Социальная укорененность системы комплаенс-контроля в Китае: экономико-социологический анализ взаимодействия государства и бизнеса

Общество. Среда. Развитие № 1’2026

Экономическая социология – одно из наиболее динамично развивающихся направлений современных социологических исследований в Китае [2]. Проблематика экономико-социологических исследований постоянно расширяется, вовлекая в свою орбиту всё новые аспекты институционального развития и трансформации норм внутрикорпоративного контроля. Такой темой является и изучение особенностей формирования и функционирования современных систем комплаенс-контроля в Китае.

Понятие «комплаенс» сформировалось в западном финансовом секторе и корпоративном управлении транснациональных компаний как инструмент обеспечения корпоративной устойчивости и управления рисками [13]. В условиях глобальной диффузии институтов и экономической интеграции комплаенс-контроль постепенно стал межотраслевым и трансрегиональным инструментом управления [11]. Цель данной статьи – рассмотреть возможность применения теории институционального изоморфизма и концепта «социальной укорененности» (“social embeddedness”) для анализа китайской модели комплаенса, формирующейся под воздействием внешних норм и локальных социальных связей. Такой взгляд позволяет рассматривать китайский подход к комплаенсу не только как результат заимствования международных стандартов, но и как процесс их институциональной адаптации к национальному контексту.

Теория институционального изоморфизма утверждает, что, сталкиваясь с институциональным воздействием, организации склонны к сходной реакции на него через коэрцитивные, миметические и нормативные механизмы [5, c. 150]. В китайском контексте все три механизма проявляются отчетливо. Коэрцитивный изоморфизм исходит прежде всего из законов и государственной политики. В Китае принятые в 2021 г. «Закон о безопасности данных» [18] и «Закон о защите персональной информации» [17] не только заставили интернет-компании перестроить практики обработки данных, но и подтолкнули предприятия традиционных отраслей – финансы, промышленное производство – к ускоренному созданию служб комплаенса и усилению контроля комплаенс-рисков. Например, после введения в действие «Закона о защите персональной информации» компания Tencent1 сформировала специализированную команду по дата-компла-енсу для прохождения проверок трансграничной передачи данных. Тем самым государственная регуляция в Китае стала стимулом к активному формированию кор- поративной архитектуры комплаенса [3]. Миметический изоморфизм более заметен у интернационализированных компаний: после введения мер экспортного контроля и проверок в области безопасности данных со стороны США и ЕС, Huawei 2 и ZTE 3 были вынуждены менять их комплаенс-модели, учреждать независимые подразделения комплаенса и проводить аудит третьей стороной [14]. Наконец, крупные китайские юридические, аудиторские и консалтинговые фирмы распространяют практики комплаенса через обучение и консультирование, что является проявлением нормативного изоморфизма и увеличения роли профессиональных сообществ как носителей норм комплаенса. В совокупности три механизма изоморфизма составляют ключевой фактор сближения китайской системы комплаенса с международными моделями под влиянием глобальных трансформационных процессов.

Однако одного лишь ракурса изоморфизма недостаточно для объяснения локальной эволюции комплаенса в Китае. Как отмечал М. Грановеттер, экономическое поведение и институциональные порядки никогда не существуют изолированно от социальных связей, властных структур и культурных ценностей [1, c. 52; 7]. Под укорененностью понимается интеграция экономического поведения в сети социальных связей и отношений доверия [1, c. 54; 7]. В Китае комплаенс – это не «импортный продукт», а практическая реконфигурация систем управления, осуществляющаяся во взаимодействии с местными, локальными институтами и социальными сетями. Так, в рамках «пилотной реформы корпоративного комплаенса» органы прокуратуры через механизм «комплаенс-ремедиация + смягчение ответственности» стимулируют китайские компании выстраивать эффективный внутренний контроль и прозрачность [20]. Этот механизм не только породил институциональные инновации на уровне судебной практики, но и укрепил институциональную интеграцию комплаенса с местным социальным управлением, отраслевыми ассоциациями и сетями деловых связей, где соблюдение норм комплаенса становится формой поддержания доверия и накопления репутационного капитала. Тем самым перспектива социальной укоре- ненности дополняет объяснительную силу концепции изоморфизма. Совмещение подходов позволяет лучше понять, как система комплаенс-контроля в Китае формируется под двойным воздействием – внешнего институционального давления и внутренней социальной укорененности – и тем самым демонстрирует альтернативную западной траекторию развития комплаенса.

Укорененность на уровне государства

Институционализация комплаенса в Китае, прежде всего, проявляется на государственном уровне. Здесь комплаенс – это не просто результат импорта правовых норм, но и процесс институционального встраивания в стратегию государственного управления.

Коррупция долго оставалась одним из ключевых препятствий на пути построения социального государства и гармоничного общества [4, c. 5]. Антикоррупционная кампания в КНР выполняет не только правовую, но и социально-символическую функцию укрепления доверия к государству. С 2012 г. масштабные антикоррупционные меры закрепили политическую логику «управление исключительно на основе закона». В этих условиях государство посредством законов и административных предписаний, потребовало от компаний создавать и совершенствовать механизмы комплаенса для обеспечения правомерности хозяйственной деятельности и политической стабильности [8]. Такие действия являются классическим примером коэрцитивного изоморфизма: предприятия повсеместно учреждают службы комплаенса под давлением регулятора. При этом институционализация комплаенса не сводится лишь к механизму исполнения норм права; она также производит политическую легитимность, что указывает на глубокое встраивание комплаенса в логику государственного управления, где государство действует как сетевой актор.

Стремительное развитие цифровой экономики в Китае стало импульсом к развитию и дата-комплаенса. Принятие «Закона о безопасности данных» и «Закона о защите персональной информации» заставило интернет-платформы и трансграничные компании выстроить более совершенную архитектуру управления данными [15, c. 71]. Этот процесс также отражает коэрцитивный изоморфизм, но его специфика – необходимость одновременно отвечать требованиям национального регулятора и учитывать международные режимы регуляции в сфере трансграничных

Общество

Общество. Среда. Развитие № 1’2026

потоков данных. В итоге дата-комплаенс становится точкой пересечения глобального и государственного управления [12]. Эффективность здесь зависит от «двойной укорененности» комплаенса: в правовой системе государства и в многосторонней сети глобального управления данными.

Наконец, инициированный Верховной народной прокуратурой Китая в марте 2020 г. «Пилотный проект корпоративного комплаенса» демонстрирует институциональные инновации на судебном уровне: посредством связки «комплаенс-ремедиация + смягчение ответственности» комплаенс встраивается и в правоприменительную практику [20]. С позиции теории социальной укорененности государство в данном случае выступает не только «создателем правил», но и актором, трансформирующим комплаенс в элемент целостной архитектуры управления через правовые механизмы. Таким образом, на уровне государства комплаенс – это и ответ на международные нормы и тренды, и инструмент воспроизводства легитимности и эффективного управления, а также важнейшее звено модернизации государственного управления.

Однако, реагируя на регулятивные требования со стороны государства, компании одновременно перестраивают организационные структуры и культуру – именно здесь проявляется логика укоренения на микроуровне внутрикорпоративных коммуникаций [10].

Укорененность на уровне предприятий

Как справедливо отмечает Чэнь Жуйхуа, крупные транснациональные компании явлются первыми, кто остро ощущает ограничения комплаенса [13]. Так, столкнувшись с санкциями США и рисками в сфере экспортного контроля и дата-комплаенса, Huawei не только внесла технологические коррективы, но и создала независимое управление комплаенса, акцентировав внимание на контроле за трансграничной передачей данных, мониторинге цепей поставок и антикоррупционных процедурах [14]. Эта практика одновременно иллюстрирует коэрцитивный изоморфизм (внешнее влияние международных регуляторов и рынков) и социальную укорененность (поддержание репутации и сетей сотрудничества через комплаенс).

Трансграничная электронная коммерция компании Alibaba 4 демонстрирует иную траекторию. С одной стороны, компания должна соответствовать требованиям внутренних регуляторов в части защиты прав потребителей и безопасности данных, с другой – соблюдать GDPR 5 [6] и нормы США относительно трансграничных транзакций. Так, в 2020 г. проверка трансграничного дата-комплаенса в отношении AliExpress 6 побудила внедрить на платформе систему оценки действий третьей стороной [9]. Эти меры являются не только реакцией на внешнее давление, но и проявлением логики укорененности: через комплаенс компания строит сети легитимности на международных рынках.

У малых и средних предприятий траектории развития комплаенса сложнее. Ограниченность ресурсов затрудняет создание полноценных служб комплаенса; такие фирмы чаще опираются на местные органы власти, отраслевые ассоциации и деловые объединения. Например, в рамках «пилотного проекта корпоративного комплаенса» отдельные МСП 7 обрабатывающей промышленности КНР обязаны выстраивать контроль за поставщиками, стремиться к финансовой прозрачности и внедрению антикоррупционных механизмов. Для этого они нередко используют методические рекомендации региональных торгово-промышленных палат и ассоциаций, формируя смешанный режим «комплаенс – сетевая координация». Следовательно, на практике комплаенс не вытесняет традиционную логику «устойчивых связей» (гуаньси), а вступает с ней во взаимодействие.

С точки зрения теории социальной укорененности комплаенс – это не экзогенный институт, а динамический механизм, который воспроизводится во взаимодействии фирмы и ее сетевого окружения. С одной стороны, оно требует соблюдения законов и регуляций, с другой – через сопряжение с местными властями, отраслевыми сетями и организационной культурой комплаенс постепенно формируется как повседневная логика управления. Так, ряд компаний уже включил комплаенс в корпоратив ные образовательные программы и KPI⁸

сотрудников, превратив его из «дела отдельного подразделения» в базовую норму всей организации.

Итак, социальная укорененность комплаенса на уровне предприятий проявляется в соединении с конкурентоспособностью, репутацией и организационной культурой. Эта логика укоренения еще ярче проявляется во взаимодействии государства и бизнеса.

Комплаенс и взаимодействие государства и предприятий

Наиболее рельефно социальная укорененность комплаенса в Китае раскрывается через взаимодействие государства и бизнеса. В этом плане показателен «пилотный проект корпоративного комплаенса». С момента его запуска Верховной народной прокуратурой в 2020 г. в делах, затрагивающих компании, как было упомянуто выше, прокуратура стала применять не только традиционные карательные меры, но и механизм «комплаенс-ремедиация + смягчение ответственности» [20]. Например, в малых и средних производственных фирмах Тайчжоу (провинция Чжэцзян) в рамках данного проекта ремедиация нередко реализовывается при посредничестве союза предпринимателей [16].

На местах эта институциональная инновация принимает дифференцированные формы. К примеру, в Шэньчжэне акцент сделан на дата-комплаенсе технологических компаний и на выстраивании процедур законной трансграничной передачи данных [19]; в Чжэцзяне через отраслевые ассоциации и торговые палаты продвигаются «облегченные» режимы комплаенса для МСП в торговле [16]. Эти практики показывают, что соотнесение государственной политики и корпоративных потребностей – не односторонний вертикальный управленческий процесс, а результат