Особенности применения опционного договора в гражданских правоотношениях

До 1 июня 2015 г в Гражданском кодексе РФ отсутствовали нормы об опционе на заключение договора и опционном договоре. При этом конструкция опциона использовалась на практике и имела некоторое нормативное закрепление. Так, в соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39 "О рынке ценных бумаг" опционом эмитента признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определяемой в самом опционе. В Указании Банка России от 16.02.2015 N 3565-под опционным договором понимается «договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом»1.    Федеральный закон от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» в статье 8 оперировал понятием «опционная сделка», определяемая как уступка права на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара. В таком понимании опционный договор является производным финансовым инструментом применимым исключительно к функционированию фондового рынка и биржевой торговле.

Однако конструкция опциона имела место и в рамках гражданских правоотношений. До принятых изменений она применялись по правилам о свободе договора . Также сложилась и определенная судебная практика, связанная с применением опционов.

В проекте федерального закона о внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации N 47538-6 предлагалось включить одну статью 429.2 «Опционный договор», в соответствии с которой опционный договор и опцион отождествлялись. Причем положения, определяющие понятие опциона, формулировались немного иначе, нежели они представлены в современной редакции а именно: по опционному договору (опциону) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне безусловное право заключить договор на условиях, предусмотренных опционом; опцион предоставляется за плату или иное встречное предоставление либо безвозмездно, если выдача опциона обусловлена иным охраняемым законом интересом, вытекающим из отношений сторон; в течение всего срока действия опциона другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке и на условиях, предусмотренных опционом.

Федеральным законом от 8 марта 2015 г. N 42-ФЗ введена новая договорная конструкция - соглашение о предоставлении опциона на заключение договора , по которому одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом; опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями; другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом. Следует отметить, что плата за опцион это плата за необходимость оферента ждать акцепта и его готовность исполнить сделку в установленные сроки. Во многих случаях такое ожидание может быть достаточно продолжительным, что закономерно увеличивает стоимость платы за опцион. Гражданский кодекс определяет судьбу платежа по опциону на заключение договора: этот платеж не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта. При этом указано, что опционом на заключение договора могут быть предусмотрены отступления от данных общих правил, то есть рассматриваемая норма является диспозитивной. Организационный характер опциона означает, что он регулирует преддоговорные отношения сторон. Опцион может предусматривать, в том числе, порядок обмена информацией между контрагентами, условия конфиденциальности. Опцион на заключение договора должен содержать все существенные условия основного договора и иметь ту же форму, что и основной договор.

Организационный договор о безотзывной оферте, коим является опцион на заключение договора, очень схож с предварительным договором — в обоих случаях стороны приходят к соглашению в дальнейшем заключить договор. До включения в Гражданский кодекс Российской Федерации положения об опционе на заключение договора суды смешивали понятия предварительного договора и опциона на заключение договора², применяя к последнему правила о понуждении заключить договор, что противоречило смыслу опциона и его целям . Н. Красников утверждает, что «концепция предварительного договора заключается в том, что «продажа» опциона является заключением предварительного договора. Как итог заключения такого договора держатель опциона получает право требовать от лица, предоставившего опцион, заключить основной договор»³ . Однако, опцион и предварительный договор имеют мало общего. Опцион понимается как безотзывная оферта, в которой содержатся условия основного договора, в то время как в предварительном договоре основной договор – это другая сделка, для совершения которой необходимо направить соответствующую оферту. Кроме того, предварительный договор является организационным безвозмездным договором, а опцион предусматривает плату, т.е. является договором возмездным, как уже отмечалось, оплачивается период ожидания, а если основной договор не будет акцептован, то такая плата будет компенсацией.

По опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается; опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств. Опционный договор является возмездным: за право заявить требование по опционному договору сторона уплачивает предусмотренную таким договором денежную сумму. При прекращении опционного договора платеж за право заявить требование по опционному договору возврату не подлежит. При этом опционным договором могут быть предусмотрены отступления от данного общего правила, то есть рассматриваемая норма является диспозитивной.

Различие между опционом на заключение договора и опционным договором состоит в том, что опцион на заключение договора может предусматривать в качестве эквивалента не только плату, но и другое встречное предоставление, тогда как по опционному договору эквивалент предоставляется только в виде денежной суммы, за исключением, когда безвозмездность обусловлена опционным договором, либо иным обязательством, или охраняемым законом интересом, которые вытекают из отношений сторон. Иванов С.С. в своей статье верно отмечает, что «по опциону приобретается право на заключение договора, а по опционному договору – право востребования по заключенному договору. И в том, и другом случае тем благом, которое приобретает сторона, является право ожидания – состояние определенности договорных условий в течение определенного срока и, соответственно, связанность этой определенностью ее контрагента, находящегося в состоянии подвешенности оферента либо в состоянии ожидающей востребования стороны, при этом обусловленность исполнения каждого из соответствующих обязательств охватывается общей нормой ст.327.1 ГК»4.