) и юридического факта о признании результата интеллектуальной деятельности служебным (уведомление работодателем работника) [2].

При отнесении результата интеллектуальной деятельности к служебному важно понимать, что к служебным результатам интеллектуальной деятельности не будут относиться результаты, созданные творческим трудом работника с использованием различных ресурсов работодателя, но не в порядке выполнения трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя.

Характеризуя принадлежность прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности, необходимо отметить, что гражданское законодательство, в частности, в части IV ГК РФ, диспозитивно регла- ментирует права и обязанности субъектов в связи с созданием и использованием служебных результатов интеллектуальной деятельности.

Нормы ГК РФ об интеллектуальной собственности регулируют отношения по поводу служебных результатов интеллектуальной деятельности исходя из присущего гражданско-правовому регулированию принципа свободы договора (в части закрепления прав и обязанностей сторон, возникающих в результате создания и использования служебного результата интеллектуальной деятельности), а также диспозитивности как метода гражданско-правового регулирования.

В соответствии с ГК РФ стороны могут изменить в договоре предусмотренные кодексом права и обязанности либо оставить их без изменения.

Учитывая изложенное, необходимо оптимально для сторон использовать предоставляемую законодательством возможность для обеспечения баланса сторон при создании служебных результатов интеллектуальной деятельности, в частности, отражать права и обязанности:

• •    в трудовых договорах и дополнительных соглашениях к ним;

• •    в гражданско-правовых договорах по поводу создания служебных результатов интеллектуальной деятельности

• •    в договорах о размере, порядке и об условиях выплаты вознаграждений авторам (соавторам) служебного результата интеллектуальной деятельности;

• •    в договорах по поводу принадлежности исключительного права на служебный результат интеллектуальной собственности;

• •    в договорах об использовании служебных результатов интеллектуальной собственности.

Статья 1370 ГК РФ закрепляет исключительные права на служебные результаты интеллектуальной деятельности за работодателем, если иной порядок не за- креплен в договорных отношениях между работником и работодателем. В случае возникновения права на служебный результат интеллектуальной деятельности за работодателем указанный результат может использоваться работодателем любым не противоречащим законодательству способом.

В связи с тем, что в соответствии с пунктом 2 статьи 1295 ГК РФ исключительное право на служебное произведение принадлежит работодателю, если трудовым или гражданско-правовым договором между работодателем и работником (автором) не предусмотрено иное, необходимо в трудовой или в гражданско-правовой договор включать условие об исключительных правах на служебное произведение в зависимости от заинтересованности работодателя в исключительных правах на служебные произведения.

Таким образом, обязанностью работодателя (юридического лица в лице его руководителя) является заключение с каждым работником, который потенциально может быть автором служебного результата интеллектуальной деятельности (в зависимости от прав и обязанностей работника, предусмотренных должностной инструкцией), трудового договора (контракта), который должен содержать условия, определяющие права и обязанности сторон (работодателя и работника) в случае создания служебного результата интеллектуально деятельности.

Необходимо отметить, что пунктом 4 статьи 1370 ГК РФ предусмотрена обязанность работника уведомлять работодателя посредством письменного информирования о каждом созданном в ходе трудовой деятельности служебном результате интеллектуальной деятельности. В случае если с работником уже заключен трудовой договор, то работодатель должен предложить работнику подписать дополнительное соглашение к уже заключенному договору, в котором должны быть определены права и обязанности сторон по поводу служебных результатов интеллектуальной деятельности.

Учитывая важность регламентации отношений между работодателем и работником по поводу создания и использования служебного результата интеллектуальной деятельности, работодателю следует иметь в виду, что при заключении трудового договора необходимо включать в трудовой договор (либо в дополнительное соглашение в случае ранее заключенного трудового договора) со всеми без исключения работниками, которые по характеру и условиям своей трудовой деятельности могут быть связаны с созданием служебных результатов интеллектуальной деятельности, положения об обязанностях работодателей и работников в отношении указанных результатов интеллектуальной деятельности, которые признаются служебными, а именно:

• •    предоставление работодателю информации, характеризующей условия, а также ресурсы, использованные при создании результата интеллектуальной деятельности, в частности, кто является автором (соавтором) результата, как результат был связан с осуществлением творческой деятельности работника, создавался ли результат в сфере деятельности работодателя, использовалась ли информация от иных лиц в качестве основы для создания служебного результата (с целью исключения риска конфликта интересов);

• •    обязанность работника уведомлять работодателя о каждом факте создания результата интеллектуальной деятельности, созданного при исполнении возложенной на работника трудовой функции или задания работодателя и отвечающего критериям отнесения его к служебному результату и, соответственно, охраноспособности;

• •    предоставление работодателю информации, характеризующей созданный результат интеллектуальной деятельности посредством описания сведений о нем;

• •    обязанность работодателя по признанию либо отказу от признания его прав на созданные работником – автором результаты интеллектуальной деятельности, не связанные с выполнением трудовой функции либо выполнением служебного задания работодателя;

• •    иные обязательства сторон, отражающие особенности хозяйственной деятельности работодателя, в частности, обязанность участия работника-автора в доведении результата до возможности коммерческого использования, участие в доработке результата и его совершенствовании в зависимости от меняющейся специфики его использования, участие работника-автора в использовании полученного результата и т. д.

Допуская принадлежность исключительного права на служебное произведение автору (соавторам), работодатель имеет право использования соответствующего служебного произведения на условиях простой (неисключительной) лицензии с выплатой правообладателю вознаграждения на основании пункта 3 статьи 1295 ГК РФ. Учитывая, что пределы использования служебного произведения, размер, условия и порядок выплаты вознаграждения определяются договором между работодателем и автором (соавторами), а в случае спора – судом, работодатель должен заключить с работником-автором гражданско-правовой договор, в котором должно быть достигнуто соглашение по указанным вопросам.

Таким образом, гражданско-правовой договор между работником и работодателем должен предусматривать положения, определяющие принадлежность исключительного права на служебный результат интеллектуальной деятельности, а также регламентировать вопросы по поводу размера вознаграждения, условий и порядка его выплаты работнику – автору служебного результата интеллектуальной деятельно- сти за его создание и использование.

В части регламентации прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности в трудовом договоре (дополнительном соглашении к трудовому договору) либо в гражданско-правовом договоре возможно закрепление прав работодателя и работника – автора служебного результата интеллектуальной деятельности на совместное обладание правами на служебные результаты интеллектуальной деятельности, созданные работником при осуществлении трудовой деятельности. В этом случае каждая сторона договора может по своему усмотрению использовать результат интеллектуальной деятельности. Следует отметить, что доходы, полученные от совместного использования служебного результата интеллектуальной деятельности либо от совместного распоряжения исключительным правом на такой результат, распределяются между сторонами в равных долях, если соглашением между ними не предусмотрено иное.

Коммерциализация служебных результатов интеллектуальной деятельности позволяет исполнителю ставить вопрос перед работодателем о праве на вознаграждение, а также праве на компенсацию в случае коммерческого использования служебного результата интеллектуальной деятельности. Вместе с тем отсутствие законодательно закрепленной нормы, предусматривающей размер, условия и порядок выплаты вознаграждения автору служебного результата интеллектуальной деятельности, оставляет открытым вопрос об этом праве автора. Такой порядок может быть установлен непосредственно трудовым договором или дополнительным соглашением к нему либо гражданско-правовым договором, заключаемым между работником и работодателем. Поскольку не урегулирован вопрос и о форме вознаграждения, по усмотрению сторон возможны различные формы компенсации.

Закрепление прав на результаты научноисследовательской деятельности осуществляется посредством надлежащего

Виды подтверждающих документов

Закрепление в имущественном комплексе организации результатов научно-исследовательской деятельности	Подтверждение прав организации на нематериальные активы	Подтверждение факта выполняемых научноисследовательских работ
Осуществляется на основе следующих документов, подтверждающих права правообладателя, в зависимости от правового основания осуществления научноисследовательской работы: •    документы, связанные с выполнением научноисследовательских работ (например, положения, регламенты и т. д.); •    договор на выполнение научно-исследовательских работ	Обосновывается первичными учетными документами, отражающими факт поступления или выбытия соответствующих объектов учета в организации: •    акт приемки (приходования) нематериального актива; •    акт оценки стоимости нематериального актива; •    акт выбытия нематериального актива; •    акт списания нематериального актива	Необходимо предоставление комплекта учетных документов: •    трудовой договор (контракт), заключенный организацией, выполняющей функции работодателя, с сотрудником; •    служебное задание сотрудника организации – работодателя; •    трудовой договор (контракт) организации с привлеченным специалистом на выполнение определенных договором работ; •    отчетные документы о выполнении научноисследовательских работ

оформления документов для выполнения исследования и представления его результатов, в том числе промежуточных (см. табл.).

Представляется, что оптимальным в регулировании отношений по поводу служебных результатов интеллектуальной деятельности является наличие локального нормативного акта организации, содержащего как положения, дублирующие законодательные акты, так и положения, неурегулированные законодательством, подзаконными нормативными правовыми актами, а также трудовыми и гражданско-правовыми договорными отношениями между работодателем и работником – автором служебного результата интеллектуальной деятельности.

Локальный акт организации должен содержать положения, отражающие следующие его основные разделы:

• •    общие положения, характеризующие концепцию организации в части реализации инновационной активности сотрудников по разработке служеб-

• ных результатов интеллектуальной деятельности;

• •    размер, порядок и условия выплаты вознаграждений работнику – автору служебного результата интеллектуальной деятельности как за его разработку, так и за его использование работодателем, ответственность работодателя за нарушения прав автора (соавторов) служебного результата интеллектуальной деятельности в части выплаты вознаграждения или минимизации выплат, а также ответственность автора в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения договора;

• •    права и обязанности сторон (работника и работодателя) относительно созданного результата интеллектуальной деятельности, закрепление прав на него, использование правообладателем, а также отказ от прав в том числе в пользу автора;

• •    механизм уведомления работодателя работником – автором (соавторами)

служебного результата интеллектуальной деятельности, признания такого результата служебным, а также закрепления организацией прав на результат в качестве нематериального актива;

• •    ведение документооборота, отражающего процессы осуществления деятельности по созданию служебного результата интеллектуальной деятельности, являющегося основой любых видов учета служебного результата интеллектуальной деятельности;

• •    процедуры коммерциализации служебного результата интеллектуальной деятельности, способствующие его рыночному использованию и получению полезного материального эффекта (см. [3]);

• •    правовые формы использования служебных результатов интеллектуальной деятельности (передача прав по различным основаниям – договорам, уступке прав, передаче в безвозмездное пользование, для публичного использования и т. д.);

• •    механизм защиты прав субъектов на служебные результаты интеллектуальной деятельности, а также получения компенсаций в случае нарушения интеллектуальных прав.

Необходимо отметить, что введению в действие локального нормативного акта организации должна предшествовать работа по созданию собственных стандартов организации, которые регламентируют вопросы о порядке создания и идентификации служебных результатов интеллектуальной деятельности, а также о порядке определения размера и условий выплаты вознаграждения и компенсаций работникам-авторам за создание и использование служебных результатов интеллектуальной деятельности. Для обеспечения открытости процедур оплаты вознаграждений за созданные результаты интеллектуальной деятельности указанные стандарты должны обсуждаться и согласовываться с коллегиальным органом организации и трудовым коллективом, например, на конференции трудового коллектива.

Для обеспечения эффективного управления служебными результатами интеллектуальной деятельности в части планирования этой деятельности, изучения рынка, экспертно-аналитической работы по признанию результатов интеллектуальной деятельности охраноспособными, в том числе независимой оценки представляемых результатов, при органах управления организации (руководителе организации) необходимо создание коллегиального совещательного органа, например, совета по интеллектуальной собственности, в составе лиц, в должностные обязанности которых входит развитие инновационной составляющей деятельности организации (с привлечением независимых и приглашаемых специалистов в области интеллектуальных прав), который с установленной периодичностью регулярно будет проводить заседания по вопросам, связанным с реализацией организацией деятельности в области создания и использования интеллектуальной собственности.

Следует отметить, что в зависимости от вида и специфики хозяйственной деятельности организации вопросы, связанные с планированием, созданием и использованием служебных результатов интеллектуальной собственности, то есть с управлением интеллектуальными правами, могут быть переданы на аутсорсинг специализированной организации, основным видом деятельности которой выступает профессиональное управление интеллектуальной собственностью.

Таким образом, для обеспечения реализации в организации запланированных результатов интеллектуальной деятельности необходимо выполнение следующих требований:

• 1)    включение в заключаемый между работодателем и работником трудовой договор (в отдельных случаях в дополнительное

соглашение) положений о служебных результатах интеллектуальной деятельности;

• 2)    заключение между работодателем и работником гражданско-правового договора в отношении служебного результата интеллектуальной деятельности, содержащего условия о вознаграждении и компенсациях;

• 3)    разработка и принятие в организации локального нормативного акта, регламентирующего процессы, связанные с созданием и использованием служебных результатов интеллектуальной деятельности;

• 4)    создание в структуре организации органов управления интеллектуальной собственностью, ответственных за деятельность по созданию и использованию служебных результатов интеллектуальной деятельности.

Выполнение названных требований будет способствовать эффективному управлению в организации следующими основными процессами, связанными с интеллектуальной собственностью:

• •    планирование деятельности организации в части определения направлений научных исследований, поддержка разработок служебных результатов интеллектуальной деятельности, выявление потенциально охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности;

• •    выполнение процедур, направленных на обеспечение правовой охраны слу-

• жебных результатов интеллектуальной деятельности, а также обеспечение различных видов учета прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности;

• •    коммерческое использование прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности с учетом анализа рыночной конъюнктуры и направлений развития рынков;

• •    обеспечение защиты прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности.