Пилотные проекты онлайн разрешения споров в Англии и Закон «О судебном пересмотре и судах» 2022 года

Текущая «Программа реформ Службы судов и трибуналов Ее Величества» (HM Courts and Tribunal Service’s current Reform Programme, далее – «Программа реформ HMCTS»)1 стремится оцифровать систему правосудия Великобритании и сделать ее более доступной и эффективной. Первоначальный этап «Программы реформ HMCTS» заканчивается в 2023 г., и к этому времени, как ожидается, все гражданские дела будут начинаться и продолжаться в режиме онлайн, утверждала в августе 2022 г. адвокат Т. Саммерэлл2.

Онлайн-суд (Online Court) – это концепция, которая является частью «Программы реформ HMCTS»3. Судебная реформа проводится Правительством Великобритании уже более 23-х лет. В качестве первого нормативного акта реформаторского характера следует назвать единые «Правила гражданского судопроизводства» 1998 г. (The Civil Procedure Rules) – так называемый новый ГПК Англии. Вторым актом стал «Закон о конституционной реформе» 2005 г. (Constitutional Reform Act 2005). Оба документа были тщательно изучены в российской юридической литературе [1; 2] и не будут анализироваться в настоящей статье.

Следует особо подчеркнуть, что в 2022 г. в Великобритании был достигнут прогресс в адаптации/создании «Правил судов» для подготовки к цифровой системе правосудия (digital justice system – DJS) – в июле 2021 г. Правительство Великобритании представило законопроект «О судебном пересмотре и судах». Документ получил королевское одобрение и стал законом 28 апреля 2022 г.4 Закон внес ряд процедурных изменений в судебную систему, в частности положения о разработке «Правил онлайн-процедур» (OPR).

Концепция онлайн-суда состояла в том, чтобы создать удобную онлайн-систему для обработки простых денежных исков с ценой, не превышающей 25 000 фунтов стерлингов. «Программа реформ HMCTS» и различные этапы онлайн-суда тестировались в серии пилотных проектов [6].

Первый проект онлайн-суда 2017 года

Разработка концепции онлайн-суда. Концепция онлайн-суда для малых и средних гражданских исков была введена в рамках «Программы реформ HMCTS», включающей в себя три основные задачи: 1) более широкое использование ИТ в вопросах обработки, управления и разрешения дел; 2) рационализация использования зданий судов и судебных помещений; 3) распределение части работы, проводимой судьями, между сотрудниками суда (case officers).

Первый проект суда по гражданским он-лайн-искам был представлен в «Отчете консультативной группы ODR» под председательством Р. Сасскинда в феврале 2015 г.5 Он предусматривал создание трехуровневой судебной службы на базе Интернета, которая была бы внутренне структурирована для поощрения скорейшего урегулирования споров. Первый уровень должен был предоставлять сторонам спора основные юридические консультации, с тем чтобы выявить существо любого спора и дать пользователям отчет о существенных характеристиках их дела.

На втором уровне к процессу подключаются фасилитаторы (facilitators), которые должны были проводить медиацию и переговоры в режиме онлайн. Третий уровень должен был предусматривать разрешение спора окружным судьей.

Американский автор И. Катш и израильский ученый О. Рабинович-Эйни подчеркивают, что отличительные качества ODR включают переход к онлайну вместо личного общения, переход от человеческой «третьей стороны» к технологии, являющейся «четвертой стороной», и переход к менталитету отказа от сбора данных к процессам, которые вращаются вокруг данных [3, p. 26]. Метафора «четвертой стороны» была основой академической дискуссии об ODR. Она привлекла внимание к уникальной роли, которую технологии и программное обеспечение могут играть в поддержке или даже замене третьей стороны – специалиста по разрешению споров [4, p. 102].

Вариант модели Р. Сасскинда был в конечном счете принят лордом-судьей М. Бриггсом в его «Обзоре структуры гражданских судов» 2016 г.6 Отчет 2016 г. был согласован правительством и высшими судебными органами страны, и в рамках «Программы реформ HMCTS» было предписано создать онлайн-суд для рассмотрения денежных исков (включая возмещение ущерба) на сумму до 25 000 фунтов стерлингов [5, p. 912].

Ожидалось, что основным преимуществом онлайн-суда станет расширение доступа к правосудию. М. Бриггс утверждал, что главная слабость системы гражданских судов Великобритании заключается в том, что для скромных и малоценных исков стоимость юридического представительства непропорционально высока. Сокращение финансирования правовой (адвокатской) помощи еще более усугубило эту проблему [6, p. 17]. При этом онлайн-суд предназначен для использования его сторонами без адвокатов. Поэтому английские юристы надеялись, что онлайн-суд расширит доступ к правосудию, устранив необходимость платить за юридические консультации адвокатов [7, p. 130]. Также ожидалось, что внедрение устройств оценки и примирения в онлайновую систему приведет к увеличению числа случаев досрочного урегулирования споров, таким образом, сократится число дел, которыми должны заниматься судьи. Кроме того, предполагалось, что использование онлайн-суда позволит судьям работать удаленно, следовательно, имущество суда может быть уменьшено, а земля продана.

«Программа реформ HMCTS», Министерство юстиции и высшие судебные органы Великобритании утверждали, что онлайн-суд будет больше, чем онлайн-платформа для подачи исков. Они полагали, что концепция онлайн-суда принципиально переосмысливает гражданское судопроизводство Англии путем внедрения в досудебное производство механизмов примирения, таких как медиация, переговоры и ранняя нейтральная оценка, и потребует от суда активного содействия им.

Этапы пилотного проекта. Пилотное внедрение проекта осуществлялось поэтапно в рамках «Правил гражданского судопроизводства» (CPR). Пилотный проект 1-го этапа был разделен на две части: частное (закрытое) бета-тестирование и публичное бета-тестирование [8].

Закрытое бета-тестирование проходило с 9 августа 2017 г. по 26 марта 2018 г. Оно проводилось только по приглашению. 1828 заявителей (истцов) были набраны контактными центрами HMRC, а также веб-сайтом MCOL в рамках Пилотного проекта «Денежные иски онлайн» (Money Claim Online – MCOL). Для этой цели при окружных судах Англии и Уэльса были созданы специальные круглосуточные он-лайн-центры County Court Money Claims Centre (CCMCC). Система находилась на портале Правительства Великобритании и была обеспечена службой поддержки для оказания гражданам и организациям технической помощи.

К искам, которые были отобраны для частного бета-тестирования, предъявлялись следующие требования: 1) они должны представлять собой конкретные денежные требования, не превышающие 10 000 фунтов стерлингов, включая проценты; 2) были исключены денежные иски в связи с телесными повреждениями, а также иски на основе Закона о потребительском кредитовании 2006 г., иски на основе ч. 8 Правил гражданских судов (CPR); 3) истец должен иметь почтовый адрес для обслуживания в пределах Великобритании; 4) ответчик должен иметь почтовый адрес для обслуживания в пределах Англии и Уэльса.

После завершения частной бета-фазы 26 марта 2018 г. была запущена публичная бета-фаза, которая продолжалась до 30 ноября 2019 г. Пилотная публичная бета-версия была названа Проект «Денежные гражданские иски онлайн» (Online Civil Money Claims – OCMC) и имела ту же сферу применения, что и частная бета-версия.

Новое направление практики привело к вступлению в силу в 2017 г. нового документа – Приложения к «Правилам гражданских судов» – «Практических указаний 51R»7. Пилотный проект OCMC действует в системе окружных судов страны с 7 августа 2017 г. по 30 ноября 2023 г. В настоящее время он доступен для сторон процесса, которые действуют лично (без адвоката), для денежных исков в размере до 10 000 фунтов стерлингов против одного ответчика в Англии и Уэльсе или для представленных сторон (с адвокатами), для денежных исков с суммой требования до 25 000 фунтов стерлингов против других представленных сторон (до трех сторон максимум). С 25 мая 2022 г. лимит был увеличен с 10 000 до 25 000 фунтов стерлингов для исков, в которых обе стороны являются юридически представленными. Цель пилотного проекта OCMC – тестирование онлайн-процедуры рассмотрения исков.

Начиная с 103-го по 146-е обновление «Правил гражданских судов» в пилотный проект OCMC вносились различные изменения. Например, в обновлении № 146 от 25 мая 2022 г. закреплено, что первоначальные требования к ведению дел в Практических указаниях «PD 51ZB», применимые к пилотному проекту по претензиям о возмещении ущерба (PD 51ZB, п. 7.1–7.4), применяются к искам в пилотном проекте OCMC.

Текущий пилотный проект, или «Денежные гражданские иски онлайн» (OCMC), позволяет истцам подавать иски онлайн, ответчикам – отвечать онлайн и интегрировать переговорный процесс в отзывы ответчика. Однако если дело не было успешно урегулировано, то оно удаляется из системы OCMC и возвращается в традиционный суд – в суд мелких исков.

Для того чтобы начать подачу иска, потенциальная сторона в споре обращается в систему OCMC через веб-сайт. На этом этапе онлайновая система задает потенциальному заявителю ряд вопросов, призванных обеспечить, чтобы иск подпадал под сферу действия OCMC. После чего заявителю предлагается заполнить онлайновую форму иска (OCON-1), в которой должны быть перечислены любые детали, на которые заявитель желает опираться, а также перечень любых документов или других доказательств. Затем истец уплачивает соответствующую пошлину и подает заполненную форму иска OCON-1. Онлайн суд несет ответственность за вручение формы иска OCON-1 ответчику. Ответчик имеет возможность ответить на иск онлайн или на бумаге. Если ответчик решает ответить онлайн, он должен сделать это в течение 19 дней. Если и истец, и ответчик соглашаются вести переговоры, суд приостанавливает разбирательство на 28 дней, в течение которых онлайн-суд передает дело в Службу медиации по мелким искам, если это необходимо. Если стороны урегулируют спор в течение этого срока, дело может быть прекращено. Если урегулирование не достигнуто, то онлайн-суд должен передать дело окружному судье.

Онлайн-суд финансировался в рамках «Программы реформ HMCTS», бюджет которой составлял 816 млн фунтов стерлингов. HMCTS ожидает, что Программа реформ принесет общую выгоду в размере 941 млн фунтов стерлингов в течение 10 лет, до 2024–2025 гг. [9].

Министерство юстиции объявило, что за первые 18 месяцев после запуска сервиса было подано более 100 000 гражданских исков по денежным спорам8. Глава гражданского правосудия сэр Д. Вос 31 марта 2022 г. в Британско-ирландской ассоциации адвокатов (BICBA) выступил с речью о модернизации системы гражданского правосудия. Он отметил, что пилотный проект OCMC уже рассмотрел 300 000 дел и станет «повсеместным» для мелких денежных исков до того, как «Программа реформ HMCTS» завершится. Трансформация произойдет, когда почти миллион массовых исков будет переведен в OCMC9. Большинство английских ученых и практиков ожидают, что это произойдет к концу 2023 г.

Критика пилотного проекта онлайн-суда. По мнению английских ученых П. Дейли и Д. Боуэтта, в целом взаимодействие с системой OCMC оставило у пользователей положительное впечатление по сравнению со службой MCOL. Однако основной проблемой, с которой столкнулась частная бета-версия, был низкий уровень интереса к медиации, которая является основной особенностью онлайн-суда. Еще одна критика, высказанная многими пользователями, заключалась в невозможности загрузить документацию в поддержку своего утверждения или защиты.

Что касается доступа к правосудию, то критика, высказанная Юридическим обществом, Советом адвокатов и Советом по гражданскому правосудию Великобритании, заключалась в том, что пилотный проект онлайн-суда исключает тех лиц, кто не может пользоваться компьютерами. Статистика показывает, что от 18 до 22 % населения страны не имеют доступа к Интернету. Эта критика была признана в «Заключительном отчете» М. Бриггса 2016 г., но позднее, в 2020 г., отвергнута автором как причина, препятствующая внедрению онлайн-суда [10].

Кроме того, обеспокоенность по поводу доступа к правосудию усугубляется «Программой закрытия судов», которая является неотъемлемой частью «Программы реформ HMCTS». В период с апреля 2010 г. по декабрь 2017 г. было закрыто 258 судов и еще 86 судов были объявлены закрытыми в феврале 2016 г. Масштабы закрытий и сообщения об отсутствии взаимодействия с заинтересованными сторонами привели к жесткой критике того, что закрытие судов оказывает пагубное воздействие на доступ к правосудию. Было также высказано предположение о том, что закрытие местных судов сильнее всего ударит по наиболее уязвимым слоям населения – пожилым людям, инвалидам и семьям с низкими доходами [11, p. 464].

Еще одно критическое замечание, высказанное Юридическим обществом и Советом адвокатов, заключалось в том, что онлайн-суд может создать двухуровневую систему правосудия, при этом к искам на сумму менее 25 000 фунтов стерлингов будут относиться менее серьезно, чем к искам на бόльшую сумму [5, p.912].

Однако многие ученые и практики высказывали и иные точки зрения. Цифровая трансформация дает реальный шанс улучшить доступ к правосудию, особенно по искам с низкой стоимостью, где упрощенный процесс более пропорционален стоимости спора, писала С. Принс [12, p. 190]. Для повседневных гражданских споров с низкой стоимостью процессы альтернативного разрешения споров (ADR) должны лежать в основе любого проекта. Кроме того, разработка новых средств обеспечения доступа к правосудию должна быть направлена не только на повышение эффективности государственного управления, но и на использование технологий для разработки и создания инновационных, новых, гиб- ких и «ориентированных на пользователя» путей разрешения споров.

Иные пилотные проекты онлайн-судов

Пилотный проект «Окружного суда онлайн» ((CCO) pilot (PD 51S)) . Пилотная схема «только по приглашениям» в соответствии с Практическими указаниями «PD 51S» действовала с 12 сентября 2017 г. по 1 марта 2022 г. В настоящее время она заменена «Онлайн-схе-мой по искам о возмещении ущерба» в соответствии с Практическими указаниями «PD 51ZB».

Пилотный проект County Court Online первоначально тестировался в частной бета-форме с участием 10 адвокатских фирм по искам о возмещении вреда здоровью. Пилотный проект был открыт для всех профессиональных пользователей в ответ на пандемию COVID-19. Он позволял законному представителю стороны оформить форму иска и уплатить пошлину онлайн. Выданная форма иска возвращалась законному представителю в формате PDF для дальнейшего обслуживания им.

Пилотная схема онлайн-исков о возмещении ущерба (DCO) . Она была введена Обновлением 132 Практических указаний к Правилам гражданских судов «PD 51ZB»¹⁰ и работает с 28 мая 2021 г. по 30 апреля 2024 г. Процедура может быть использована только законными представителями и первоначально была только по приглашению. Любые бумажные отзывы, поданные в Центр денежных претензий окружного суда (County Court Money Claims Centre), будут возвращены, если не будет указана приемлемая причина неиспользования DCO. Иски о возмещении ущерба, охватываемые Практическими указаниями «PD 51ZB», должны быть оформлены онлайн с 4 апреля 2022 г., а ответчики должны использовать Портал исков о возмещении ущерба (Damages Claims Portal) с 15 сентября 2022 г.

DCO использует онлайн-процесс рассмотрения исков под названием «Иски о возмещении ущерба» с исками, управляемыми с помощью Портала исков о возмещении ущерба (DCP). Юристы могут выдавать в цифровом виде процессуальные данные, загружать детали исков, подавать возражения (и просьбы о продлении срока для вручения возражений) и ответы, а также предоставлять первоначаль- ное ведение дел и информацию о слушании. Релизы, которые должны быть выпущены в январе 2023 г., чтобы разрешить подачу заявок на заочное решение и стандартные указания в рамках DCP, были отложены. С 4 апреля 2022 г. по искам, охватываемым «PD 51ZB», солиситоры обязаны: 1) зарегистрироваться на платформе MyHMCTS; 2) подать иск через Службу исков о возмещении ущерба.

Обзор Закона «О судебном пересмотре и судах» 2022 года

Закон «О судебном пересмотре и судах» 2022 г. (далее – Закон 2022 г.) создал основу для разработки новых, упрощенных Правил для онлайн-услуг в гражданском, семейном и арбитражном судопроизводстве (Правил онлайн-процедур), как первоначально предусматривал судья Верховного суда Великобритании лорд М. Бриггс в «Обзоре структуры гражданских судов» 2016 г.11 Закон был одобрен королевой 28 апреля 2022 г. Глава вторая Закона 2022 г. (ст. 19–33) содержит положение о разработке Правил онлайн-процедур (OPR) и Комитета по правилам онлайн-процедуры (OPRC) в судах и трибуналах Великобритании.

В ст. 19 гл. 2 Закона 2022 г. определяются основные характеристики Правил онлайн-процедуры, которые должны быть разработаны новым органом – Комитетом по правилам онлайн-процедур (OPRC). Новые Правила призваны регулировать практику и процедуру определенных видов судопроизводства (включая гражданские и семейные разбирательства в Англии и Уэльсе, а также некоторые иные судебные разбирательства). Создаваемые Правила должны быть направлены на обеспечение «доступной и справедливой» практики и процедуры. Например, необходимо учитывать потребности тех лиц, которые нуждаются в процедурной помощи в режиме онлайн. Правила должны быть простыми и четкими и позволять разрешать споры быстро и эффективно, в том числе путем поддержки использования инновационных методов разрешения споров.

Статья 20 Закона 2022 г. содержит перечень «определенных видов» разбирательств. К ним относятся: 1) гражданское судопроизводство в Англии и Уэльсе; 2) семейные разбирательства в Англии и Уэльсе; 3) разбирательства в трибуналах первого уровня;

• 4)    разбирательство в Верховном суде; 5) разбирательство в судах по трудовым спорам; 6) разбирательство в Апелляционном трибунале по трудовым спорам. В ст. 21 Закона 2022 г. закреплены права лорда-канцлера относительно Правил онлайн-процедуры, в частности отменять или добавлять «определенные виды» разбирательств.

Комментаторы указывали, что некоторые виды разбирательств могут быть исключены из Правил. Кроме того, неэлектронные судебные процедуры должны оставаться доступными для непредставленных сторон (unrepresented parties), и суд может распорядиться о том, чтобы то или иное лицо участвовало в слушании с помощью неэлектронных средств (non-electronic means) [11, p. 464].

В ст. 21 Закона 2022 г. указывалось, что Правила онлайн-процедур должны быть разработаны Комитетом по правилам онлайн-процедур (OPRC). Состав Комитета будут определять лорд-канцер и лорд – главный судья. Лорд – главный судья должен назначить: 1) одно лицо, которое является судьей старших судов Англии и Уэльса; 2) два лица, каждое из которых является либо судьей старших судов Англии и Уэльса или окружным судьей, либо судьей Трибунала первого уровня, судьей Верховного трибунала, судьей по трудовым спорам или судьей Апелляционного трибунала по трудовым спорам. Лорд-канцлер должен назначить одно лицо, которое является адвокатом в Англии и Уэльсе, солиситором старших судов Англии и Уэльса. В состав Комитета OPRC также войдут лица, обладающие опытом и знаниями в секторе консультирования непрофессионалов и информационных технологий, связанных с опытом конечных пользователей интернет-порталов.

Что касается гражданского и семейного судопроизводства, то Комитет OPRC будет обладать теми же нормотворческими полномочиями, что и Комитет по правилам гражданского судопроизводства и Комитет по правилам семейной процедуры. Нормотворческий процесс должен включать консультации с «такими лицами, которых Комитет OPRC сочтет уместными». Любые Правила должны быть представлены на утверждение лорду-канцлеру, а затем включены в нормативный акт.

Приложение № 3 к Закону 2022 г. содержит развернутую схему Практических указаний к Правилам онлайн-процедур и основные требования к каждому пункту.

Согласно приложению № 4 к Закону 2022 г. будут внесены изменения в следующие законы и подзаконные акты: 1) Закон 1996 г. о судах по трудовым спорам (Employment Tribunals Act 1996); 2) Закон о гражданском судопроизводстве 1997 г. (Civil Procedure Act 1997); 3) Закон о судах 2003 г. (Courts Act 2003); 4) Закон о трибуналах, судах и исполнении 2007 г. (Tribunals, Courts and Enforcement Act 2007); 5) Правила гражданского судопроизводства 1998 г. (Civil Procedure Rules); 6) Правила судопроизводства по семейным делам 2010 г. (Family Procedure Rules); 7) Правила производства в трибуналах 2014 г. (Tribunal Procedure Rules).

Отметим, что в выступлении сэра Т. Этертона «Разработка правил для цифрового судебного процесса» (27 июня 2019 г.) указывалось, что предложения о создании единого онлайн-суда были отклонены правительством, а семейные и гражданские суды останутся отдельными, каждый со своими собственными правилами [13]. Он также подчеркнул, что накопленный на сегодняшний день опыт разработки инициатив по цифровому разрешению споров ясно показал необходимость нового подхода к выработке правил. С одной стороны, должен быть надлежащий судебный надзор за работой программистов, разрабатывающих новые цифровые процедуры разрешения споров, и их вклад в техническое проектирование. С другой стороны, эти процедуры постоянно совершенствуются в свете тестирования и отзывов пользователей, и было бы неосуществимо, если бы каждое изменение требовало нового правила. Законодатель должен быть осторожным, чтобы не быть чрезмерно амбициозным при разработке таких процедур, и не забывать о потребностях пользователей.

Заключение

Подводя итог, можно согласиться с мнением английских юристов Ф. Джерри, Д. Мурашкевич и О. Яннелли, что на фоне жесткой экономии правосудие в Англии и Уэльсе претерпевает значительные изменения за счет использования технологий, что вызывает вопрос: не теряются ли фундаментальные принципы надлежащей правовой процедуры в погоне за модернизацией и эффективностью? [5, p. 912]. Попытка цифровизации системы правосудия Великобритании включает создание онлайн-суда. Онлайн-суд должен использоваться простыми гражданами с минимальной помощью адвокатов, с собственным набором удобных для пользователя правил. Основной особенностью английского онлайн-суда стала медиация, которая встроена в процедуру как часть урегулирования спора. Ожидается, что онлайн-суд станет обязательным форумом для разрешения дел в пределах своей юрисдикции, а на начальном этапе должен заниматься простыми денежными исками на сумму до 25 000 фунтов стерлингов. Однако еще не решены вопросы доступности правосудия для всех категорий граждан, вопросы открытости и прозрачности правосудия. Закон о судах 2022 г. определил основные характеристики, которым должны отвечать Правила онлайн-процедур для английских судов.