Судебно-почерковедческая экспертиза в правоохранительной деятельности российской федерации

DOI:

Судебно-почерковедческая экспертиза имеет большое значение в правоохранительной деятельности. Данные официальной отчетности ЭКЦ МВД Российской Федерации и РФЦСЭ при Минюсте Российской Федерации указывают на сохранение с 1992 г. в постсоветской России тенденции к росту материалов судебно-почерковедческого производства, что связано с повышением документооборота в стране и высоким уровнем его вовлечения в криминальную сферу общественной жизни.

Современное состояние судебно-почерковедческой экспертизы

Современные достижения судебного почерковедения широко представлены в специальной литературе. Они формировались с периода греко-римской цивилизации и получили интенсивное развитие в середине 50-х гг. XX века. Именно в это время получили научное обоснование категорические идентификационные выводы об исполнителе рукописи, что позволило более уверенно использовать эти суждения в экспертной практике.

Дальнейшие исследования способствовали преодолению сомнений в потенциале судебного почерковедения и росту его авторитета в России и зарубежом. При этом большое значение имеют труды В.Ф. Орловой, А.И. Винберга, С.И. Тихенко, Д.Д. Хмырова и других ученых.

В настоящее время судебное почерковедение представляет собой высокоразвитую область знаний, позволяющих решать широкий круг задач идентификационного и диагностического характера.

Идентификационные задачи связаны с установлением конкретного исполнителя рукописи либо факта выполнения множества рукописей (отдельных фрагментов) одним лицом или разными лицами [3].

В судебно-экспертной практике они являются преобладающими по отношению к иным задачам в общем массиве производства. При этом к числу наиболее распространенных объектов идентификационного исследования почерка относятся подписи (65 %) и краткие записи (30 %).

Диагностические задачи связаны с установлением личностных характеристик (качеств, свойств) исполнителя рукописи, внутренних или внешних условий ее выполнения. В настоящее время эти задачи делятся на следующие категории: общие, собственные, классификационные, ситуационные, временные [1].

Использование судебно-почерковедческой экспертизы в правоохранительной деятельности

Использование достижений судебного почерковедения распространяется на судопроизводство и иные сферы правоохранительной деятельности.

В уголовном судопроизводстве результаты судебно-почерковедческой экспертизы имеют доказательственное и ориентирующее значение. Они характеризуются объективными – строго научными показателями, не подверженными влиянию субъективных факторов. Это обеспечивает эффективное установление личности, свойств и состояний преступника, его соучастников, внешней обстановки письма, иных фактических обстоятельств, составляющих субъективную и объективную сторону по уголовному делу.

Данные социологических исследований показывают, что судебно-почерковедческая экспертиза в уголовном судопроизводстве является основной формой использования специальных знаний (55,5 %) по отношению к предварительным исследованиям почерка (15 %), несудебной (независимой, альтернативной) почерковедческой экспертизе (20 %), материалам справочно-консультационной и профилактической деятельности (9,5 %). С учетом ее процессуального статуса она имеет высокий уровень доверия в оперативно-розыскной деятельности, предварительном следствии и судебном разбирательстве.

До возбуждения уголовного дела судебно-почерковедческая экспертиза используется весьма незначительно (0,5 %), так как во многом дублирует функции предварительного исследования. В ходе предварительного расследования осуществляется основная масса судебно-почерковедческих экспертиз –

78 %, из них дополнительных – 12 %, повторных – 8 %. На судебном разбирательстве судебно-почерковедческая экспертиза используется менее активно (21,5 %), где преобладают повторные (12 %) и дополнительные исследования (6 %).

По классу задач использование результатов судебно-почерковедческой экспертизы осуществляется следующим образом.

Производство идентификационных исследований почерка составляет 98,5 %, диагностических – 1,5 %. Этот дисбаланс связан большей частью с непроцессуальной формой использования судебно-почерковедческой диагностики в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий «по горячим следам». Для его преодоления существенное значение имеет развитие современного потенциала судебно-почерковедческой диагностики и уровня осведомленности о нем лиц, обладающих правом назначения и использования результатов судебнопочерковедческой экспертизы. К сожалению, в настоящее время основные участники уголовного судопроизводства (судьи, следователи, дознаватели и др.) имеют низкий уровень знаний в этой области и чаще всего не видят разницы между достижениями судебно-почерковедческой диагностики и псевдонаучного графологического учения.

Между тем использование судебно-почерковедческой диагностической экспертизы в уголовном судопроизводстве имеет большое значение. В частности, выводы эксперта о типологических свойствах, функциональном состоянии исполнителя рукописи, внешней обстановке письма способствуют установлению главных фигурантов преступления, разоблачению ложных показаний и алиби, инсценировки, фальсификации доказательств и т. д.

Напротив, весьма широкое использование судебно-почерковедческой диагностики наблюдается в гражданском судопроизводстве. Например, заключение эксперта о психопатологическом состоянии исполнителя рукописи является основанием для признания отдельных форм завещания, договоров займа, дарения ничтожной или оспоримой сделкой.

Использование результатов судебно-почерковедческой экспертизы на уровне вида ее задач связано с исследованием подписей (65 %), кратких записей (30 %), текстов (5 %), что обусловлено характером современного документооборота.

Подпись является личным удостоверительным знаком конкретного лица и обязательным реквизитом документов, в том числе – с признаками интеллектуального и материального подлога. В настоящее время среди задач судебно-почерковедческого исследования подписного почерка наблюдается рост материалов в отношении подписей избирателей, собственников жилья (ТСЖ), вымышленных лиц, малоинформативных (банковских и др.) и современных подписей с использованием в транскрипции средств пиктографии, идеографии, необычного «двухэтажного» и «трехэтажного» строения.

В отношении кратких записей (до трех слов) чаще всего проводятся исследования рукописей удостоверительного (расшифровка ФИО) и административно-распорядительного («Разрешить», «Предоставить» и т. д.) характера. На современном этапе наблюдается рост исследования кратких записей в виде экстре-мизских лозунгов и призывов («Смерть русским» и др.) и актов вандализма (надписи и граффити на памятниках и мемориалах).

Рукописные тексты в настоявшее время незначительно представлены в судебно-экспертной практике. Как правило, этот вид почерковых объектов представляют рукописи малого и среднего объема (от 10 слов до 0,5 стандартного листа бумаги) в виде документов частного характера – писем, расписок, договоров займа, дарения, завещаний и т. д.

На уровне подвида задач судебно-почерковедческой экспертизы использование ее результатов связано с исследованием рукописей буквенного состава (75 %), смешанного – буквенно-цифрового (10 %) и буквенно-пиктографического, идеографического (2 % современные подписи и граффити), штрихового (13 % безбуквенные подписи).

Использование результатов судебно-почерковедческой экспертизы на уровне группы ее задач охватывает исследование рукописей, выполненных в обычных (65 %) и необычных (35 %) условиях письма, связанных с влиянием естественных и искусственных сбивающих факторов.

В этой области наибольшую актуальность представляет решение задач, связанных с установлением необычного функционального состояния исполнителя рукописи (психопатология, наркотическое и алкогольное опьянение, аффект), намеренным (умышленным) изменением собственного почерка – автоподлог подписи, подражание буквам печатных шрифтов, скорописная маскировка, перемена привычной пишущей руки и др.

По сферам уголовного судопроизводства использование судебно-почерковедческой экспертизы распределяется следующим образом: при раскрытии и расследовании экономических преступлений – 35 %; против собственности – 40 %; государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления – 15 %; иные – 10 %.

В сфере экономических преступлений к использованию судебно-почерковедческой экспертизы чаще всего прибегают при раскрытии и расследовании легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенного в результате совершения преступления, регистрации незаконных сделок с недвижимым имуществом, незаконной банковской деятельности.

При этом основные экспертные задачи связаны, как правило, с исследованием множества почерковых объектов. Их решение требует больших затрат времени на систематизацию рукописей (иногда более 1000 экз.), широкомасштабный раздельный и сравнительный анализ, оценочную деятельность и выводы, оформление результатов экспертизы.

В сфере преступлений против собственности судебно-почерковедческая экспертиза используется для противодействия мошенничеству, причинению имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием. При этом объектами исследования чаще всего являются подписи и краткие записи. Большое значение имеет решение задач по идентификации исполнителей подписей от имени вымышленных лиц и подписей, выполненных с автоподлогом.

В сфере преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления судебно-почерковедческая экс- пертиза используется главным образом в борьбе с нецелевым использованием бюджетных средств, взяточничеством, злоупотреблением должностными полномочиями, халатностью.

К иным сферам использования судебнопочерковедческой экспертизы относятся преступления, связанные с публичными призывами и содействием террористической деятельности, клеветой, незаконной выдачей или подделкой рецептов на получение наркотических средств или психотропных веществ, подделкой подписей избирателей и участников референдума, надругательством над местами захоронения умерших и др.

Результаты судебно-почерковедческой экспертизы широко используются и в розыске лиц – неустановленных преступников. В ходе этих мероприятий на основе комплексного решения диагностических и идентификационных задач составляется розыскная таблица, которая содержит данные о личности исполнителя рукописи (пол, возраст, профессия, образование и др.) и наиболее броские идентификационные признаки почерка. Основная цель ее использования – постепенное сужение круга подозреваемых и оперативное изъятие у них образцов почерка с целью последующего отождествления личности.

Судебно-почерковедческая экспертиза используется также при ведении криминалистического учета поддельных медицинских рецептов на получение наркотических, психотропных и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, их подделывающих. В настоящее время для противодействия мошенничеству, экономическим и иным преступлениям имеется потребность в формировании коллекций образцов почерка (подписи) лиц, замещающих отдельные должности государственной и муниципальной службы, политических деятелей, представителей культуры, искусства и др.

Кроме того, судебно-почерковедческая экспертиза имеет профилактическое значение. Ее результаты широко используются для предупреждения преступлений. В этой связи широко известны рекомендации экспертов-почерковедов относительно исследования оригинальных и электрографических изображений (копий) подписей, повышения информативно- сти статутных подписей, разработки гибридных технологий и др.

Основные направления развития судебно-почерковедческой экспертизы в Российской Федерации

Анализ научных источников, практики деятельности судебно-экспертных учреждений и уполномоченных органов в сфере назначения и использования результатов судебнопочерковедческой экспертизы позволяет установить следующие основные направления ее дальнейшего развития в Российской Федерации: теоретическое (1), экспериментальное (2), методическое (3), организационно-тактическое (4).

Кроме того, выделяются дополнительные (факультативные) направления. К ним относятся: правовое и материально-техническое обеспечение (1), организационно-управленческая деятельность (2), профессиональное обучение и повышение квалификации (3), международное сотрудничество (4).

Теоретическое развитие судебно-почерковедческой экспертизы имеет приоритетное – стратегическое значение. Это направление связано с повышением уровня судебного почерковедения, составляющего научную основу судебно-почерковедческой экспертизы и иных форм использования специальных почерковедческих знаний.

Инновационные разработки в области судебного почерковедения имеют широкомасштабный характер и охватывают частичное изменение структуры, содержания и в итоге – названия данного раздела криминалистики и теории судебной экспертизы.

Известно, что термины «судебное почерковедение» и «судебно-почерковедческая экспертиза» сформировались в 70–80-е гг. прошлого века в системе Минюста России. Они четко указывают на процессуальный характер научной и практической деятельности в сфере судопроизводства. Между тем за ее пределами находятся непроцессуальные формы использования специальных почерковедческих знаний. К ним относятся предварительные исследования почерка, независимая (альтернативная) экспертиза, несудебная справочно-консультационная и оперативно-розыс- кная деятельность специалиста-почерковеда, которые получили широкое распространение в правоохранительной деятельности.

Все они имеют правовую и иную специфику, требующую всестороннего научного изучения и регламентации в рамках более широкой области знаний. Представляется, что ее наиболее точным и приемлемым названием является «криминалистическое почерковедение».

В целом дальнейшее развитие теории судебного или криминалистического почерковедения охватывает широкий круг научных исследований, связанных с определением:

• 1)    названия, предмета и системы дисциплины;

• 2)    понятия специальных почерковедческих знаний, отдельных форм и субъектов их использования в правоохранительной деятельности;

• 3)    методологии и фундаментальной базы;

• 4)    закономерностей формирования, функционирования, изменения письменного и письменно-двигательного навыка;

• 5)    основных криминалистических свойств письма и почерка.

Полагаем, что предмет криминалистического почерковедения составляют закономерности письма и почерка, процесса их исследования, разработка методов (методик) реализации отдельных форм использования специальных почерковедческих знаний в правоохранительной деятельности.

Следовательно, система этой дисциплины включает дополнительно к традиционным разделам методологию и организацию справочно-консультационной и розыскной деятельности специалиста-почерковеда.

На основе этой системы определяется понятие и круг специальных почерковедческих знаний, устанавливающих субъективную компетенцию эксперта и специалиста-почерковеда. В настоящее время к их определению нет единого межведомственного подхода (практического и образовательного), установленного федеральным стандартом.

Методологию и фундаментальную базу криминалистического почерковедения нужно дополнить за счет современных достижений в области физиологии движений и активности, психологии речевой деятельности, мате- матики, информатики, кибернетики, права и других наук.

Большое значение имеет развитие знаний о механизме письма в условиях нормы и влияния отдельных сбивающих факторов. Здесь уместно вспомнить Е.Ф. Буринского – автора термина «судебное почерковедение», который еще в 1905 г. писал: «Задачи почерковедения вполне определены: найти законы зависимости между деятельностью органов, производящих письмо, и результатом этой деятельности – почерком» [2].

Эти знания выступают основой для изучения природы идентификационных и диагностических признаков и тесно связанных с ними криминалистических свойств письма и почерка – индивидуальности, динамической устойчивости, вариационности и разброса признаков, типологического своеобразия, избирательной и временной изменчивости.

Кроме того, теоретическое развитие судебного почерковедения требует определения:

• 1)    общей системы идентификационных признаков письма (письменной речи и почерка) и частных систем признаков основных разновидностей почерка – буквенного, цифрового, подписного. Это актуально с учетом изменения современных норм прописи, тенденций по использованию в составе рукописей пиктографических символов и идеографических знаков;

• 2)    общей системы диагностических признаков письма, частных систем признаков, информативных с точки зрения решения отдельных задач диагностического исследования – общих, собственных, классификационных, ситуационных, временных;

• 3)    единой стандартизированной терминологии судебного и криминалистического почерковедения.

Экспериментальное развитие судебно-почерковедческой экспертизы связано с дальнейшим совершенствованием знаний в области:

• 1)    частоты встречаемости и идентификационной значимости признаков почерка в условиях использования современных норм прописи. В итоге необходимо подготовить таблицы количественных данных и методические рекомендации по их использованию в решении задач, связанных с установлением исполнителя рукописи;

• 2)    корреляции типологии исполнителя, внутренних, внешних и временных условий выполнения рукописи с признаками письма. Эти данные составляют экспериментальную базу для развития методического потенциала криминалистической диагностики письма и почерка, разграничивают с псевдонаучными задачами графологии – криминологическими, политическими, религиозными и др.

Развитие методических основ судебнопочерковедческой экспертизы включает следующие задачи:

• 1)    формирование общего учения о процессе криминалистического исследования письма и почерка;

• 2)    совершенствование общей методики судебно-почерковедческой идентификации;

• 3)    повышение эффективности ранее разработанных частных методик судебно-почерковедческой идентификации;

• 4)    разработка частных методик решения идентификационных задач, связанных с исследованием иероглифических рукописей, подписей избирателей и подписей с современной транскрипцией, граффити и др.;

• 5)    разработка методов определения и повышения априорной информативности почерковых объектов с использованием достижений математики, естествознания, нанотехнологии (гибридные подписи) и т. д.;

• 6)    автоматизация детального (раздельного и сравнительного) исследования общих и частных признаков почерка, оценки их качественных и количественных показателей;

• 7)    повышение эффективности полуавтоматических кибернетических методов идентификации и диагностики почерка, создание алгоритмов полной автоматизации решения экспертных задач по установлению исполнителя рукописи и условий ее выполнения;

• 8)    совершенствование общей методики судебно-почерковедческой диагностики;

• 9)    повышение эффективности ранее разработанных частных методик решения общих, собственных, классификационных, ситуационных задач судебно-почерковедческой диагностики с учетом изменения норм прописи;

• 10)    разработка частных методов и методик судебно-почерковедческой классификации, связанных с исследованием рукопи-

• сей, выполненных в необычных условиях письма;

• 11)    создание частных методов и методик решения задач, связанных с установлением времени исполнения рукописей по признакам почерка;

• 12)    совершенствование методики предварительного исследования почерковых объектов;

• 13)    разработка средств научно-технического обеспечения рабочего места эксперта-почерковеда;

• 14)    сертификация и стандартизация методического обеспечения в сфере судебного почерковедения и др.

Организационно-тактическое развитие судебно-почерковедческой экспертизы связано с дальнейшим формированием знаний в сфере:

• 1)    тактики назначения и организации производства судебной и несудебной почерковедческой экспертизы, предварительного исследования почерка;

• 2)    тактики назначения и организации производства справочно-консультационной, профилактической, оперативно-розыскной деятельности эксперта и специалиста-почерковеда;

• 3)    взаимодействия между субъектами правоохранительной деятельности в сфере использования специальных почерковедческих знаний;

• 4)    оценки и использования результатов судебно-почерковедческой экспертизы и иных форм использования специальных почерковедческих знаний в правоохранительной деятельности.

Выводы

Современное состояние судебно-почерковедческой экспертизы в Российской Федерации позволяет решать широкий круг идентификационных и диагностических задач. В целом они связаны с установлением данных, имеющих в правоохранительной деятельности доказательственное, ориентирующее и профилактическое значение. Повышение эффективности использования судебно-почерковедческой экспертизы требует ее дальнейшего развития по отдельным направлениям, которые осуществляются в русле общей тенденции развития криминалистики и судебной экспертизы. Полагаем, что этот подход в комплексе с иными научно-практическими дей- ствиями непосредственно влияет на уровень законности и правопорядка в стране.