Повышение результативности расследования преступлений прошлых лет как одна из задач криминалистики

Результативность процесса расследования преступлений может быть определена как степень реализации запланированной следователем деятельности (системы следственных, иных процессуальных действий, действий по взаимодействию и т. д.) и достижения запланированных (предполагаемых) им результатов. Оценка результативности связана с установлением степени законченности действий, степени исполнения данных следователем поручений, достижимости цели, полноты выполнения обязанностей и реализации прав участников расследования.

С технологической точки зрения под процессом расследования преступлений принято принимать некую последовательность действий уполномоченных на это лиц развернутую во времени, подчиненную управляющему воздействию, а также обеспеченную необходимыми ресурсами и установленными требованиями к параметрам входа , выхода и самого процесса . В свою очередь параметры входа и выхода определены уголовно-процессуальным законодательством (они универсальны) и детерминированы ситуациями, в которых расследование осуществляется.

Как известно, следователь - должностное лицо, которое несет процессуальную ответственность за результаты осуществляемой им деятельности, является организатором поискового и познавательного процесса, решает вопросы обеспечения расследования, оказывает на него управляющее воздействие. Управляющее воздействие можно определить как «задание» системе на выполнение всех необходимых действий для осуществления перевода объекта управления в требуемое состояние и получения ожидаемого результата. Эта система имеет в своем составе и объект (объекты) управления. Управляющие воздействия - влияние следователя на процесс, его состояние и параметры. Поисково-познавательная деятельность выступает как раз той самой системой, управляемой следователем. В. Д. Корма, В. А. Образцов отмечают, что данная система направлена «на мысленное реконструирование (воссоздание) юридически значимых обстоятельств и участников подготавливаемого, совершаемого или совершенного деяния с признаками преступления путем обнаружения, фиксации и исследования материальных носителей уголовно-релевантной информации, получения, анализа, проверки, оценки данной информации, преобразования ее в доказательства и использования их в целях установления истины и принятия законных, обоснованных, справедливых правовых и организационно-тактических решений в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования [1, с.63]. Структурными элементами системы являются: объекты поисково-познавательной деятельности (целостные материальные, идеальные, цифровые образования, отображающие обстоятельства расследуемого события, или их части); субъекты (следователь, дознаватель, судебный эксперт, специалист, группа следователей, комиссия судебных экспертов); следственные действия следователя как познавательный инструментарий следователя и оперативно-разыскные мероприятия, инициируемые следователем в процессе расследования; криминалистические средства и технологии (технико-криминалистические и тактические средства, приемы, их комплексы).

Нормативную основу процесса расследования составляют уголовнопроцессуальное законодательство, ведомственные должностные инструкции ; нормативно - справочные и другие документы , которые определяют рамки управляющего воздействия. Основными показателями результативности процесса, удовлетворенности его результатами становятся качественные и количественные параметры , характеризующие процесс и его результат , соответствующий целям и задачам расследования . Нельзя забывать о помехах - непредвиденных обстоятельствах ( форс - мажоре) , возникающих в процессе расследования . Их тоже следует предполагать и прогнозировать.

Расследование преступлений как вид процессуальной деятельности имеет криминалистическое, оперативно-разыскное и судебно-экспертное обеспечение, что представляет собой «ресурсный багаж», позволяющий решать задачи и достигать цели поисково-познавательной деятельности следователя. К составляющим «ресурсного багажа» можно отнести : информацию ( документы , файлы ), финансы , материалы , исполнителей, оборудование , средства его обслуживания, технологии, методики выполнения тех или иных действий, необходимые для выполнения процесса расследования .

Для осуществления своей деятельности следователь должен иметь в своем распоряжении соответствующие поставленным задачам: команду (кадровый потенциал) , инфраструктуру (основу функционирования системы) , программное и аппаратное обеспечение , информационное обеспечение.

Оценивание результативности проводимого или проведенного расследования должно осуществляться по ряду параметров. Например, таким как:

• -    параметры механизма реализации процесса поисково-познавательной деятельности) - уровень состояния материально-технической , технологической и метрологической базы , степень профессионализма исполнителей,

• -    параметры самого процесса поисково-познавательной деятельности) - факторы , определяющие возможность выполнения поискового и познавательного процесса и достижения его целевой функции,

• -    параметры продукции этого процесса (промежуточного или итогового знания) -характеристика полученного знания , которая определяет удовлетворенность следователя результатами процесса его поисково-познавательной деятельности.

Процесс ознакомления с материалами уголовного дела и их анализ будут направлены на оценку тех ресурсов, которые были в распоряжении у следователя, ранее расследовавшего преступление, на оценку результативности использования ресурса и полученных результатов, а также на поиск слабых зон процесса расследования, следственных недоработок и ошибок, осуществляемый с осознанием возможности их устранения (исправления) в научных, нормативных реалиях сегодняшнего дня. Разделяем точку зрения таких ученых как, В. Н. Карагодин, Е. В. Морозова, рассматривающих механизм устранения следственных ошибок как комплексное явление уголовного судопроизводства, которое состоит из взаимосвязанных элементов и методов [2, с. 14]:

• -    механизма выявления следственных ошибок субъектами уголовного судопроизводства с помощью средств уголовно-процессуальной деятельности;

• -    механизма прогнозирования следственных ошибок;

• -    механизма предупреждения следственных ошибок, состоящего из комплекса процедур профилактической направленности, обеспечивающих своевременное обнаружение предпосылок допущения ошибок;

• -    механизма исправления следственных ошибок, т. е. ликвидации допущенных субъектами предварительного расследования ошибок посредством использования инструментов уголовно-процессуальной деятельности [3, с. 110].

Для последовательного полного, всестороннего и объективного анализа исследуемых следователем материалов уголовного дела необходимо ретроспективно учитывать условия и обстоятельства, в которых находился следователь, расследовавший преступление, на момент первоначального расследования, т. е. воссоздать следственные ситуации.

При расследовании нераскрытых преступлений прошлых лет, необходимо проанализировать ряд аспектов, к которым И.Ю. Кулеева относит:

• -    конкретные следственные ситуации, сложившиеся на момент приостановления предварительного следствия;

• -    используемые следователем тактические, технико-криминалистические, информационные, методические средства и методы осуществления его деятельности по приостановленному делу до момента его возобновления;

• -    следственные ситуации, складывающиеся к началу расследования после возобновления производства по делу;

• -    специфику планирования расследования по возобновленному делу;

• -    особенности тактики производства следственных действий по возобновленному делу [4, с. 74].

Следует учитывать ряд факторов, препятствующих установлению виновных лиц, к которым Ю.П. Гармаев и Д.В. Ким относят:

• -    исчезновение (уничтожение) материальных, идеальных и цифровых следов спустя длительное время с момента их образования;

• -    произошедшие существенные изменения на месте происшествия, его прежней обстановки;

• -    сложности в опознании предполагаемого подозреваемого из-за изменений его внешности, произошедших со временем;

• -    трудности, связанные с воспроизведением свидетелями (очевидцами) первоначальной картины криминального события в своих показаниях;

• -    недостаточное использование возможностей криминалистического и оперативно-справочного учетов;

• -    высокая вероятность безвозвратных потерь предметов по истечении продолжительного времени;

• -    недостаточная работа с открытыми и негласными источниками информации;

• -    недооценка помощи общественности и СМИ;

• -    невостребованность оперативной информации ФСИН России и отсутствие ее анализа [5, с. 463].

Ознакомление следователем с материалами прошлых уголовных дел происходит, как правило, посредством изучения (чтения) рукописных документов. Восприятие текста как процесс и результат речемыслительной деятельности человека, как отмечают специалисты в данной области, сложно и многоаспектно [6, с. 56]. Анализ таких документов позволил выявить ряд наиболее характерных погрешностей, которые допускаются при их составлении. Преимущественно они касаются стиля изложения, семантической структуры текста. Нередко отмечаются отсутствие пластичности текста и его низкая когерентность ( целостность текста, заключающаяся в логикосемантической, грамматической и стилистической соотнесенности и взаимозависимости составляющих его элементов (слов, предложений и т. д.)). Конечно, следователь вряд ли осмысливает все эти недостатки (лежащие больше в лингвистической плоскости) читаемого им текста, но вкупе они не позволяют ему сосредоточить внимание на нужных моментах, заметить важные детали и создают ситуацию, допускающую неверную смысловую оценку сообщаемой информации.

Кроме того, люди по-разному воспринимают рукописный текст, что объясняется особенностями реципиентов: физиологическими, индивидуально-психологическими, возрастными, социально-историческими. Так, если для одних расшифровка знаковой записи не представляет особой сложности, для других становится действием, требующим немалых усилий и интеллектуальных, эмоциональных, временных затрат.

Для адекватного восприятия текста лицу необходимо уметь понять его как знаковую упорядоченность смыслов, соотнести текст с действительностью, со своими знаниями и представлениями о действительности.

Особое внимание следует уделять поиску противоречий в показаниях лиц – участников уголовного процесса, а также анализу результатов проверки алиби.

Исследование данных является важным инструментом для принятия обоснованных решений и повышения эффективности деятельности следователя. Одним из методов такого исследования является визуализация анализируемой информации. Под визуализацией анализируемых данных принято понимать процесс представления информации в графическом или визуальном формате, позволяющем отображать большие объемы данных и выявлять в них закономерности и взаимосвязи.

К целям визуализации можно отнести:

• –    упрощение понимания данных. Например, графическое представление данных (визуализация) делает их более доступными и понятными для анализа, позволяет наглядно выделить ключевые моменты и сделать выводы;

• –    выявление трендов и закономерностей. Так, визуализация позволяет обнаружить скрытые взаимосвязи и тренды в данных, которые могут быть незаметны при простом анализе числовых значений;

• –    коммуникация результатов: визуализация данных помогает эффективно представить результаты исследования или анализа другим людям.

Другой важной задачей, которую должен решить следователь при расследовании ранее совершенных преступлений, является сопоставление и выявление соответствия результатов следственных действий заключениям судебных экспертиз.

Потенциал, которым располагает современная судебная экспертиза, дает возможность заново исследовать объекты судебно-экспертного исследования и получить новое знание, позволяющее сдвинуть с мертвой точки расследование.

С помощью современных технико-криминалистических средств криминалистической и экспертной деятельности также можно получить новую информацию о криминальном событии и его участниках.

Следует обращать пристальное внимание на наличие в материалах дела фото-, видеоизображений, аудиозаписей. При помощи современных технологий можно повысить степень распознавания изображений и записей. Информация о них может храниться в разных информационно-телекоммуникационных системах (например, «Безопасный город» и т. п.). На сегодняшний день важное значение приобретает анализ биллинговой информации, ставший доступным с 2004 г.

Использование специальных знаний, без которых невозможно сегодня представить ни одно расследование, позволяет получить криминалистически значимую информацию по многим направлениям:

• -    установление времени исполнения текста документа [см. напр. 7];

• -    исследование электронного документа – объекта, несущего информацию, имеющую смысловое значение и существующую только в электронной среде [8,9];

• -    исследование следов применения оружия [10], взрывных устройств и взрывчатых веществ [11];

• -    исследование биологических выделений, волос, тканей и органов человека методом геномной идентификации личности [12] и др.

Следующая задача, стоящая перед следователем носит организационный характер. Основными тактическими вопросами, которые необходимо решить в процессе организации расследований преступлений прошлых лет, заключаются в следующем: в совершенствовании функций субъектов организации, в четкой организации первоначального этапа расследования, в взаимодействии следователей и работников органов дознания, в организации расследования в криминалистически сложных ситуациях, организации использования специальных знаний в расследовании, в координации действий всех участников расследования и др.

Важным моментом является анализ уголовного дела на предмет серийности. При возобновлении производства по делу, кроме составления общего плана расследования, целесообразным является составление планов проведения отдельных следственных действий, поскольку значение каждого нового следственного действия для проверки, оценки и использования ранее собранных материалов значительно возрастает. Планируя проведение отдельных следственных действий, следователь учитывает особенности тактики их производства по возобновленному делу.

Однако представляется не совсем правильным подход, согласно которому следователь при планировании следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий ограничивается рамками информации, имеющейся в материалах дела.

Одной из насущных проблем является проблема хранения вещественных доказательств. Доказательственная и иная криминалистически значимая информация нередко утрачивается в связи с переездом служб в новые помещения, несоблюдением условий хранения (как правило, для хранения вещественных доказательств отводятся подвальные помещения, объемы камер хранения небезграничны, нередки случаи затопления, приводящего к порче и утрате документов). Кроме того, пока не стала повсеместным явлением оцифровка собранного материала уголовного дела и т. п. Это обстоятельство существенно затрудняет расследование дел прошлых лет.

Информационные массивы, накопленные криминалистическими учетами, дают базу для соответствующих аналитических исследований, предпринятых с целью максимально сузить круг заподозренных лиц, сделать работу следователя и оперативного сотрудника более содержательной.

После изучения архива уголовных дел, систематизации и ревизии документов следователь решает вопрос о перспективах их раскрытия. Так, например, анализируется информации о наличии вещественных доказательств, которые подвергались молекулярногенетическому исследованию. Сегодня возможности получения категорического заключения по геномной экспертизе высоки. Геномная база постоянно пополняется. На практике всё чаще встречаются случаи применения судебно-одорологического исследования. Развивается такое направление криминалистической трасологии как дактилоскопия (исследуются не только фаланги пальцев рук, но и потожировые наслоения. Комплексные дактило-геномные исследования дают возможность получения нового достоверного знания.

При расследовании преступлений прошлых лет немаловажное значение имеет эффективность проведения повторных следственных действий. Повторное следственное действие производится в рамках одного уголовного дела после выполнения одноименного первоначального действия в отношении одних и тех же лиц или объектов в целях проверки, уточнения собранных доказательств либо в целях получения по делу новых доказательств. «Во многих случаях производство повторных следственных действий обусловливается не «браком в работе», а необходимостью непрерывной проверки, уточнения, дополнения в ходе расследования получаемой доказательственной информации», как отмечает И.И. Ульвачева [13, с. 10]. Но нельзя не отметить, что к низкой результативности первоначальных следственных действий приводят такие тактикоорганизационные ошибки, как неполный либо неквалифицированный поиск доказательственной информации в ходе первичных следственных действий; неквалифицированная фиксация доказательственной информации в ходе первичных следственных действий; неполное либо неквалифицированное исследование полученной доказательственной информации; неполная либо неквалифицированная оценка полученной доказательственной информации [13, с. 5-7].

Исходя из вышесказанного, можно отметить, что основаниями производства повторных следственных действий могут стать:

• -    необходимость получения новых доказательств, которые могли быть получены при производстве первичного действия, но не были получены по субъективным причинам;

• -    необходимость получения новых доказательств взамен ранее собранных, но утраченных доказательств;

• -    необходимость проверки доказательств, полученных в ходе первичных следственных действий; необходимость уточнения доказательств, полученных в ходе первичных следственных действий;

• -    необходимость получения новых доказательств, которые не могли быть получены в ходе первичного следственного действия по объективным причинам;

• -    необходимость получения новых доказательств взамен ранее собранных, но признанных в соответствии со ст. 75 УПК РФ недопустимыми.

В свою очередь, повторные следственные действия рекомендуется производить в случаях, когда:

• -    производство первичного следственного действия производится в условиях первичного накопления доказательств, когда следователем только уясняются основные цели и задачи расследования по конкретному уголовному делу, четко не определены круг субъектов – носителей доказательственной информации, линия поведения заподозренных лиц и т. д.;

• -    следователем получены доказательства, которые опровергают ранее полученные сведения либо ставят под сомнение объективность источника доказательственной информации;

• -    производство первичного следственного действия вследствие острого дефицита времени производится в усеченном виде, но его осуществление необходимо для определения направлений расследования и раскрытия преступления по горячим следам;

• -    первичное следственное действие производилось с участием источника вербальной информации (потерпевший, свидетель) непосредственно после совершения преступления или спустя непродолжительное время после его совершения;

• -    субъекты противодействия расследованию (прежде всего подозреваемые, обвиняемые, их окружение) после нерезультативных первичных следственных действий пришли к убеждению, что цель противодействия достигнута, а повторные следственные действия следователем осуществляться не будут.

Как правило, следственная ситуация, в которой оказывается следователь, ведущий расследование по возобновленному уголовному делу, является проблемной. Проблемность ситуации обусловлена необходимостью поиска данных, причинно связанных с событием преступления и еще не известных расследованию. При таких обстоятельствах действенным криминалистическим средством решения стоящих перед следователем задач, как отмечает С.А. Куемжиева может стать тактическая операция. Существует несколько групп тактических операций [14, с. 399].

Первую группу тактических операций составляют операции, целью которых является установление причинно-следственных связей между наступившим результатом и действиями конкретного лица. Данные операции обеспечивают эффективное установление обстоятельств совершения преступлений в типовых ситуациях расследования и носят название «Фиксация».

Следующая группа – тактические операции группы «Поиск». Цель – розыск отсутствующих элементов криминалистической структуры вида преступления. Данная группа операций является эффективным средством решения задач обнаружения отсутствующих элементов криминалистической структуры того или иного вида преступлений с целью воссоздания полной и объективной картины расследуемого события преступления.

Также в криминалистической литературе выделяются и другие тактические операции, основанные на реконструкции преступления [см. напр. 15, 5-7], которые представляют собой систему действий, нацеленных на изучение следователем объекта, на котором планируется проведение следственного действия, для получения сведений о его особенностях, качествах, имеющих значение для принятия и уточнения тактического или организационного решения [16, с. 1020].

Реконструкция события преступления (или его отдельного эпизода) как эффективное тактическое средство, обеспечивающее получение криминалистически значимой информации. Структура процесса криминалистической реконструкции события преступления включает в себя несколько этапов:

• 1)    получение и предварительный общий анализ наличного информационного массива, связанного с расследуемым событием;

• 2)    формулирование познавательной задачи (задач);

• 3)    выдвижение предположительного объяснения по поводу причинноследственных связей между полученными и предполагаемыми информационными блоками. Формирование системы версий позволит определить пути решения познавательной (и, возможно, поисковой) задачи (задач);

• 4)    дедуцирование следствий из выдвинутых версий;

• 5)    планирование проверочных действий по верификации или фальсификации выдвинутых версий. На этом этапе возможно возникновение необходимости использовать такие методы познания, как эксперимент и моделирование, и тогда появляются дополнительные этапы:

• 6)    создание модели (при мысленном моделировании – идеальной модели, при физическом моделировании – создание материальных квазиобъектов в качестве модели какого-либо предмета, используемых в эксперименте. Цифровые технологии позволяют использовать и цифровые модели);

• 7)    исследование модели в процессе натурального или мысленного эксперимента, получение новой криминалистически значимой информации [см. напр. 17, 18];

• 8)    восстановление механизма преступного события.

Таким образом, повысить результативность расследования преступлений прошлых лет возможно прежде всего путем тщательного анализа условий первоначального расследования; проведения оценки результативности/нерезультативности поисковой и познавательной деятельности (по параметрам, указанным выше) следователя, который вел расследование; анализа следственной ситуации, сложившейся на настоящий момент; а также посредством привлечения имеющихся ресурсных, кадровых возможностей, информационного, программного и аппаратного, экспертного обеспечения; определения перспектив расследования. Результаты предпринятых следователем действий по расследованию преступления, совершенного ранее, позволят ему определиться с тактическим решением, обеспечивающим верное планирование деятельности и оптимальный выбор средств и технологий, способствующих выполнению стоящих перед ним задач.