О поиске нестандартных путей в решении стандартных задач: заметки практикующего юриста

Однако каким может и должно быть это регулирование? В особенности тогда, когда регулятор императивно внедряет правила поведения, которые могут быть фактически и физически неисполнимы. Что же делать? В этом случае мы можем говорить о способе прокладывания «мостов» между требованиями законодательства и возможностями бизнеса их исполнения. Именно в этом случае мы можем говорить об истинном комплаенсе как о поиске нестандартных решений в вопросах исполнения требований законодательства.

Итак, поговорим о проверках государственных органов, возникающих при их проведении рисках, и способах решения трудно, а иногда и просто недостижимых целей законодателя (в формулировках и видах, на которых настаивает он сам).

Как обозначено в самом начале статьи, будут приведены только практические примеры – только закон, исполнение, реальный кейс.

Как минимизировать риски привлечения к административной ответственности по итогам проверок государственными органами с помощью комплаенса?

Подход государственных органов к проверкам предпринимателей трансформировался. Сейчас он в большей степени риск-ориентированный. Регуляторы сосредоточены на оценке внедрения хозяйствующими субъектами мер, направленных на осуществление контроля и превентивных мер. Передовой подход к проверкам характерен в первую очередь для ФАС России, расценивающей комплаенс как один из инструментов предупреждения и снижения антимонопольных рисков для компаний.

Комплаенс, как уже сказано, – это система внутреннего обеспечения соответствия требованиям законодательства. Внедрение антимонопольного и иных видов комплаенса ориентировано на снижение вероятности риска нарушений законодательства и, как следствие, применения санкций по итогам проверок компании государственными органами.

Полномочиями по проведению проверок наделены ФАС России, ФНС России, Роспотребнадзор России, Ростехнадзор России и другие органы власти. Чаще всего в контексте применения санкций по итогам таких проверок речь идет об административной ответственности, например о штрафах. Мы убеждены (и каждый день видим это на практике), что репутация компании при решении вопроса о наложении на нее санкций – «не пустой звук» для проверяющих. Должностные лица, уполномоченные на осуществление проверок, могут и являются более лояльными к организациям, зарекомендовавшим себя в качестве добросовестных, в которых функционируют системы комплаенс-контроля.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица за которое установлена административная ответственность (часть 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях; далее – КоАП РФ). При этом юридическое лицо признается виновным, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). Таким образом, принимаемые компаниями в рамках функционирования компла-енс-систем меры могут расцениваться на практике как смягчающие обстоятельства при решении вопроса о привлечении юридического лица к административной ответственности (статья 4.2 КоАП РФ). А иногда можно и совсем избежать привлечения к ответственности, получив рекомендации по исправлению ошибок.

Суть комплаенса заключается в том, чтобы посмотреть на ту или иную задачу альтернативно. Так, по итогам проверки розничного магазина L’Occitane Rus Управлением Роспотребнадзора по Московской области организация была привлечена к ответственности в виде штрафа по части 1 статьи 14.8 КоАП РФ – за нарушение прав потребителей на получение необходимой и достоверной информации о реализуемом товаре.

Проблема возникла из-за того, что на маркировке к косметическим маслам содержится предложение ознакомиться с составом товара непосредственно на его упаковке, кроме того, все надписи на упаковке оформлены не на русском языке.

Маркировка парфюмерно-косметической продукции должна содержать наименование, название парфюмерно-косметической продукции, название изготовителя и его местонахождение, страну происхождения продукции, наименование и местонахождение организации, уполномоченной изготовителем на принятие претензий от потребителя, номинальное количество продукции в потребительской таре, срок годности, список ингредиентов (состав) и т. д. (пункт 9.2 статьи 5 Технического регламента Таможенного союза «О безопасности парфюмерно-косметической продукции» ТР ТС 009/2011). Между тем сложность была в том, что на маленьких баночках с парфюмерно-косметической продукцией не всегда физически получается указать на маркировке всю требуемую информацию.

Учитывая невозможность для компании выполнить требования законодательства в части маркировки отдельной продукции в полной мере и понимая, что соответствующие нарушения будут фиксироваться при проверках каждый раз, юридический отдел компании и отдел управления рисками, куда входит отдел внутреннего контроля и комплаенса, предложил альтернативу – размещать необходимую информацию полностью в специальных каталогах продукции, а сами каталоги располагать в зонах кассового обслуживания потребителей.

Уже после внедрения применения таких каталогов на практике Управление Роспотребнадзора по Московской области проверило один из магазинов компании и все равно зафиксировало совершение ею административного правонарушения (поскольку, как уже отмечалось, в Техническом регламенте сказано, что вся инфор- мация должна быть указана на маркировке товара).

Организация, однако, оспорила постановление по делу об административном правонарушении, и суд вынес решение в ее пользу. Среди прочего суд отметил, что наличие каталога и единообразного прайс-листа, размещаемых в зоне кассового обслуживания потребителей, позволяют последним ознакомиться с характеристиками товаров. Суд счел, что вина компании не была доказана, признал незаконным и отменил постановление по делу об административном правонарушении (решение Арбитражного суда Московской области по делу № А41-18616/13).

С компаниями, применяющими ком-плаенс-системы, разговор государственных органов переходит на другой уровень, а диалог в таких случаях строится уже на

**

партнерских началах с целью нахождения компромисса.

Окончание. Начало на с. 101

При этом специалисты компании отмечают, что за прошедшие два года увеличилась как доля владельцев жилья в реновируемых «хрущевках», выставляющих его на продажу по завышенным ценам, так и размер надбавки. Комментирует Михаил Куликов, директор Департамента вторичного рынка ИНКОМ-Недвижимость: «В старых границах Москвы доля продавцов, переоценивающих свое предложение, в относительных величинах выросла почти в три раза, с 7% до 20%. Сказанное справедливо и в отношении размера завышения. Так, если раньше его диапазон составлял порядка 300-500 тыс. рублей за объект, то сейчас он находится на уровне 500-700 тыс. рублей. Причем тон здесь задают собственники квартир в тех районах, которые уже затронула реновация, или соседних с ними. В ряде случаев продавцы набавляют свыше миллиона рублей к реальной стоимости своих объектов, что можно расценить как нонсенс, учитывая, что речь идет об устаревшем, если не сказать древнем, жилищном фонде. При этом нужно понимать, что в торге участвуют две стороны, каждая из которых должна быть готова к компромиссу, если они действительно хотят, чтобы сделка состоялась».

В Департаменте вторичного рынка ИНКОМ-Недвижимость также констатируют, что среди общего числа продавцов реновируемого жилья 70% устанавливают адекватную цену, а еще 10% владельцев выставляют квартиру по стоимости ниже рыночной. Если говорить о последних, то обычно это люди, которым в силу жизненных обстоятельств нужно как можно скорее выручить средства от реализации недвижимости, к тому же нередко расположенной в локации, где снос пятиэтажек ожидается лишь в долгосрочной перспективе. Примечательно, что после объявления о запуске программы реновации средний размер скидки на жилье в «хрущевках», вошедших в списки сноса, составлял 10%, однако к текущему моменту он сократился до 8%.

Информация предоставлена пресс-центром компании ИНКОМ-Недвижимость