Планирование и организация расследования мошенничеств в сфере жилищно-коммунального хозяйства

В последние годы борьба с мошенничествами в сфере жилищнокоммунального хозяйства (далее — ЖКХ) является одним из приоритетных направлений деятельности органов внутренних дел Российской Федерации, требующим ежегодного мони- торинга и анализа складывающейся правоприменительной

практики.

Сложные межотраслевые и экономические процессы, происходящие в рассматриваемой сфере экономики, оказывают существенное влияние на организацию расследования мошенничеств в сфере ЖКХ. В целях ис- ключения недостатков в организации работы органов предварительного следствия МВД России, ослабления контроля руководителей за деятельностью подчиненных подразделений, ненадлежащего уровня взаимодействия оперативных, следственных и экспертно-криминалистических подразделений, сохраняется необходимость в проведении мониторингового исследования, направленного на обобщение результатов работы органов предварительного следствия поданному направлению деятельности, а также анализ судебной практики [1, с. 52].

Основная часть

Организация расследования является учением, имеющим общетеоретическое значение для криминалистики и практики расследования преступлений.

Организация расследования — это упорядочение (структурирование) всей деятельности по расследованию преступлений, определение целей расследования, и конкретных мероприятий, направленных на их решение, в том числе и путем составления плана. Планирование расследования — это в первую очередь мыслительная деятельность следователя, дознавателя, органа дознания и т. д. по выбору наиболее оптимальных мер, средств, способов достижения целей расследования при расходовании наименьших ресурсов [2, с. 48].

На базе анализа понятий планирования и организации расследования преступлений можно сделать вывод о том, что они нетождественны:

• —    планирование нацелено на построение и уточнение мысленной модели проводимого следствия от его начала до конца;

• —    организация призвана оптимально реализовать разработанный план, т. е. имеет обеспечительный ха

рактер.

Целью планирования расследования преступлений является выбор наиболее эффективных мер и систематизация деятельности лица, ведущего расследование, для установления всех обстоятельств уголовного дела. Цель организации расследования преступления заключается в обеспечении реализации выбранной стратегии по уголовному делу и реализации выполнения всех запланированных мероприятий.

Значение планирования расследования преступления заключается в следующем: во-первых, планирование помогает установить дальнейший вектор действий при расследовании уголовного дела. В том числе планирование предполагает выдвижение следственных версий и мероприятий, необходимых для их выполнения; во-вторых, без планирования деятельность следователя носит несистемный (хаотичный) характер, что, в конечном счете, негативно сказывается на расследовании уголовного дела, в том числе и на сроках расследования; в-третьих, планирование расследования является одним из способов ведомственного процессуального контроля за действиями лица, ведущего расследование. Так, в плане расследования должны быть закреплены конкретные мероприятия и сроки их выполнения. Довольно часто руководитель следственного органа либо начальник органа дознания требуют составления плана следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, где указаны исполнители и намеченные по делу мероприятия с определением сроков. Таким образом, руководитель может видеть, что из данного плана выполнено, а что нет, и по каким причинам, в том числе так может осуществлять ведомственный контроль; в-четвертых, планирование помогает достичь взаимодействия между следователем и органом дознания, т. к. в плане расследования зачастую закрепляются конкретные исполнители, в том числе и оперативные сотрудники; в-пятых, планирование в целом является базовым элементом в достижении целей наиболее полного и всестороннего расследования уголовного дела. Так, ни одно преступление не может быть расследовано без плана, хотя и ненапечатанного в бумажном варианте, но существующего в сознании самого лица, ведущего расследование [3, с. 31].

Полагаем, что перечисленные выше пункты вполне применимы и к организации расследования, однако, как уже было указано ранее, если планирование — это сугубо теоретическая или же мыслительная деятельность, а организация — это уже непосредственно воплощение плана в действие.

Исследование практики расследования дел указанной категории свидетельствует о сохранении на протяжении последних лет типичных проблем, с которыми продолжают сталкиваться сотрудники органов внутренних дел:

• 1)    сложность в получении документации организаций, осуществляющих свою деятельность в сфере ЖКХ, как правило, обусловленная умышленным сокрытием или уничтожением соответствующей документации [4, с. 170]; ' '

• 2)    неполнота проведения дослед-ственных проверок. В ходе рассмотрения материалов сотрудниками оперативных служб не предпринимаются достаточные меры к установлению места нахождения, изъятию документации и на момент возбуждения уголовных дел документы уже сокрыты [5, с. 43]; " -

• 3)    проблемы установления корыстного мотива руководителей орга

низации, направленного на извлечение личной выгоды за счет неперечис-ления в полном объеме, несвоевременного перевода денежных средств, поступивших от граждан в качестве оплаты коммунальных услуг в пользу ресурсных организаций; расходование таких денежных средств на иные уставные цели управляющей компании [6, с. 98];

• 4)    неверная (ошибочная) квалификация действий подозреваемых (обвиняемых), зачастую приводящая к многократным возвратам материалов уголовного дела, как прокурором, так и судом. Достаточно часто такие дела в последующем прекращаются за истечением сроков давности;

5)постановления о приостановлении предварительного следствия выносились преждевременно, без выполнения необходимых следственных действий, направленных на установление всех обстоятельств совершенного преступления, а также имущества, на которое мог быть наложен арест, что служило основанием для их отмены руководителями следственных органов и надзирающими прокурорами [7, с. 150];

• 6)    не в полной мере проверяются версии и не предоставляется соответствующий материал, подтверждающий использование при совершении преступлений фирм-однодневок и легализации преступных доходов. В рамках расследования мошенничеств в сфере ЖКХ лишь в единичных случаях находит отражение практика дополнительной квалификации деяний по признакам преступлений, предусмотренных ст.ст. 173.1, 174 и 174.1 УК РФ.

Взаимодействие между правоохранительными структурами является частью расследования мошенничеств в сфере ЖКХ. Взаимодействие призвано способствовать повышению качества расследования, рационализировать следственные действия. Функции следователя, оперативных и иных сотрудников в определенной мере пересекаются, в силу реализации одного из основных принципов взаимодействия — разделения и кооперации функций. Здесь неизбежно возникает вопрос о наиболее рациональном и эффективном сочетании средств и методов расследования. Вопрос достаточно сложный, он является предметом многочисленных научных исследований. В его разрешении существует несколько подходов. Полагаем, что для оптимального взаимодействия обязательно соблюдение ряда принципиальных положений. К ним относятся принцип централизации расследования и руководящей роли следователя в нем. Принцип этот основан на том бесспорном факте, что именно следователь осуществляет основную функцию в расследовании — собирает доказательства, осуществляет доказывание и несет персональную ответственность за ход и результаты расследования. Для оптимальной реализации указанного принципа неотделимы процессуальная самостоятельность следователя и соблюдение процессуального подчинения в расследовании.

Принятыми мерами ведомственного и процессуального контроля в 2021 году обеспечено управленческое воздействие на процесс организации расследования противоправных деяний указанной категории. Руководителям территориальных органов МВД России поручено по материалам доследственных проверок осуществлять взаимодействие с оперативными подразделениями, в том числе своевременное и качественное исполнение письменных поручений следователей и принятие мер, направленных на повышение эффективности проверки и разрешения сообщений о преступлениях экономической направленности. Также указано на необходимость личного контроля за расследованием уголовных дел о преступлениях в сфере ЖКХ, предусматривающего изучение материалов в случае продления срока следствия свыше 6 месяцев. Указанные руководители предупреждены о персональной ответственности за законность принимаемых следователями решений и качество предварительного следствия [8, с. 166].

Следует отметить, что в настоящее время для выявления преступных деяний, связанных с легализацией (отмыванием) преступных доходов, Следственным департаментом МВД России во взаимодействии с подразделениями Росфинмониторинга осуществляются следующие меры:

• —    выявление фактов легализации денежных средств и иного имущества, добытых преступным путем, уже на стадии доследственной проверки по предикатным преступлениям;

• —    обязательное направление запросов в подразделения Росфинмониторинга для установления обстоятельств преступного происхождения денежных средств и направлений их расходования, недвижимого имущества и других материальных ценностей, принятие мер по обеспечению возмещения ущерба посредством наложения ареста и изъятия таких активов.

Кроме того, необходимо обратить внимание на вопросы организации межведомственного взаимодействия в рамках достигнутых соглашений между МВД России, Государственной корпорацией «Фонд содействия реформированию ЖКХ», Федеральным казначейством, ФАС России, Минстроем России и Минэнерго России. Следственным департаментом МВД России на постоянной основе осуществляется мониторинг организации работы на этом направлении деятельности и результатов предварительного расследования.

В соответствии с распоряжением МВД России от 30 января 2020 года № 1/905 организовано предоставление в Следственный департамент территориальными подразделениями сведений: о проблемах проведения до-следственных проверок, о возбуждении уголовных дел в сфере ЖКХ, результатах их расследования и судебного рассмотрения, причинах приостановления, прекращения и возвращения дел для дополнительного расследования, а также принимаемых в этой связи организационноуправленческих мерах. Кроме того, особо акцентировано внимание на обобщении информации о положительном опыте организации ведомственного и межведомственного взаимодействия, практики обеспечения возмещения ущерба, в том числе наложения ареста на имущество третьих лиц, полученного в результате совершения преступлений в сфере ЖКХ. ' ' ‘ '

При расследовании преступлений в сфере экономической и иной предпринимательской деятельности, в том числе и в сфере ЖКХ, рекомендуется дополнительно выяснять возможные факты легализации доходов, полученных в результате совершения преступления. К числу положительных примеров взаимодействия с Росфинмониторингом и использования представленных последними данных в процессе расследования и доказывания факта легализации доходов, полученных преступным путем, можно отнести следующие уголовные дела [9, с. 8].

Так, в ходе расследования уголовного дела, возбуящённого 26.03.2013 по признакам преступления, преду смотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ, в отношении единоличного руководителя подконтрольных ему 10 организаций, выявлено два дополнительных эпизода преступной деятельности Кохана А. В., связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств в крупном размере, приобретенных в результате совершения им преступления. По указанному уголовному делу следователем направлялся запрос в МРУ по ДФО и получен ответ, в котором содержались сведения, использованные в доказывании вины Кохана А. В.

В качестве проблемных вопросов, с которыми сталкиваются следователи при расследовании мошенничеств в сфере ЖКХ, необходимо указать отсутствие в ЭКЦ УМВД по субъекту Российской Федерации экспертов с допуском к производству финансовоэкономических (бухгалтерских), строительных, технических экспертиз, поэтому назначение указанного вида экспертиз осуществляется либо в других экспертных учреждениях (Амурская область), либо в других регионах Российской Федерации (Ненецкий АО). Также отмечается отсутствие квалифицированных экспертов в ряде административных округов г. Москвы, что влечет затягивание сроков следствия [10, с. 73].

Анализ причин прекращения уголовных дел органами предварительного следствия МВД России свидетельствует, что по большинству из них решения о возбуждении принимались преждевременно, по неполным и некачественным материалам проверок. В последующем, при производстве предварительного следствия выводы доследственных проверок сообщений о преступлениях не подтверждались, а возбужденные уголовные дела подлежали прекращению, как в процессе предварительного следствия, так и в суде [11, с. 126].

Одним из важных факторов расследования мошенничеств в сфере ЖКХ выступает длительность процесса расследования, что негативным образом влияет на соблюдение требований разумного срока. Однако это связано не только с необходимостью проведения большого количества следственных и процессуальных действий, но и с активным сопротивлением со стороны обвиняемого и связанных с ним лиц, оказываемым как в ходе расследования, так и после его завершения, в частности, в рамках реализации ст. 217 УПК РФ «Ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела» [12, с. 132].

На практике также часто встречаются случаи возвращения уголовного дела судом в порядке ст. 237 УПК РФ. Так, в качестве негативного примера может выступить уголовное дело, возбуждённое 03.08.2018 по признакам преступления, предусмотренного поч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении Бадаляна П. Ж., Денисова А. А. и Мелихи-наД. Н., которые в период с 23.05.2018 по 13.07.2018, путем обмана и злоупотребления доверием, предоставив в некоммерческую организацию «Фонд капитального ремонта многоквартирных домов Астраханской области» фиктивные документы по ремонту кровли, похитили денежные средства в сумме 1,2 млн рублей и пытались похитить денежные средства в сумме 8,2 млн рублей. Расследование по уголовному делу было окончено, и 19.07.2019 уголовное дело было направлено в суд для рассмотрения по существу.

Однако 17.09.2019 уголовное дело возвращено судом в порядке ст. 237 УПК РФ в связи с тем, что обвинительное заключение по уголовному делу в отношении Бадаляна П. Ж. не соответствует требованиям уголовно-про цессуального закона, а именно: в деле допущено множество описок, но самое принципиальное — это выявленный судом факт незнания подсудимым Бадаляном П. Ж., который заключил досудебное соглашение о том, что инкриминируемые ему преступления он совершал в составе организованной группы. Также он не знал, что незаконные действия организованной группы были направлены на хищение денежных средств собственников многоквартирных домов. При таких обстоятельствах у суда не имелось оснований для особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

По данному факту была проведена служебная проверка, по результатам которой следователь и его руководитель были привлечены к дисциплинарной ответственности. В дальнейшем нарушения были устранены, и приговором Кировского районного суда г. Астрахани от 26.02.2020 Бадалян П. Ж. был признан виновным в совершении четырех преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 30 и ч. 4 ст. 159 УК РФ.

В рамках подготовки настоящей статьи было проведено изучение правоприменительной практики организации расследования мошенничеств, совершенных в сфере ЖКХ. В качестве типового примера организации расследования данных преступлений можно рассмотреть комплекс мер, реализуемых СУ УМВД России по Ульяновской области, в рамках которых:

• —    осуществляется контроль заходом расследования дел, планомерностью и своевременностью выполнения следственных действий;

• —    организуются заслушивания, в том числе совместно с оперативными службами, при руководстве СУ УМВД области. По вопросам возмещения ма-

• териального ущерба в крупных размерах заслушиваются руководители следственных подразделений и служб, осуществляющих оперативное сопровождение по уголовным делам. Определяются необходимые мероприятия;

• —    аппаратом следственного управления в порядке ст. 39 УПК РФ даются указания по уголовным делам;

• —    соблюдается специализация следователей, осуществляющих расследование уголовных дел в сфере ЖКХ; ' ' '

• —    предварительно изучаются материалы до следственных проверок, поступающие из подразделений ЭБиПК, даются рекомендации о производстве конкретных проверочных действий и мероприятий;

• —    осуществляется межведомственное взаимодействие, в том числе в части согласования основных процессуальных документов с надзирающими прокурорами;

• —    с целью мониторинга и обобщения информации по указанному направлению деятельности в аппарате СУ УМВД закреплен сотрудник;

• —    ежеквартально проводятся обучающие семинары для следователей, на которых разбираются типичные процессуальные ошибки, в том числе по материалам практики, поддержания гособвинения;

• —    реализуется исполнение алгоритма совместных действий сотрудников следствия и оперативных служб, с целью принятия полного комплекса мер по возмещению материального ущерба и отысканию имущества виновных лиц, на которое может быть наложен арест;

• —    дважды в год на координационных совещаниях руководителей правоохранительных органов Ульяновской области под председательством прокурора области рассматриваются вопросы по расследованию

уголовных дел указанной категории [13, с. 21].

Также действует постоянная межведомственная рабочая группа по вопросам противодействия нарушениям закона в сфере ЖКХ под руководством первого заместителя прокурора области, с участием представителей СУ УМВД области и ЭБиПК УМВД, на ежеквартальных заседаниях которой рассматриваются ход и результаты предварительного следствия по уголовным делам данной категории [14, с. 329]. '

Выводы и заключение

Представляется, что считать организацию лишь процессом распределение функций, полномочий участников, создание условий для качественного расследования — значит, упустить основное — создание структуры деятельности, т. е. её образующее начало. На практике такой подход неизбежно отрицательно влияет на качество расследования.

Всё вышеизложенное свидетельствует о том, что последовательная и поэтапная реализация рекомендованных мер управленческого воздействия на территории всех субъектов Российской Федерации позволит выстроить эффективную систему организации расследования мошенничеств в сфере ЖКХ, добиться положительных результатов работы в этом направлении, а также исключить из следственной практики типовые ошибки, отмеченные в настоящей статье.

Особенности организации расследования мошенничеств в сфере ЖКХ требуют своего дальнейшего изучения. Нуждаются в дальнейшем исследовании теоретические основы организации; проблемы взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-разыскную деятельность; организация и использова- ние специальных знаний в расследовании; сочетание организационных методов в следственной тактике и криминалистической методике расследования. Решение указанных и иных проблем организации окажет положительное влияние на качество расследования мошенничеств в сфере ЖКХ. ' ‘