Время как фактор неравновесия рыночной экономической системы

К настоящему времени в экономической теории прочно закрепились равновесные модели взаимодействия различных рынков. Концепция «невидимой руки» классической политэкономии стала традиционным подходом к прогнозированию развития экономических процессов и выражается смещением точки равновесия экономической системы под воздействием тех или иных факторов. Однако реальная экономика не только далека от стационарного состояния, но и состоит из множества непрерывно изменяющихся во времени элементов, что требует кардинального изменения аналитического инструментария экономической теории и исследования временных параметров рыночной экономической системы с точки зрения ее неравновесности.

Существующие в экономической теории различные концепции и модели равновесия основываются на незыблемом на протяжении веков постулате тяготения экономики к равновесию. При этом, как отмечают отечественные ученые С.В. Брагинский и Я.А. Певзнер, «под равновесием понимается такая ситуация, в которой, при неизменности внешних условий и параметров, ни у одного из участников хозяйственного процесса нет стимула менять свое экономическое поведение. Иначе говоря, речь идет о методе, при котором равенство спроса и предложения, цены и стоимости рассматривается как исходная модель. На основании этой крупной абстракции уже затем строится теория прибавочной стоимости, прибыли, процента, ренты и т.д.» [2, с. 12].

Известный представитель мировой финансовой олигархии Джордж Сорос дает откровенно негативную характеристику равновесной экономической теории: «…Концепция общего равновесия не имеет отношения к реальности (иными словами, классическая экономика является пустым по содержанию упражнением)». «…Концепция равновесия в том виде, в каком она используется экономической теорией, является абсолютно нереалистичной». «Концепция равновесия кажется в лучшем случае иррелевантной, а в худшем – вводящей в заблуждение». «На практике и участники рынка, и те, кто его регулируют, осознают, что равновесие – это иллюзия» [14, с. 29, 30, 56]. «Рыночные фундаменталисты имеют фундаментально неверное представление о том, как работают рыночные механизмы. Они полагают, что финансовые рынки имеют тенденцию к равновесию. Теория равновесия в экономической науке основывается на неправильной аналогии с физикой. Физические объекты двигаются так, как они двигаются, независимо от того, что кто-либо думает. А финансовые рынки пытаются предсказать будущее, которое зависит от решений, принимаемых людьми. Вместо пассивного отражения действительности финансовые рынки активно формируют реальность, которую они, в свою очередь, и отражают. Существует двусторонняя связь между настоящими решениями и будущими событиями, эту связь я называю рефлексивностью» [15, c. 262]. «Я называю это взаимодействие «рефлексивностью», используя слово, которое французы употребляют для обозначения глагола, субъект и объект которого совпадают. Используя простейшую математику, можно представить рефлексивность как пару рекурсивных функций:

у = f (x) когнитивная функция;

х = ц (у) воздействующая функция.

Следовательно, у = f[ц (у)];

х = ц [f (x)] .

Это теоретическое обоснование моего подхода. Две указанные рекурсивные функции ведут не к равновесию, а к никогда не заканчивающемуся процессу изменений» [14, с. 51]. «…Именно предпочтения участников делают состояние равновесия недостижимым» [14, с. 53].

Важно отметить и высказывание виднейшего представителя институционально-социологического направления второй половины ХХ в., французского экономиста Ф. Перру (1903–1987), который писал, что теория общего равновесия, «талантливо выраженная на языке дифференциальных уравнений, соблазняет эстетикой и простотой», но эти «добродетели» лишь вуалируют внутреннюю бессодержательность и пустоту ее базовых постулатов», постольку данная теория так и не смогла «полностью интегрировать ни активности экономического агента и социальных групп, ни совокупности структур и их отношений, ни экономические конфликты между социальными группами, ни феномены организаций, то есть она анализирует равновесие без структур и без агента» [3, с. 88].

В реальной действительности экономическое развитие, отмечает Ф. Перру, представляет собой «последовательность сменяющих друг друга неравновесных состояний, где равновесие всегда временно и непостоянно. Неравновесие является одной из фундаментальных черт процесса экономического развития» [4, с. 89].

Методологическая суть принципа равновесия заключается в действии автоматического, саморегулирующегося механизма рынка, самостоятельно устанавливающего оптимальные параметры своего развития, что логически приводит к мысли об отказе от регулирования рыночных экономических процессов: «Основой классической политической экономии был принцип, который звучит в примерном переводе как «пусть идет, как идет». Тогда полагали, что «невидимая рука» рынка должна справляться со всеми проблемами безо всякого специального управления» [6, с. 9]. Другими словами, в основу функционирования экономики изначально был заложен принцип самоорганизации, реализующийся благодаря стремлению рыночных элементов к состоянию равновесия, в первую очередь, рыночных цен. С целью подтвердить реалистичность данного постулата равновесия учеными предпринимались «изощренные попытки математического моделирования равновесных состояний экономики, которые по большому счету ни к чему не привели ни в экономической науке, ни в экономической реальности, поскольку практические ситуации никак не хотели уравновешивать свои параметры согласно математическим результатам теоретиков» [10, с. 97]. «Теория общего равновесия является абстрактным ответом на абстрактный вопрос о том, может ли децентрализованная система, в которой значима только информация, представленная ценами, быть упорядоченной? Теория общего равновесия дает на этот вопрос утвердительный ответ, но не пытается ответить на вопрос, в какой мере реалистична подобная система» [5, с. 235].

Таким образом, теория общего экономического равновесия, доминирующая в настоящее время, не вполне согласуется с реальностью. На наш взгляд, требуется разработка новой парадигмы экономической науки, предполагающей более углубленные исследования реальной динамики экономических процессов с позиции неравновесности, что позволит открыть путь к анализу целого ряда экономических категорий, которые могут существовать только в условиях неравновесной экономики.

В последнее время наиболее адекватным и объективно отражающим реальную действительность является новое направление экономической мысли – неравновесная экономическая теория – наука, объясняющая сущность экономической системы с неравновесных позиций. По сути, неравновесная экономика – это логическое ответвление теории неравновесных процессов и синергетики, одним из основоположников которой в термодинамике является бельгийский физик и химик И. Пригожин. Его работы были посвящены значению времени в термодинамических системах, в частности, теория диссипативных структур была описана И. Пригожиным в терминах математической модели с зависимыми от времени нелинейными функциями, характеризующими способность систем обмениваться материей и энергией с внешней средой и самопроизвольно самоструктурироваться. Его теория, учитывающая фактор времени, работает в разных областях, где есть движение, в т.ч. и в экономике.

Новейшие разработки в отечественной теоретической неравновесной экономике связаны с именем советского и российского экономиста В.К. Нусратуллина, чьи работы посвящены разработке методических основ построения неравновесной модели экономики. Согласно мнению В.К. Нусратулли-на и ряда других ученых, которое мы поддерживаем, понятие равновесия в экономике не соответствует современным взглядам и реальной действительности, поскольку с точки зрения современного естествознания «равновесие в статике – это состояние системы, когда воздействующие на нее силы уравновешены, и она находится в состоянии покоя. Равновесие в динамике – это состояние системы, когда воздействующие на нее силы также уравновешены, и она находится в состоянии поступательного равномерного прямолинейного движения, то есть движется инерционно. Объединяя эти представления о равновесии можно сказать, что «система является равновесной, если сумма воздействующих на нее сил равна нулю, а она сама находится в состоянии покоя или равномерного прямолинейного движения» [9, с. 187].

В традиционном понимании равновесие рынка – это свершившийся факт, когда экономические субъекты в лице покупателей и продавцов уже пришли к соглашению о признании того или иного, уже потом статистически вычисляемого уровня цены из всего количества бесконечно возможных и свершившихся цен. Вполне очевидно, что желания субъектов рынка, когда покупатель имеет желание купить дешевле, а продавец стремится продать дороже, по своей природе неравновесны. Это автоматически отражается в неравенстве спроса (пока нереализованной потребительной стоимости) и предложения (пока нереализованной производственной стоимости), которые регулярно решаются всеми субъектами рынка. Однако и решение проблемы неравенства спроса и предложения неравновесно, «вопреки постоянному утверждению РЭТ в виде незыблемого постулата о том, что мы имеем дело с равновесными ценами на рынке, поскольку на рынке даже на один и тот же стандартный товар, произведенный разными товаропроизводителями, возникают разноуровневые, неодинаковые, неравновесные цены. Следовательно, и рынок со всеми своими атрибутами и механизмами неравновесен. Соответственно, и вся экономика неравновесна» [10, с. 97–98].

Рыночная экономика как сложная динамическая система не может находиться в состоянии равновесия по нескольким причинам. Во-первых, рынок – динамическая вероятностная система, формирующаяся, прежде всего, под воздействием времени как системообразующего фактора. Если бы рынку были присущи состояние покоя или прямолинейного равномерного движения, то структура экономики и темпы ее роста оставались бы неизменными. Во-вторых, множество покупателей и продавцов в виде составляющих элементов рынка, характеризуются своим непредсказуемым неравновесным поведением, когда «движение каждого из ее составляющих напоминает незамысловатую криволинейную траекторию броуновского движения, что в общем случае при их наложении друг на друга даст ту же криволинейную траекторию» [10, с. 187].

В-третьих, рынок – сложная, открытая, нелинейная, стохастическая система, развитие которой, как правило, сопровождается необратимыми процессами во времени, происходящими по незамкнутым траекториям. Более того, это неравновесная система в силу главной причины – воздействия на нее мощной энергии времени, способного ускорять и замедлять экономические процессы, накапливать или рассеивать энергию и энтропию системы, нести информацию и осуществлять механизм самоорганизации экономики и общества в целом. «…Открытая система не может быть равновесной, потому что ее функционирование требует непрерывного поступления из внешней среды энергии или вещества, богатого энергией. … С поступлением новой энергии или вещества неравновесность в системе возрастает» [13, с. 114–115]. К тому же: «Если параметры системы меняются от точки к точке и с течением времени, то ее состояние – неравновесное» [7, с. 11].

Осмысление временной оси трехмерного экономического пространства основывается на предложенном нами содержательном понимании времени, связанного с процессами взаимодействия энергии, энтропии и информации. Представление о времени как простой длительности не в состоянии объяснить данную взаимосвязь. Но проблема решается, если допустить, что время обладает активными свойствами [8]. Эти свойства могут проявляться в особых ситуациях, например, на очень больших и очень малых масштабах, объясняя и космологический парадокс начала Вселенной, и энтропийный парадокс отсутствия ее «тепловой смерти» [1]. Понятие масштаба, видимо, столь же фундаментально, как понятия пространства и времени, дополняя их до системной триады «масштаб-время-пространство». Движение по лестнице масштабных уровней в экономике (микро-, макро-, мезоуровни) способно открывать новые ситуации при различных x, y, z и t.

На микроуровне, рассматривая графические модели равновесия между спросом и предложением, даваемые в традиционном изложении для нахождения цены равновесия, время как неотъемлемое условие экономической реальности не находит своего отражения, т.к. для иллюстрации процессов берется плоскость, в которой могут быть отмечены только два характеризующих рынок параметра – цена и объем продаж/покупок. Множество гипотетических точек плоскости, составляющих кривые спроса и предложения, не отражают реального взаимодействия субъектов на рынке во времени, за исключением точки равновесия, определяющей равновесную цену и равновесный объем, которая представляет собой результат одномоментного соглашения продавца и покупателя при купле-продаже партии товара на данный момент времени. Поэтому для иллюстраций соотношения между спросом и предложением во времени необходимо иметь, по крайней мере, трехмерное пространство, а не плоскостное изображение.

Во всех определениях спроса и предложения, которые встречаются в традиционной экономической литературе, а также при графической интерпретации кривых спроса и предложения присутствует оговорка о том, что исследование рыночного механизма, определяемого кривыми спроса и предложения, осуществляется при неизменности «прочих равных условий». Очевидно, что под «прочими» условиями подразумевается множество конъюнктурообразующих факторов рынка. Другими словами, такая оговорка еще раз подтверждает стационарность равновесия рынка, когда конъюнктурообразующие факторы имеют простую однородную структуру и их динамика неизменна. Следовательно, при полном учете многочисленных факторов равновесие на рынке недостижимо. Для подтверждения данного вывода необходимо ввести неотъемлемый фактор, который определяет реальный характер взаимодействия потребителей и производителей в пространстве – время.

Традиционные модели спроса и предложения исследовали не сами траектории спроса и предложения, а их проекции на одну из плоскостей трехмерного пространства, что, на наш взгляд, абсолютно неверно отражает реальные экономические процессы. Неадекватность моделей, построенных на «кресте Маршалла», ярко отражена в высказывании П. Самуэльсона: «Двусмысленности Альфреда Маршалла на три десятилетия парализовали лучшие умы англосаксонской ветви экономической мысли». Поэтому выводы экономикс, широко распространенные и популизированные среди экономистов и в настоящее время, весьма сомнительны.

Объективность модели равновесия и ее соответствие реальной экономической действительности ставится под сомнение и на макроэкономическом уровне. Так, анализ кривой совокупного предложения ( AS ) осуществляется в принципиально ином методологическом аспекте, чем анализ совокупного спроса (AD). Факторы предложения рассматриваются на различных участках кривой AS в разных временных периодах экономического цикла. Получается, что две кривые AD и AS – на одном графике рассматриваются с разных методологических позиций: AD – как функция факторов, влияющих на нее в каждый данный момент настоящего времени, а AS – как фаз экономического цикла в краткосрочном, среднесрочном и долгосрочном периодах времени. Наклон линии AD представляет собой сиюминутный срез экономики, а линии AS – в течение периода от 3 до 50 и св. лет. Таким образом, точка равновесия на графике не имеет смысла, поскольку совмещаются показатели, выражаемые в разных единицах измерения и в разных временных промежутках.

Кроме того, определяющим фактором в макроэкономическом равновесии является индекс цен (ось ординат – независимая переменная), который опосредованно через совокупный спрос (AD) определяет величину реального объема производства (ВНП) при данном общем уровне цен (ось аб-цисс). При этом график макроэкономического равновесия математически выполняется только в фазе оживления, на промежуточном отрезке, где ясно прослеживается ценовая зависимость спроса и предложения. На кейнсианском и классическом отрезках кривая совокупного предложения перестает взаимодействовать с кривой совокупного спроса.

В общем, экономическое равновесие предполагает ситуацию, когда весь произведенный в экономике продукт полностью куплен, т.е. спрос равен предложению, следовательно, цена равна стоимости или полезности товара. Однако такая ситуация в экономическом смысле как на микроуровне, так и на уровне национального хозяйства означает «смерть» рынка. Все товары продаются, отсутствует проблема реализации продукции, неизбежно установление превалирующей роли производителя над потребителем. В итоге конкуренция как основная движущая сила рынка теряет свою регулирующую роль.

Итак, необходимо осознать, что экономический смысл принципа равновесия заключается не в достижении равновесия, а в постоянном динамическом развитии рынка во времени и пространстве, где равновесие – лишь одна из ситуаций, гипотетически возможная в определенный момент времени.

Важнейшим недостатком сложившейся модели экономического равновесия, отражающей процесс взаимодействия спроса и предложения, является недооценка фактора времени. Единственная попытка отразить и проанализировать феномен времени в классической экономической теории основывается на том, что на поведение людей оказывают влияние ограниченные блага, в том числе редкость времени. Из предположения об ограниченности благ следует вывод об их различной степени воздействия на удовлетворение потребностей, что, в свою очередь, определяет ценностные соотношения благ. Время здесь рассматривается лишь как один из редких ресурсов, недостаток которого проявля- ется в ограничении нашей собственной возможности действовать. Редкость времени – это всего лишь метафора [12].

Такое формализованное представление времени в виде некоей длительности, ограничивающей возможности деятельности человека, а также изучение фактора времени на равных с вещественными факторами и другими благами, не позволяет обнаружить активные свойства и особенности феномена времени. Между тем основная проблема экономикс: противоречие между ограниченностью ресурсов и безграничностью человеческих потребностей, – отражающая соотношение и взаимозависимость спроса и предложения, приобретает спорный смысл именно в тесной увязке с феноменом времени.

Прежде всего, ограниченность ресурсов и безграничность потребностей во времени относительна и зависит от масштаба временного периода. Так, в краткосрочном периоде или на каждый момент времени ограниченность отдельных экономических ресурсов действительно имеет место, однако и потребности человека, также будут ограничены, поскольку лежат в рамках биологически целесообразных норм потребления организма человека и его способностей к усвоению жизненных благ. И, наоборот, в долгосрочном периоде времени ресурсы безграничны, поскольку благодаря общественному интеллекту как источнику научно-технического прогресса, появляются новые возможности удовлетворения безграничных потребностей человека и общества в целом. «… Ресурсы ограничены лишь в краткосрочном (моментальном) периоде, а потребности безграничны лишь в долгосрочном периоде. В краткосрочном же периоде ограничены не только платежеспособные, но и действительные, и даже абсолютные потребности» [11, с. 31].

Исследование показывает, что масштаб времени в социально-экономическом моделировании является сложной методологической проблемой. То, что неверно в малых масштабах времени, может оказаться верным в больших, и наоборот. Важность соотношения между дальним и ближним горизонтом времени аналогична важности соотношений между совокупными и локальными переменными, между целым и его частями. Следует подчеркнуть, что корректность редукции, упрощения системы зависит от ее свойств, если система неустойчива, то это усложняет анализ, поскольку ее поведение будет весьма эластично к малым изменениям параметров [3, с. 287].

Необходимо отметить, что время, с одной стороны, характеризует и определяет порядок и количество использования экономических благ в соответствии с возникающими потребностями человека. Иными словами, время выступает тем универсальным и основополагающим феноменом, который устанавливает ограниченность или «редкость» тех или иных экономических благ. С другой стороны, время определяет потребительское поведение людей, которое меняется в зависимости от изменения количества того или иного блага. Т.е. полезность времени жизнедеятельности людей или временные возможности людей определяют качественно-количественные характеристики потребностей и степень ограниченности благ и производственных ресурсов.

Итак, в национальном хозяйстве экономическое время как системообразующий фактор выступает регулятором взаимосвязи процессов производства и потребления. На основе ресурсов совокупного времени, характеризующих затраты хозяйственной энергии общества на выпуск продуктов, формируются модели временного измерения общественных оценок издержек производства и полезности благ, которые в рыночной экономике определяют процесс образования соответствующих стоимостных параметров. Иными словами, время выступает инструментом определения ценности потребительских благ и неизбежно используется при измерении ценности производственных ресурсов. Однако по причине неоднородности и эмерджентности времени в экономических системах установление равновесного объема спроса и предложения на основе ценностных соотношений потребительских благ и ресурсов в реальности невозможно.

Рыночные отношения всегда складываются в рамках временного континуума и характеризуют различные временные структуры, возникающие в процессе совместной деятельности субъектов. Данные временные структуры образуют многоуровневую систему и находятся между собой в отношениях соподчиненности, координации и последовательности. Каждый уровень данной системы временных связей хозяйственной деятельности людей характеризуется как общими чертами, присущими другим уровням системы, так и свойственной только ему спецификой. Бесконечное многообразие и сложность взаимодействия потребностей и производства, спроса и предложения предполагают изучение процесса структурирования времени в определенной логической последовательности – от простого к сложному, от абстрактного к конкретному.

Экономическое время как системообразующий элемент выражает сложную связь внутреннего и внешнего времени различных процессов системы, реализующихся в результате взаимодействия эко- номических субъектов. В масштабе рыночной экономики совокупный результат хозяйственной деятельности людей определяет динамику микроэкономических параметров, формирующих микроуровень, который в свою очередь определяет свойства макроэкономических процессов. При этом в поток экономического времени системы включаются потоки индивидуального времени производителей и потребителей, которые соответственно принимают участие в создании совокупного продукта и формируют общественную полезность созданного продукта. Использование шкалы времени позволяет экономическим субъектам соизмерять затраты и результаты разнообразных видов хозяйственной деятельности.

Таким образом, по нашему мнению, основополагающим параметром функционирования рыночной экономической системы, отражающим реальную динамику хозяйствования, выступает время и его активные свойства. Данный вывод дает основания для следующих утверждений:

• •    теория общего экономического равновесия не отражает реальной действительности по причине недооценки фактора времени, где время выступает лишь в качестве редкого ресурса, ограничивающего наши возможности. Между тем, учитывая непрерывное динамическое развитие рынка во времени и пространстве, равновесие – лишь одна из гипотетически возможных ситуаций, складывающаяся в определенный момент времени в цепочке последовательно сменяющих друг друга неравновесных состояний.

• •    время представляет собой универсальный показатель функционирования экономики в целом, а также ее подсистем и подуровней, с помощью изменения которого создается возможность менять скорость и направление экономических процессов. Кроме того, временной параметр системы позволяет рассматривать факторы не только экономической (например, объемы производства, изменение цен, уровень безработицы и т.д.), но и любой природы, влияющие на хозяйственные процессы: экологические потрясения, политические события, технологические разработки, природные бедствия. При этом параметр времени всегда будет определяющим и доминирующим по своему влиянию, и вряд ли можно найти другой такой же по роли и охвату параметр функционирования экономической системы.

• •    согласно синергетической парадигме, динамическое развитие в рыночной экономике осуществляется за счет действия асимметричных свойств экономического времени, характеризующих темпоральные параметры процессов функционирования производительных сил общества, с одной стороны, и удовлетворения его совокупных потребностей, с другой. В отличие от классической и неоклассической экономики, противопоставляющих интересы производителей и потребителей посредством теорий стоимости и полезности, мы считаем, что исходя из логики эволюционной, динамической экономики в ее современной интерпретации, необходимо рассматривать рыночную экономику как целостную систему, сочетающую социум и окружающую среду. Анализ временного параметра рынка позволит адекватно описать экономическую действительность и разработать верные конкретные рекомендации по улучшению ситуации.