Некоторые аспекты реализации юридического комплаенса на примере антикоррупционной деятельности

Современные технологии управления государством концентрируются на повышении открытости системы и ускорении рассмотрения возникающих вопросов. Граждане получают возможность влиять на принятие решений в упрощенном, цифровом виде. Электронное участие заменяет собой классическое двустороннее взаимодействие и постепенно увеличивает роль граждан в принятии промежуточных, правоприменительных актов. С точки зрения Sæbø, Rose и Flak, электронное участие – это трансформация способов участия в консультативных процессах с помощью ИКТ [2]. Технологические достижения открывают новые способы управления не только для государства, но и для частных лиц. Это приведет к повышению открытости и к формированию ощущения гарантированной неотвратимости наказания, так как технологии наблюдения совместно с искусственным интеллектом (далее – ИИ) смогут не только фиксировать факт нарушения, но и выносить в ускоренном порядке акты применения.

Тем не менее, существуют факторы, препятствующие развитию современных государственных платформ и всеобщей цифровизации. Одним из самых распространённых является коррупция. Это явление не имеет границ, как и не имеет универсального средства предотвращения или расследования данных преступлений. Многие государства поняли, что с подобным многослойным явлением бесполез- но бороться исключительно ужесточением законодательства, так как уровень коррупции зависит не от того, какая санкция за этот вид преступления предусмотрена в государстве. В конце 2023 года Высшая школа экономики (далее – ВШЭ) опубликовала антикоррупционные итоги 2023 года [3], по результатам которых можно говорить как о главных причинах возникновения коррупционного поведения, так и о повышении роли в построении взаимодействия государства и бизнеса, а также о смещении правового акцента с расследования преступлений к предотвращению даже возможности возникновения подобных ситуаций.

Доклад ВШЭ подтверждает, что коррупция – это общемировая проблема, которая решается как изданием стандартов и рекомендаций по борьбе с ней, так и активным внедрением цифровых технологий в деятельность органов государственной власти.

Вопрос коррупционных рисков отражен в индексе TRACE Matrix [5], которые ежегодно проводят комплексные исследования и публикуют рейтинг коррупционных рисков. Россия находится на 151 месте: ежегодно её позиции улучшаются, однако существующие системные проблемы пока остаются не решенными. Среди ключевых причин выделяют низкий уровень взаимодействия с бизнес-сообществом и недостаточное развитие прозрачности в деятельности государственных органов.

Чем менее «прозрачна» сфера, тем более она подвержена коррупции с точки зрения граждан. В последнее время многие государственные органы демонстрируют высокий уровень «закрытости»: информацию, размещаемую на официальных сайтах, невозможно проверить; высокий уровень бюрократии и не до конца понятная система документооборота; отчётность носит формальный характер. Подобная практика ведет к дестабилизации власти, утрате доверия и требует особых действий для изменения сложившейся ситуации.

Так, во Франции существует специальное Антикоррупционное агентство Франции (Agence Française Anticorruption – AFA), которое регулярно публикует стандарты и методики построения устойчивого бизнеса без обращения к коррупции. К примеру, эта организация опубликовала Обзор действующих за рубежом стандартов, направленных на продвижение неподкупности в бизнесе (Présentation des référentiels étrangers promouvant l’intégrité dans la vie des affaires) [1]. Задача подобных актов привести к единству практику борьбы с коррупцией, путем стимулирования правомерного поведения сквозь призму разработанных комплексов эффективного поведения. В рамках деятельности AFA создает рекомендации и меры для поддержания высокой антикоррупционной культуры и проводит статистические исследования с целью по- стоянного анализа криминогенной обстановки. Также, одним из способов стимулирования правомерного поведения хозяйствующих субъектов является принуждение к внедрению комплаенс-контроля и ведение постоянной отчетности о проделанных действиях.

Опыт Франции показывает, что коррупция побеждается не только путем ужесточения наказания, но и при помощи построения системы рекомендательных актов и введения уникальных санкций, связанных с «навязыванием» правомерного поведения в виде комплаенса – как системы действий и актов, направленных на поддержание правомерного поведения и предотвращение совершения преступных действий.

Современная модель антикоррупционного комплаенса – одна из самых разработанных в отечественной юридической доктрине. В статье Гармаева Ю.П., Иванова Э.А. и Маркунцова С.А. [4, с. 110] детально исследуются вопросы применения антикоррупционного комплаенса с учетом его междисциплинарной природы. Они отмечают, что в настоящее время существует большое количество различных методик и рекомендаций по построению внутренних систем контроля в организациях, однако представленное многообразие мнений с учетом положений закона лишь вводит неопределенность в вопросе построения системы внутреннего обеспечения соответствия антикоррупционному законодательству. С другой стороны, отсутствие закрепленных государственных гарантий само по себе препятствует развитию систем самоконтроля, так как один из ключевых принципов юридического комплаенса, соразмерность, не реализуется и компании не могут оправдать собственные ограничения возможным полезным эффектом, закрепленным законодательно.

Как указывает Фильченко А.П. [8, с. 83], основополагающая цель антикоррупционного комплаенса состоит в достижении системного правомерного поведения и в развитии полной нетерпимости к коррупционному поведению как со стороны руководителей компании, так и со стороны сотрудников государственных органов. Приказ Федеральной антимонопольной службы России от 18.02.2022 № 135/22 [6] закрепляет план действий, по противодействию коррупции в данной структуре и в пункте 4.2 определяет антимонопольный комплаенс, как одно из средств достижения поставленных целей. В понимании Федеральной антимонопольной службы, система обеспечения соответствия законодательству создает устойчивый внутренний контроль, который обеспечивается за счет регулярного взаимодействия как между государственными структурами, так и с хозяйствующими субъектами.

Одним из способов достижения высокого уровня эффективности комплаенс-системы выступает при- менение цифровых технологий. Даже внедрение электронного документооборота уже существенно повышает контроль за деятельностью сотрудников. Тем не менее, комплаенс подразумевает наличие конкретной системы действий по предотвращению коррупционного поведения, а также наличие внутренней службы контроля за действиями сотрудников. Аналогию можно провести с современной моделью развития государственного управления в РФ, закреплённой Распоряжением Правительства РФ от 16.03.2024 № 637-р [7]. В нем отдельно определены возможные стратегические риски, которые условно делятся на технологические и информационные. Последние как раз перекликаются с основополагающими причинами коррупции: недостаточная осведомленность, слабое развитие межведомственного взаимодействия, а также общая закрытость системы перед гражданами. Для предотвращения подобных событий и развивается система электронного государства, которая позволит автоматизировать многие процессы, а также предотвратить возможность развития коррупционного поведения.

Приведенные в Распоряжении Правительства РФ от 16.03.2024 № 637-р методы цифровизации го- сударственных услуг могут быть применены для построения комплаенс-систем в антикоррупционной сфере. Повышение межведомственного взаимодействия и налаживание прямой обратной связи может применяться как в отношении внутренней системы контроля хозяйствующих субъектов, так и в отношении государственных органов.

Таким образом, цифровые технологии позволяют ускорить выполнение обыденных задач и повысить открытость любой системы. Главная цель при этом – это достижение эффективности в условиях снижения сопутствующих расходов. Коррупция, как явление деструктивное, не может быть устранена исключительно ужесточением санкций, тем не менее повышение цифрового самоконтроля государства и хозяйствующих субъектов возможно путем применения комплаенс-системы как методологического основания встраивания современных технологий в механизмы управления. Данная правовая конструкция основывается, прежде всего, на законодательных установках, и её реализация с помощью цифровых технологий способствует развитию электронного правительства и снижению уровня коррупции.