Система требований, предъявляемых к осуществлению брокерской деятельности на рынке ценных бумаг: гармонизация законодательства стран ЕАЭС

Цель: Выявление проблем и формулирование положений по гармонизации законодательства стран ЕАЭС касательно системы требований, предъявляемых к осуществлению брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Методология: Использовались всеобщие, общие и частные методы юридической науки: диалектический метод, анализ, синтез, обобщение, абстрагирование, индукция, аналогия, гипотетико-дедуктивный и сравнительно-правовой методы. Результаты: В целях проведения гармонизации законодательства стран ЕАЭС в настоящем исследовании выявлено, что в законодательствах данных стран между перечнями требований к брокерской деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ) имеются следующие расхождения: 1) в законодательстве Республики Казахстан не в полной мере определяются требования к мерам по исключению конфликта интересов; 2) в законодательстве Российской Федерации отсутствуют требования к размеру минимального уставного капитала брокеров на РЦБ; 3) в законодательстве Республики Беларусь отсутствуют такие требования к брокерам и брокерской деятельности, как: а) требования к минимальному размеру уставного капитала брокеров на РЦБ; б) требования к учредителям и участникам брокеров на РЦБ; в) требования к организационно-правовой форме и органам брокеров на РЦБ; г) требования к системам управления рисками брокеров на РЦБ; 4) в законодательстве Кыргызской Республики к брокерам и брокерской деятельности на РЦБ не предусмотрены такие требования, как: а) требования к учредителям и участникам брокеров на РЦБ; б) требования к системам управления рисками и внутреннего контроля брокеров на РЦБ. В целях снижения системного риска, а также недопущения проблемы «too big to fail» автором предлагается предусмотреть в законодательстве стран ЕАЭС требование к брокерской деятельности на РЦБ о регулярном предоставлении брокерами в регулирующий орган планов собственной упорядоченной ликвидации на случай несостоятельности. Новизна/оригинальность/ценность: Статья обладает высокой научной ценностью, поскольку является одной из первых попыток рассмотреть проблемные вопросы гармонизации законодательства стран ЕАЭС касательно системы требований, предъявляемых к осуществлению брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.