Криминалистическая характеристика обращения фальсифицированных медицинских изделий (статья 238.1 Уголовного Кодекса Российской Федерации)

Криминалистическая характеристика преступлений (далее – КХ) как научная категория выступает основой формирования частных методик расследования преступлений [1, С. 19] в силу того, что представляет собой комплекс систематизированных взаимосвязанных данных о признаках определенного вида преступлений, что обусловливает как ее теоретическую, так и практическую значимость.

Одним из дискуссионных вопросов в рамках учения о КХ являются составляющие ее элементы.

Так, Р.С. Белкин к числу обязательных компонентов КХ причислял: характеристику исходной информации, систему данных о способе совершения и сокрытия преступления, типичных последствиях его применения, личности преступника, мотивах и целях преступления, личности жертвы,

о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка) [2, С. 179].

В рамках данной статьи будут рассмотрены такие элементы КХ обращения не соответствующей установленным требованиям медицинской продукции, как предмет преступления, способ и обстановка совершения преступления, личность преступника и потерпевшего.

В целом состав элементов КХ не является неизменной конструкцией, так как применительно к отдельным видам преступлений он может меняться. Ценность КХ преступления во многом обусловлена наличием взаимосвязей между составляющими ее элементами, что позволяет, особенно в условиях информационной неопределенности на первоначальном этапе расследования, осуществить его грамотное планирование, выдвинуть следственные версии.

Фальсифицированные, недоброкачественные, незарегистрированные лекарственные средства (далее – ЛС), медицинские изделия (далее – МИ), а также фальсифицированные биологически активные добавки (далее – БАД) с не заявленными при государственной регистрации фармацевтическими субстанциями являются предметами преступления, предусмотренного ст. 238.1 УК РФ. Невзирая на то, что, согласно проведенному нами анализу 140 приговоров судов первой инстанции и 96 судебных решений судов апелляционной и кассационной инстанций за 2015–2025 гг., предметом преступления чаще всего выступает незарегистрированная медицинская продукция, особый интерес представляют фальсифицированные МИ, а также КХ преступлений, связанных с их обращением.

Общая дефиниция МИ дается в ст. 38 Федерального закона от 21 ноября 2011 № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации». К ним причисляется достаточно широкий круг объектов, например, приборы, инструменты, материалы и т.д., служащие для диагностики, профилактики, лечения заболеваний, реабилитации и иных целей. Законность обращения МИ контролируют не только уполномоченные органы, например, Федеральная служба по надзору в сфере здравоохранения (Росздравнадзор), но и все заинтересованные субъекты.

Согласно официальным данным Росздравнадзора, в 2025 г. было проведено 387 внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий, основаниями для проведения которых служили: наличие сведений об угрозе причинения вреда жизни и тяжкого вреда здоровью граждан, по фактам причинения такого вреда; поручение Правитель- ства РФ о проведении мероприятий в отношении конкретных контролируемых лиц; требование прокурора о проведении контрольного (надзорного) мероприятия; истечение срока исполнения решения Росздравнадзора об устранении выявленного нарушения обязательных требований. На официальном сайте за прошедший год было размещено 69 информационных писем о незарегистрированных МИ; 14 – о фальсифицированных; 160 – о недоброкачественных; ограничено обращение 1 725 583 единиц не соответствующих установленным требованиям МИ.

Из общей совокупности проанализированных судебных решений фальсифицированные МИ, т.е. МИ, сопровождаемые ложной информацией о характеристиках и (или) производителе (п. 12 ст. 38 Федерального закона № 323-ФЗ), выступили предметом преступления в 33 приговорах судов первой инстанции, в 3 судебных актах судов проверочных инстанций (в условиях отсутствия опубликованных текстов приговоров судов первой инстанции по данным делам), т.е. в 36 уголовных делах. Чаще всего фальсифицировались презервативы (11 случаев), которые фигурировали в материалах судебной практики практически ежегодно, порой по несколько раз. Значительно реже, но достаточно часто в сравнении с иными МИ, – защитные костюмы (4 случая); материал стоматологический, халаты медицинские одноразовые, респираторы (по 3 случая) и иные МИ. Безусловно, существовала тесная взаимосвязь между периодом распространения коронавирусной инфекции и частотой фальсификации средств индивидуальной защиты – медицинских масок, халатов, перчаток, респираторов, защитных костюмов.

В качестве высокотехнологичного фальсификата предметами преступления, в изученных приговорах, выступили компьютерный томограф (далее – КТ-аппарат) и рентген-аппарат. Так, осужденный приговором Королевского городского суда Московской области от 07 октября 2024 г. осуществил сбыт фальсифицированного, недоброкачественного МИ – КТ-аппарата, ранее состоявшего на балансе медицинской организации, амортизированного и якобы утилизированного способом переработки, который не соответствовал требованиям безопасности и эффективности МИ, требованиям к маркировке, нормативной, технической и эксплуатационной документации.

Способ совершения преступления как один из элементов КХ, как правило, охватывает действия по подготовке к совершению преступления, непосредственному его совершению и сокрытию преступного деяния.

На этапе подготовки обычно осуществляются действия, направленные на подбор соучастников, формирование преступной группы, распределение преступных ролей; выбор конкретного вида и наименования МИ для фальсификации; приискание средств и орудий совершения преступления; выбор места производства, хранения и сбыта продукции; сокрытие преступления [3, C. 149; 4, C. 50].

На подготовительном этапе могут регистрироваться юридические лица для осуществления сбыта в рамках деятельности легально функционирующей организации; арендоваться офисы для хранения медицинской продукции и ее реализации. Также обязательно подыскиваются каналы сбыта фальсификатов, к примеру, посредством размещения объявлений о реализации МИ в сети «Интернет» (на сайте «» – не менее 13 случаев, и т. п.), размещения коммерческих предложений на продажу МИ от имени юридических лиц, заключения государственных контрактов на поставку МИ (не менее 10 случаев); ведутся переговоры с потенциальными контрагентами – приобретателями МИ, относительно условий заключения сделки, характеристик сбываемой продукции, в том числе с демонстрацией ее образцов.

Достаточно часто заранее изготавливаются этикетки, содержащие ложные сведения о производителе МИ; из сети «Интернет» скачиваются копии регистрационных удостоверений на МИ для облегчения возможности выдать фальсификат за оригинальную продукцию и, как следствие, беспрепятственно осуществить поставку; зачастую производится переупаковка фальсифицированных МИ для придания им схожего с оригинальными вида.

Помимо того, что фальсификация по своей природе относится к способам сокрытия преступных деяний, иные действия по сокрытию также фактически пронизывают все этапы обращения фальсифицированных МИ. Помимо изготовления этикеток с ложными сведениями о характеристиках МИ, использования поддельной документации на МИ, часто к совершению преступления привлекаются неосведомленные лица, в том числе руководители организаций, в рамках деятельности которых осуществляется сбыт МИ; лица, осуществляющие их доставку покупателям, и т. д.

В способ совершения анализируемого преступления могут входить, но достаточно редко входят на практике, действия, направленные на ввоз фальсифицированных МИ (1 случай), на производство фальсифицированных МИ (6 случаев). Н.Ф. Файзрахманов к способам производства фальсифицированной медицинской продукции относит производство без лицензии или с нарушением установленных требований; производство с нарушением технологического процесса; подмену упаковки или инструкции по применению; производство из негодного или фальсифицированного сырья; производство с незаконным использованием чужих товарных знаков [3, C. 149].

Обратимся к изученной судебной практике. Так, ООО «Первый Проджект» одержало победу в электронном аукционе на поставку в онкологический диспансер реагентов и расходных материалов для гистологических исследований производства Итальянской Республики, которые, как впоследствии стало известно, не могли быть получены от производителя. В этой связи у осужденного приговором Кировского районного суда Санкт-Петербурга от 21 июля 2020 г. возник умысел на фальсификацию МИ посредством подмены МИ производства Итальянской Республики на имевшиеся в распоряжении производственные запасы, которые были неосведомленными о преступных намерениях лицами расфасованы в тару и снабжены фальсифицированными этикетками, идентичными этикеткам итальянской компании «DIAPATH S.p.A.» (ДИАПАФ С.п.А.).

В отличие от производства и ввоза, сбыт фальсифицированных МИ осуществлялся во всех проанализированных случаях. Распространены ситуации сбыта фальсификатов в ходе оперативно-розыскного мероприятия «Проверочная закупка», зачастую проводимого по итогам мониторинга сети «Интернет», а также в рамках деятельности легально действующих юридических лиц по государственным контрактам на поставку в пользу медицинских учреждений. Последний тезис находит подтверждение в выводах В.Н. Се-мелева, согласно которым одной из особенностей способа совершения преступлений в сфере обращения МИ является создание видимости совершения обычной, соответствующей закону сделки или действий [5, C. 87]. Кроме того, стоит отметить, что, согласно полученным в ходе анализа материалов судебной практики данным, сбыт фальсифицированных ЛС также преимущественно осуществлялся через легально действующие организации в рамках государственных контрактов.

В одном из дел Ч., осужденный приговором Советского районного суда г. Иваново от 10 февраля 2020 г., действуя в рамках деятельности юридического лица ООО «Система», разместил на сайте каталога производителей текстильной продукции информацию о продаже МИ – марли медицинской – в целях поиска каналов сбыта фальсифицированной медицинской продукции. Узнав о наличии потребности в медицинской марле производителя ООО «ХБК НАВТЕКС», соответствующей ГОСТ 9412-93, у индивидуального предпринимателя М., Ч. заключил с ним договор поставки, согласно которому ООО «Система» обязалась передать М. закупаемые товары для использования в предпринимательской деятельности. Далее ООО «Система» заключила договор поставки на приобретение у ООО «Контракт Сервис» марли, которая впоследствии была предложена для приобретения индивидуальному предпринимателю М.

В целях сокрытия информации об истинном производителе марли Ч. изготовил бумажные ярлыки, указав на них заведомо ложные сведения об изготовителе (якобы ООО «ХБК НАВТЕКС») и о соответствии товара требованиям ГОСТ 9412-93 «Марля медицинская», осуществил расклейку ярлыков на рулоны с марлей по месту их хранения.

Обстановка совершения преступления как значимый компонент КХ входит в ее состав, характеризуя объективную реальность в связи с протеканием события преступления в конкретных условиях окружающей среды: места, времени, природно-климатических факторов и т.д. В судебных решениях этот элемент чаще всего характеризуется указанием на период времени его совершения («в неустановленный период времени», «примерно в начале «дата», но не позднее «дата»», «более точное время следствием не установлено», «в период с марта 2017 года до 15 августа 2017 года») и место совершения (в г. Ростове-на-Дону; доставка осуществлена «в багажное отделение Казанского вокзала «адрес»; «находясь на «данные изъяты», напротив дома, расположенного по адресу «данные изъяты»»; «находясь на оптовом рынке «Южные ворота», расположенном по адресу: г. Москва, 19-й км МКАД» и т.д.).

Хранение фальсифицированных МИ достаточно часто осуществляется по месту жительства виновных лиц, на специально арендованных складах. Не менее чем в 6 случаях в качестве места сбыта фальсифицированных МИ избирались железнодорожные вокзалы. Зачастую, особенно когда речь идет о поставках фальсифицированных МИ по государственным контрактам, местом сбыта являются места нахождения заказчиков, как правило, медицинских учреждений (ГБУЗ «Городской клинический онкологический диспансер», ГУЗ

«Краевая клиническая инфекционная больница» и т.п.). Фальсифицированные МИ сбывались также и по месту нахождения юридического лица, в рамках деятельности которого осуществлялось незаконное обращение медицинской продукции, однако достаточно редко.

Обращение фальсифицированных МИ в целом достаточно часто осуществлялось в условиях их более низких цен в сравнении со стоимостью оригинальной продукции (не менее 8 случаев). Данный фактор для определенного сегмента потерпевших может стать одним из ключевых при выборе медицинской продукции для приобретения, а для контролирующих органов – сигналом для проведения проверочных мероприятий. Так, согласно приговору Преображенского районного суда г. Москвы от 17.05.2024 г., единственному официальному эксклюзивному дистрибьютору «GANA Group», изготавливающему МИ – имплантаты интрадермальные с гиалуронатом натрия «GANA HA Body» («Гана эйчэй Боди»), стали поступать сообщения от заказчиков-клиентов, врачей о продаже аналогичного препарата по очень низкой цене, что стало основанием для обращения потерпевшего в правоохранительные органы.

Существенная доля проанализированных преступных деяний совершена в период неблагоприятной эпидемиологической ситуации, вызванной пандемией COVID-19. Как минимум в 7 случаях, начиная с 2021 г., осужденные, движимые корыстными мотивами, использовали ситуацию острого дефицита средств индивидуальной защиты (маски, респираторы, защитные костюмы, перчатки), осуществляя поставки якобы оригинальных МИ в медицинские учреждения.

В связи с тем, что каждый акт преступной деятельности отражает особенности личности субъекта ее осуществления (сведения о социально-психологических свойствах и качествах, преступном опыте, специальных знаниях, поле, возрасте, особенностях взаимоотношений с жертвой), судебные решения, вынесенные за 10-летний период действия ст. 238.1 УК РФ, были проанализированы и относительно данного элемента КХ преступления. Чаще всего фальсификацию МИ осуществляли граждане РФ, являющиеся представителями мужского пола (38 мужчин). При этом, несмотря на то, что женщины реже становились субъектами рассматриваемого преступления, согласно проанализированным данным, они все же чаще осуществляли фальсификацию МИ (11 человек), нежели ЛС (1 человек). Примерно равное число женщин совершало как обращение фальсифицированных МИ единолично (6 человек), так и в составе группы лиц по предварительному сговору или организованной группы (5 человек). Примерно равное число осужденных, по имеющимся данным, как состояло в зарегистрированном браке (11 человек), так и не состояло в нем (10 человек). Два человека находились в разводе, в остальных случаях информация о семейном положении осужденных отсутствовала.

Как правило, среди осужденных преобладают лица с высшим образованием, при этом существенна доля и тех, кто имеет среднее профессиональное образование. В изученных судебных решениях отсутствуют данные о наличии хотя бы у одного лица медицинского или фармацевтического образования, что дает основание полагать, что профессиональная подготовка не является характерным признаком лиц, совершивших обращение с фальсифицированными МИ.

При фальсификации МИ имеется тенденция к использованию лицами своего служебного положения, преимуществ, предоставляемых занимаемой должностью для достижения преступных целей. В.Н. Семелев также отмечал, что преступления в сфере обращения МИ достаточно часто совершают должностные лица, в том числе учреждений здравоохранения, обладающие организационно-распорядительными полномочиями [5, C. 97]. Большинство осужденных официально трудоустроено (30 человек). В совокупности примерно треть из них занимает посты генеральных директоров ООО, заместителей генеральных директоров ООО, коммерческих директоров ООО и т.д., как минимум 6 человек являются индивидуальными предпринимателями. Согласно текстам судебных решений, только 8 человек официально не были трудоустроены, как правило, в связи с получением образования или пребыванием на пенсии.

Так, согласно приговору Центрального районного суда г. Волгограда от 29 ноября 2021 г., Р., будучи генеральным директором ООО «Ультраст», осуществляющего оптовую торговлю фармацевтической продукцией, и менеджер по продажам ООО «Ультраст» М. совершили сбыт фальсифицированных МИ с логотипом марки АО «ЗМ Россия» группой лиц по предварительному сговору. В качестве смягчающих наказание обстоятельств у обеих женщин учтены наличие положительных характеристик, полное признание вины, раскаяние в содеянном, участие в благотворительной деятельности.

Фальсификаторы МИ обычно не привлекались ранее к ответственности, не имеют судимостей и характеризуются положительно по месту жительства, работы или учебы (32 человека). Как правило, отягчающие наказание обстоятельства при совершении обращения фальсифицированных МИ отсутствуют (41 случай).

Рассматривая вывод Г.А. Варданян, согласно которому часто к преступлениям в сфере теневого фармацевтического рынка причастны немногочисленные (3–10 человек) организованные группы (50,2 %) и преступные сообщества (16,4 %) [4, C. 58], можно заключить, что он в целом актуален и применительно к совершению обращения фальсифицированных МИ. Согласно полученным в рамках анализа 36 судебных решений данным, не менее чем в 14 случаях преступления были совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой (п. «а» ч. 2 ст. 238.1 УК РФ).

Такие группы, как правило, состоят из двух (реже – трех) человек, часто формируются по месту осуществления трудовой деятельности или в связи с ее осуществлением. К примеру, Б1 и Б2, осужденные приговором Горно-Алтайского городского суда Республики Алтай от 2 июня 2023 г., вступили в предварительный преступный сговор в целях производства и сбыта от имени ООО «Ареда» посредством организации поставок по государственному контракту с Минздравом Республики Алтай в бюджетные учреждения здравоохранения фальсифицированных МИ – комплектов защитной одежды для медицинского персонала. Б1 должен был, используя свои знакомства в органах государственной власти Республики, получить информацию об ассортименте и количестве комплектов защитной одежды, сумме имевшихся денежных средств на их приобретение, сроках поставки; обеспечить изготовление и направление в Минздрав коммерческого предложения на поставку МИ. Б2 должен был обеспечить приобретение нетканого материала для изготовления МИ в необходимом количестве и ассортименте, подыскать место производства, обеспечить производство в установленные сроки, в согласованном ассортименте и количестве, доставку в бюджетные учреждения здравоохранения.

Встречаются случаи формирования группы лиц по предварительному сговору или организованной группы для осуществления обращения фальсифицированных МИ лицами, связанными друг с другом семейно-родственными отношениями. Так, осужденный приговором Останкинского районного суда г. Москвы от 19.11.2019 г. вступил в предварительный сговор со своей сестрой – студенткой в целях осуществления сбыта фальсифицированных и незарегистрированных

МИ – презервативов «Durex», приобретенных не у официальных представителей производителя, без надлежащих товаросопроводительных документов, по цене многократно ниже рыночной стоимости.

В качестве потерпевших от обращения фальсифицированных МИ могут выступать как физические, так и юридические лица, ценность получения сведений о которых обусловливается возможностью тем самым приобрести больше информации о личности преступника, мотивах совершения преступления. В проанализированных 36 судебных решениях физические лица в качестве потерпевших от обращения фальсифицированных МИ не фигурировали ни разу, что позволяет сделать вывод, что потерпевшие среди физических лиц при отсутствии причинения вреда здоровью, как правило, не устанавливаются. Как следствие, в большинстве случаев потерпевшими выступают юридические лица: правообладатели торговых марок (не менее 11 случаев, в т.ч. 4 случая - ООО «Рекитт Бенкизер АйпИ» - правообладатель торговой марки «Contex»); медицинские учреждения (не менее 10 случаев, например, бюджетные учреждения здравоохранения Республики Алтай); министерства, как правило, Минздрав субъекта РФ (не менее 5 случаев).

Так, Л., осужденная приговором Мотовилихинского районного суда г. Перми от 12 сентября 2019 г., осознавая необходимость заключения соглашения с правообладателем об использовании принадлежащего ему товарного знака и не имея такового соглашения, заведомо зная, что приобретаемый ею товар является фальсифицированным, то есть выпущенным с нарушением требований действующего законодательства и изготовленным не компанией ООО «Рекитт Бенкизер АйПи», приобрела 25 коробок с презервативами «Contex» и разместила в сети «Интернет» объявление об их продаже, впоследствии совершив сбыт фальсифицированных МИ под видом оригинальной продукции указанной компании.

В связи с причинением обращением фальсификатов существенного материального ущерба потерпевшим, в частности правообладателям, их представителями, как правило, осуществляются превентивные меры по мониторингу рынка медицинской продукции в целях обнаружения фактов незаконного обращения продукции; осуществляется взаимодействие с правоохранительными органами для выявления фальсификаторов и привлечения их к ответственности; преобразуется медицинская продукция, к примеру, упаковка, посредством внедрения большего числа за- щитных механизмов, усложняющих возможность произвести подделку.

Таким образом, понимание криминалистической характеристики обращения не отвечающей требованиям медицинской продукции является важным шагом на пути к формированию методики расследования данного преступления. Чаще всего предметами преступления, предусмотренного ст. 238.1 УК РФ, выступают незарегистрированные лекарственные средства и медицинские изделия, однако особый научный интерес представляет изучение фальсификатов в связи с возможностью причинить в результате их применения существенный вред здоровью человека.

Анализ 36 судебных решений, вынесенных за 2015–2025 гг., в которых предметами преступления выступили фальсифицированные медицинские изделия, показал, что чаще всего фальсифицировались презервативы, а также средства индивидуальной защиты. Сбыт фальсификатов зачастую производится в ходе оперативно-розыскного мероприятия «Проверочная закупка», проводимого по итогам мониторинга сети «Интернет», а также в рамках государственных контрактов на поставку товаров в медицинские учреждения. Каналы сбыта, как правило, подыскиваются в глобальной сети с помощью размещения соответствующих объявлений о реализации; посредством участия в электронных аукционах на поставку и т.д.

Обращение фальсифицированных медицинских изделий совершают граждане РФ, преимущественно мужского пола, с высшим или средним профессиональным образованием, официально трудоустроенные, нередко обладающие организационно-распорядительными полномочиями. Ущерб от обращения фальсифицированных медицинских изделий чаще всего причиняется юридическим лицам – правообладателям торговых марок, медицинским учреждениям – заказчикам по договорам поставки, министерствам здравоохранения субъектов Российской Федерации.