Уголовно-правовая характеристика фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ)

Автор: Исаев О.Ю.

Журнал: Вестник Казанского юридического института МВД России @vestnik-kui-mvd

Статья в выпуске: 3 (13), 2013 года.

Бесплатный доступ

В статье раскрываются признаки преступления, предусмотренного ст.170.1 УК РФ, в том числе непосредственный объект и предмет преступления, объективная и субъективная сторона, а также субъект преступления. Даются предложения по совершенствованию данной статьи.

Объект, предмет преступления, объективная сторона, субъективная сторона, субъект преступления

Короткий адрес: https://sciup.org/142197615

IDR: 142197615

Список литературы Уголовно-правовая характеристика фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ)

Постановление Правительства РФ от 19 июня 2002 г. № 438 «О едином государственном реестре юридических лиц» (в ред. постановления Правительства РФ от 22.12.2011 № 1092).
Постановление Правительства РФ от 16 октября 2003 г. № 630 «О едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, правилах хранения в единых государственных реестрах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей документов (сведений) и передачи их на постоянное хранение в государственные архивы, а также о внесении изменений и дополнений в постановления Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 г. № 438 и 439» (в ред. постановления Правительства РФ от 30.05.2013 № 454).
Постановление Правительства РФ от 17 мая 2002 г. № 319 «Об уполномоченном Федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, крестьянских (фермерских) хозяйств, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей» (в ред. постановления Правительства РФ от 16.09.2003 № 577, с изм., внесенными постановлением Правительства РФ от 12.08.2002 № 578).
п. 1 Положения о Федеральной налоговой службе, утв. постановлением Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. № 506 (в ред. постановления Правительства РФ от 20.03.2013 № 244, с изм., внесенными постановлением Правительства РФ от 14.03.2005 № 127).
Федеральный закон РФ от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (в ред. Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 27.10.2008 № 175-ФЗ).
ФЗ РФ от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ).
Выделяются следующие типы лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента -счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг, лицевой счет эмитента -счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», лицевой счет зарегистрированного лица -счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
В соответствии с п.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Различают следующие виды зарегистрированных лиц: владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; доверительный управляющий – юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
В соответствии с п.2 названного выше Положения, реестр -это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
В соответствии с п.2 названного выше Положения, регистратор -профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии со ст.2 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», эмитент -юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.
В соответствии с п.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, операция -это совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
В соответствии с п.2.1. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36, под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления.
Более подробно о данной деятельности см.: Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36.
В соответствии со ст.1 ФЗ РФ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» ограничения (обременения) -наличие установленных законом или уполномоченными органами в предусмотренном законом порядке условий, запрещений, стесняющих правообладателя при осуществлении права собственности либо иных вещных прав на конкретный объект недвижимого имущества (сервитута, ипотеки, доверительного управления, аренды, концессионного соглашения, ареста имущества и других).
Гладких В.И., Федотов П.В., Шумов Р.Н. Уголовное право. Общая и Особенная части. Курс лекций. М.: Эксмо, 2010. С. 253
Уголовное право. Особенная часть: учебник/под ред. И.В. Шишко. М.: Проспект, 2012. С. 232-233
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации/отв. ред. А.И. Рарог. 9-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2013. С.395.
Смирнов Г.К. Ответственность за рейдерство, преступления в сфере учета прав на ценные бумаги и государственной регистрации. М.: Юрлитинформ, 2011. С.81.
Обвинительное заключение по уголовному делу № 967289, составленное “25” июля 2011 г. следователем следственным отделом по Центральному району г. Челябинска следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Челябинской области по обвинению С. по ч.1 ст.185.5, ч.1 ст.170.1, ч.1 ст.185.5, ч.1 ст.170.1, ч.4 ст.159, ч.1 ст.306 УК РФ.
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). Издание 3-е, доп. и перераб./под ред. док. юрид. наук, проф. А.И. Чучаева. -М.: Московская государственная юридическая академия; Контракт, 2011. Электронный вариант//КонсультантПлюс. Комментарий к ст.170.1.
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Издание 7-е, пере-раб. и доп./под ред. док. юрид. наук, проф. А.И. Рарога. М.: Проспект, 2011. Электронный вариант//КонсультантПлюс. Комментарий к ст.170.1.
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный)/под ред. док. юрид. наук, проф. А.И. Чучаева.
Смирнов Г.К. Ответственность за рейдерство, преступления в сфере учета прав на ценные бумаги и государственной регистрации. М.: Юрлитинформ, 2011. С.95. Там же. С.81.

Еще

Статья научная