Теоретические и практические вопросы назначения и производства судебной фоноскопической экспертизы

Введение. Данная статья посвящена исследованию возможностей судебной фоноскопической экспертизы как важного инструмента в системе доказывания. В работе рассмотрены основные задачи, решаемые в рамках фоноскопических исследований, проанализированы современные методики и технические средства, применяемые в экспертной практике. Особое внимание уделено перспективам развития фоноскопической экспертизы в контексте технологического прогресса и новых вызовов, связанных с распространением цифровых технологий.

Материалы и методы. Материалами исследования послужили нормативные правовые акты Российской Федерации, ведомственные приказы и распоряжения МВД России, Следственного Комитета Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации и другие. Кроме того, методологическую основу исследования составили всеобщий диалектический метод научного познания, общенаучные методы познания и некоторые частнонаучные методы, среди которых анкетирование и интервьюирование сотрудников экспертно-криминалистических подразделений МВД России, опрос, обобщение следственной и судебной практики, литературных и интернет-источников.

Результаты исследования позволили проанализировать действующую ситуацию в части назначения и производства судебных фоноскопических экспертиз в рамках раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Проведенное исследование показало преимущества и недостатки данной экспертизы, а также позволило сформировать проблемы, которые необходимо разрешить за счет правильных действий инициаторов и совершенствования экспертной методики.

Выводы и заключения. В работе сформулированы проблемы назначения и производства судебных фоноскопических экспертиз, а также предложены действия по совершенствованию данной деятельности.

• 5.1.4.    Criminal-legal sciences (legal sciences)

Original article

THEORETICAL AND PRACTICAL ISSUES OF APPOINTING AND CONDUCTING FORENSIC PHONOSCOPIC EXAMINATION

Ekaterina A. Usacheva 1, Sergey I. Usachev 2

1Irkutsk Law Institute (branch) of the University of the Prosecutor's Office of the Russian Federation, Irkutsk, Russian Federation

• ²East  Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia, Irkutsk,

Russian Federation

Introduction. This article is devoted to studying the possibilities of forensics phonoscopic examination as a significant tool in the evidence system. The work considers the main objectives solved within phonoscopic research, analyzes modern techniques and technical tools used in expert practice. Particular attention is given to the potential for the development ofphonoscopic analysis in light of technological advancements and newchallenges associated with digital technology.

Materials and Мethods. The amaterials of the study were normative legal acts of the Russian Federation, departmental orders and instructions from the Ministry of Interior of Russia, the Investigative Committee of the Russian Ministry of Justice and others. In addition to this, the methodological foundation of the research was the general dialectical method of scientific knowledge, general scientific techniques of knowledge and some specific scientific methods, such as questionnaires, interviews with employees of forensic divisions of the Interior Ministry, surveys, generalization of investigation andjudicial practice, literature and internet sources.

The Results of the Study. allowed us to analyze the current situation regarding the appointment and conduct of forensic phonoscopical examinations in the process of solving, investigating, and preventing crimes. The study revealed the advantagesand disadvantages of this type of examination, as well as allowed us to identify problems that need to be addressed through the appropriate actions of those responsible and the improvement of the expert methodology.

Findings and Conclusions. The paper formulates the problems of the appointment and production of forensic phonoscopic examinations, and also proposes actions to improve this activity.

Судебные фоноскопические экспертизы на протяжении нескольких десятилетий активно применяются в качестве источника доказательственной информации по различным категориям уголовных дел. Впервые официальное решение о создании нового направления экспертной деятельности (задачей которого должно было стать криминалистическое исследование звукозаписей голоса) было принято в 1969 году на Научно-техническом совете МВД СССР. С 1969 года фоноскопические экспертизы стали проводиться по расширяющемуся кругу вопросов регулярно [1, с. 181]. Ввиду недостаточного технического оснащения, а также общего уровня развития научно-технического прогресса на рассматриваемый период времени производство экспертиз осуществлялось по двум направлениям: техническое исследование магнитных фонограмм; исследование устной речи.

Значимым источником доказательств в судопроизводстве являются следы речевой деятельности в виде речевых произведений (тексты, фонограммы переговоров, сообщения, документы) [2, с. 243]. В настоящее время круг задач, решаемых фоноскопической экспертизой, достаточно широк, что оправдано развитием технико-криминалистических средств, а также устройств, на которые может быть записан голос (речь человека), звуки. В связи с этим фоноскопию следует сочетать с термином «вокалография», так как в контексте судебной фоноскопической экспертизы можно исследовать и сами фонограммы (в том числе техническую их составляющую), и аппаратуру, на которую была осуществлена запись. Таким образом, можно констатировать, что в рамках технического исследования фонограмм экспертом могут быть решены задачи по шумоочистке фонограммы в целях повышения разборчивости речи, установлению дословного содержания при низкой разборчивости речи [3, с. 199], выявлению неситуационных изменений зафиксированной на фонограмме звуковой информации и/или соотнесение содержания звуковой информации с изложенными обстоятельствами дела.

Ранее в рамках технического исследования магнитных фонограмм прежде всего осуществлялось выявление признаков монтажа. Сейчас эта задача формулируется как выявление неситуационных изменений зафиксированной на фонограмме звуковой информации и/или соотнесение содержания звуковой информации с изложенными обстоятельствами дела, что оправдано научно-техническим прогрессом. Задача выявления неситуационных изменений ставится перед экспертами в случае, когда имеются сомнения в достоверности зафиксированной на фонограмме информации. Как правило, потребность в ее решении возникает у следователя при представлении участниками уголовного процесса звукозаписей, сделанных ими в инициативном порядке или в случае поступления звукозаписей в распоряжение органов следствия (дознания) не в рамках проведения следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий, целью которых являлось получение этих звукозаписей, таких, например, как получение образцов для сравнительного исследования или сбор образцов для сравнительного исследования.

Одной из наиболее значимых проблем в рамках технического исследования магнитных фонограмм следует считать технологии по использованию искусственного интеллекта. Так, в практике встречаются случаи применения искусственных голосов и программ для искажения речи. Это требует от экспертов постоянного совершенствования профессиональных навыков и разработки новых методов борьбы с новыми видами фальсификаций (дипфейков).

Дипфейки представляют собой так называемую «глубокую подделку», осуществить которую можно при помощи использования алгоритмов искусственного интеллекта (далее – ИИ), в частности методов обучения. Отличительной чертой дипфейков является их высокая степень реалистичности, позволяющая убедительно имитировать людей, события или голоса. Технология, активно распространившаяся в обществе ввиду ее использования в развлекательных целях, достаточно быстро нашла применение в дезинформации, политической манипуляции и других областях, в связи с чем может стать серьезной угрозой как для отдельного человека, так и общества в целом. Эти технологии и алгоритмы, безусловно, стали применяться в целях осуществления преступной деятельности, ввиду чего на практике возникла необходимость исследований подобных фонограмм на предмет их реальности. Так, на сегодняшний день эксперты фактически находятся в условиях отсутствия апробированных методик по выявлению признаков измененной речи при помощи различных программ и технологий. Для криминалистического исследования речи поиск признаков применения специальных программных средств для изменения голоса является новой задачей [4, с. 24]. Изучение научной литературы, интервьюирование экспертов ЭКЦ МВД России показало, что на сегодняшний день фактически единственным исследованием можно считать работу, проделанную рядом ученых и практиков, результаты которой были рассмотрены на заседании расширенного состава Научно-практической секции ЭКЦ МВД России [4, с. 27]. Так, установлено, что в рамках инструментального исследования прослеживается сильная модуляция сигнала сгенерированного голоса и звучащей речи, растяжение сигнала во временной области и «размыкание» основной частоты в частотной области. Кроме того, при изучении восприятия речи слушающим, то есть в рамках перцептивного анализа, отмечается «роботизированность» и «металлизированный призвук» на фонограммах, содержащих измененные голос и речь.

Учитывая то, что анализ судебно-следственной практики и статистических данных показал непрерывный рост преступлений, совершаемых при помощи информационнокоммуникационных технологий (далее – ИКТ), можно констатировать, что имеется реальная потребность в формировании новых экспертных методик и совершенствовании уже существующих по исследованию голоса и речи на предмет неситуационных изменений зафиксированной на фонограмме звуковой информации относительно использования алгоритмов ИИ и различных технологий и программ. При этом вполне оправданно внедрить в экспертные методики использование возможностей ИИ для непосредственного производства фоноскопических экспертиз. Данная технология может позволить автоматизировать некоторые процессы и повысить точность анализа акустических сигналов, включая выявление индивидуальных характеристик голоса, распознавание эмоций и обнаружение подмены голоса, тем самым будет оптимизирован процесс экспертизы.

Так, статистические данные, представленные на официальном сайте ГИАЦ МВД России, указывают на то, что в 2023 году каждое третье преступление совершено с использованием ИКТ. В этой сфере зарегистрировано на 29,7 % больше уголовно наказуемых деяний, чем в январе–декабре прошлого год а1. При этом общее число указанных преступлений за 10 месяцев 2024 года уже возросло на 14,6 % по сравнению с 10 месяцами прошлого год а2.

Отдельной статистики, указывающей, насколько часто дипфейки и подобные подделки звуко-и видеозаписи используются в противоправных целях, не ведется, однако это предполагает возможность осуществления таких действий преступниками. Учитывая фактическое отсутствие апробированных экспертных методик, можно сказать, что конкретизация этих сведений в настоящее время попросту невозможна, тем не менее в рамках объективного и всестороннего раскрытия, расследования и предупреждения преступлений органы следствия и дознания должны применять все возможные приемы и методы, установленное действующим законодательством, по сбору, анализу и интерпретации интересующей информации в рамках расследования, в том числе и в рамках назначении и проведения фоноскопических экспертиз по установлению признаков неситуационных изменений голоса и звучащей речи при помощи ИИ и подобных технологий.

Помимо совершенствования экспертной методики в рамках проведения фоноскопии, отдельно следует акцентировать внимание на том, что в разных ведомствах используется несколько отличный друг от друга перечень родов и видов судебных экспертиз [5, с. 210]. В этом заключены определенные сложности, так как, во-первых, инициатору, назначающему экспертизу, всегда следует сверять наименование экспертизы с установленным в соответствующем ведомстве перечнем, во-вторых, из-за разницы в родах и видах неминуемо возникают различие в методиках проведения этих исследований экспертом, что в свою очередь отражается и на перечне вопросов, которые может разрешить эксперт в рамках проводимого исследования, а также это влияет и на перечень объектов, по которым возможно провести исследование. В данном аспекте, безусловно, мы солидарны с мнением заслуженного деятеля науки Российской Федерации, Е. Р. Россинской, отметившей значимость унификации судебных экспертиз [6, с. 149].

Назначение и проведение фоноскопической экспертизы регулируется следующими нормативными правовыми актами:

• 1.    Приказ МВД России от 29 июня 2005 года № 511 (далее – приказ МВД России )3, содержащий перечень родов (видов) судебных экспертиз, производимых в экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации. В соответствии с Приказом МВД России может быть назначена и проведена фоноскопическая экспертиза, разделяющаяся на следующие виды – идентификация лиц по фонограммам речи и техническое исследование фонограмм.

• 2.    Приказ СК России от 24 июля 2020 года № 77 (далее – Приказ СК России )4. Согласно Приказу СК России назначаются фоноскопическая экспертиза по специальностям,

• 3.    Приказ Минюста России от 20 апреля 2023 года № 72 (далее – Приказ Минюста России ) 5 . На основании Приказа Минюста России можно назначить экспертизу по исследованию голоса и звучащей речи, включающую в себя такие виды, как: исследование звуковой среды, условий, средств, материалов и следов звукозаписей и исследование видеоизображений, условий, средств, материалов и следов видеозаписей.

идентификация лиц по фонограммам речи на русском языке и техническое исследование фонограмм и средств звукозаписи.

Помимо сложностей в установлении «истинности» исследуемой речи и голоса в рамках фоноскопических экспертиз и существенных различий их родов и видов относительно ведомств, стоит еще акцентировать внимание на возможности экспертных подразделений исследовать звукозаписи, полученные при осуществлении переговоров [7, с. 96] в различных мессенджерах, которые обладают функцией записи голосовых сообщений. На сегодняшний день это достаточно популярная форма коммуникации между людьми, позволяющая отправлять и получать аудиозаписи вместо текстовых сообщений. Данный цифровой аналог устной речи дает возможность передавать информацию, эмоции и интонации фактически так же, как и при общении вживую или посредством сотовой связи в рамках телефонного разговора.

Проведенные группой экспертов исследования показали, что существует реальная возможность в рамках фоноскопических экспертиз анализировать полученные органами следствия (дознания) в ходе расследования уголовного дела или в некоторых случаях при рассмотрении материалов проверки сообщений о преступлении голосовые сообщения, записанные на носитель и признанные в качестве вещественных доказательств. Более того, установлено, что голосовые сообщения по качеству звуковой волны и иных характеристик фактически идентичны записям, полученным при помощи технико-криминалистических средств, находящихся в распоряжении правоохранительных органов, в частности специализированного диктофона «Гном». Именно это устройство используется органами дознания для проведения целого комплекса оперативно-розыскных мероприятий ввиду большого количества необходимых для негласной работы свойств, среди которых можно выделить возможность получения звукозаписи в формате WAV (несжатое аудио) для обеспечения высокого качества звука, возможность записи с высоким качеством, длительную автономную работу устройства, сверхчувствительные микрофоны и т. д .6

Однако далеко не всегда значимую для расследования информацию можно получить в рамках ОРМ. При том, что достаточно часто на практике в рамках проведения следственных действий и ОРМ, не направленных на запись голоса и речи, появляется возможность изъятия различных электронных носителей – смартфонов, планшетов, нетбуков и т. д., на которые установлены мессенджеры, содержащие переписки, в том числе и голосовые сообщения.

В настоящее время существует достаточно широкий перечень таких приложений и программ, предназначенных для обмена сообщениями в режиме реального времени через Интернет, среди которых можно выделить Telegram, Facebook Messenger, Viber, WeChat, Signal, WhatsApp и т. д .7

С целью эффективного исследования и получения объективного заключения эксперта при направлении голосовых сообщений на фоноскопическую экспертизу следует соблюдать ряд требований: указывать на тот факт, какие именно голосовые сообщения были предоставлены (в рамках одного диалогового коммуникативного события или фрагменты разных), предоставлять записи на цифровом носителе однократной записи, указывать информацию о конкретном мессенджере с фиксацией дословного содержания сообщений, а также предоставлять иные материалы, относимые к одному коммуникативному диалоговому общению, чтобы был понятен контекст разговора и соблюдались условия достаточности и полноты материалов. В настоящее время такие рекомендации были распространены исполнителям экспертиз в формате информационных писем по линии ЭКЦ МВД России, однако, ввиду увеличения количества таких экспертиз, эти и иные рекомендации должны стать частью экспертной методики по проведению судебных фоноскопических экспертиз.

Исследование голоса и звучащей речи, а также фонограмм, на которые была осуществлена запись, далеко не всегда можно анализировать с помощью фоноскопической экспертизы. В зависимости от обстоятельств уголовного дела, а также от тех задач, которые поставлены перед органом расследования, может возникнуть необходимость назначения иных экспертиз: лингвистической, компьютерной, видеотехнической. К наиболее информативным следует отнести комплексные экспертизы.

Востребованность специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в последние годы растет чрезвычайно быстрыми темпами [8, с. 884]. Безусловно, использование результатов фоноскопической экспертизы в качестве доказательств по уголовным делам может качественно и количественно расширить доказательственную базу [9, с. 44]. В этой связи проведенный анализ подтверждает высокий потенциал производства судебных фоноскопических экспертиз, а также прогнозирует увеличение количества их назначений, что оправдано высоким ростом совершения преступлений в сфере информационных технологий, а также ввиду распространения различных технологий и программ на основе ИИ. Кроме того, поиск и обнаружение информации в формате голоса и звучащей речи все чаще становится частью вещественных доказательств, находящихся в распоряжении органов следствия и дознания, а значит, возникает необходимость использования всего экспертного потенциала для получения достаточного количества доказательств, которые могут быть получены в рамках проведения экспертиз и исследований.

В связи с изложенным можно с уверенностью констатировать, что судебная фоноскопическая экспертиза является важным инструментом в системе доказывания, предоставляя возможность установить подлинность аудиозаписей, идентифицировать говорящих и проанализировать содержание речевой информации. Современные технологии и методы позволяют экспертам проводить высокоточные исследования, однако развитие технологий требует постоянного совершенствования экспертной практики и разработки новых подходов к решению возникающих задач.