Задачи криминалистики по разработке мер борьбы с преступлениями, совершаемыми на предприятиях топливно-энергетического комплекса

Отечественный топливно-энергетический комплекс (ТЭК), представляя собой сложную систему разнообразных видов экономической деятельности, занимает особое место в экономике России. Прежде всего, в связи с тем, что производимая этим комплексом продукция составляет почти половину от общего объема промышленного производства в стране и около двух третей ее экспорта [1].

Вместе с тем ТЭК - это еще и одна из наиболее криминализированных сфер отечественной экономики. Так, только в Северо-Кавказском федеральном округе за первые восемь месяцев 2018 г. было возбуждено 528 уголовных дел по фактам хищений в ТЭК, а всего за этот год было выявлено 7,7 тыс. нарушений законодательства в данной сфере экономической деятельности [2]. Внимание общественности привлекла, например, история с хищением акций «Башнефти», по данным следствия, стоимостью более 120 млрд руб. [3]. Не меньший вред наносят экономике страны и хищения топливноэнергетических ресурсов. Например, ущерб от хищения электроэнергии только на уровне ее незаконного потребления исчисляется десятками мил‐ лиардов рублей [2].

Деятельность в топливно-энергетической сфере развивается, как известно, по четырем основным направлениям: 1) добыча полезных ископаемых, являющихся источником энергии (нефть, газ, уголь, радиоактивные вещества и др.); 2) переработка полезных ископаемых и производство топливно-энергетических ресурсов (основной отраслью ТЭК выступает здесь нефтепереработка); 3) производство, передача и перераспределение произведенной энергии (электрической, тепловой и т. д.); 4) потребление продукции ТЭК.

Разнообразие видов экономической деятельности в системе ТЭК ока‐ зывает влияние не только на производство топливно‐энергетических ресур‐ сов страны, но и в значительной мере определяет разнообразие правонарушений, которые совершаются в той или иной сфере или на том или ином направлении этой деятельности. Это и правонарушения в сфере экологии, и масштабные хищения энергетических ресурсов, включая кражи, мошенничества с нефтепродуктами, их присвоение, и иные экономические преступления, в том числе преступное завладение акциями и долями в уставном капитале хозяйственных и акционерных обществ, функционирующих в ТЭК.

Например, одной из самых крупных за последнее время по своим масштабам и причиненным убыткам стала экологическая катастрофа в Но‐ рильске, вызванная разливом дизельного топлива, произошедшем 29 мая 2020 г., ущерб от которого составил примерно 100 млрд руб. [4]. Следственный комитет РФ возбудил в отношении главы Норильска уголовное дело по признакам допущенной им халатности. Насколько это решение следователей обоснованно, знает, вероятно, тот, кому это разлившееся дизельное топливо принадлежало.

Значительный ущерб наносят и иные преступления, совершаемые в сфере топливной энергетики, ставящие под угрозу экономическую безопасность страны, особенно учитывая то значение, которое ТЭК имеет для экономики.

Все преступления, совершаемые на разных этапах деятельности в сфере ТЭК - от добычи полезных ископаемых (источников энергии) до потребления произведенной продукции, в том числе тепла и энергии, имеют свои особенности и признаки, позволяющие говорить о многоаспектности проблем борьбы с преступлениями, совершаемыми на предприятиях ТЭК, и многообразии путей их решения.

Широкая распространенность таких преступлений, порой очевидная заинтересованность властных структур в их сокрытии, крупные масштабы причиняемого экономике страны ущерба требуют особого внимания к дан‐ ной проблеме со стороны криминалистики, призванной разрабатывать меры борьбы с преступностью, и прежде всего меры по научному обеспечению деятельности правоохранительных органов. Одним из направлений решения проблем борьбы с преступлениями в сфере ТЭК должно стать совершен‐ ствование следственно-оперативной работы по их выявлению, раскрытию и расследованию. Без научного обоснования и без криминалистических разработок соответствующих методов, методик и познавательных средств обойтись в решении данной проблемы вряд ли удастся.

Известно, что каждое расследуемое деяние, и преступления в сфере ТЭК не исключение, обладая общими для деяний такого рода признаками, имеет и индивидуальные особенности. Чтобы их распознать, выяснить все обстоятельства имевшего место события, необходим индивидуальный подход. Тем не менее сходство базовых элементов, характеризующих преступления определенных видов, совершаемых в сфере ТЭК, в частности хищений, дает основание для выработки общей схемы их расследования с использованием одних и тех же процессуальных и криминалистических средств, по крайней мере, на первоначальном этапе. Так, сходство в предмете преступного посягательства (топливно-энергетические ресурсы), характеристиках личности преступников (лица, имеющие доступ к таким ресурсам и к их распределению), сходные черты механизма, способа совершения и некоторых других признаках данного вида корыстных преступлений, совершаемых в сфере ТЭК, позволяют выработать общие рекомендации, следуя которым, можно в оптимальном режиме вести расследование, устанавливая обстоятельства, входящие в предмет доказывания. И такие разработки, имея сегодня надежную теоретическую базу, требуют одновременно и внимательного изучения практики. Только при сочетании теории и практики научные рекомендации, выработанные криминалистикой, смогут выступать в качестве научно‐методической основы расследования преступлений данного вида (подвида, разновидности) и обязательной предпосылкой повышения его эффективности. Это относится не только к хищениям в сфере ТЭК, но и к иным видам преступлений, различающихся по признаку разнообразия топливно-энергетических ресурсов, специфике производственной деятельности, ориентированной на добычу, хранение, переработку или доставку энергоресурсов потребителю, наконец, их использования по назначению. Все эти особенности дают основания говорить о специфике расследования каждой разновидности преступлений, совершаемых на предприятиях ТЭК. И тем не менее при общности некоторых элементов криминалистических характери‐ стик данных групп, видов и разновидностей преступлений в сфере ТЭК имеются все основания для выработки типовых частных методик их расследова‐ ния. В этом состоит важнейшая функция криминалистической характеристики преступлений, разрабатываемой применительно к рассматриваемой их разновидности.

Однако создание таких частных методик расследования преступлений, совершаемых в топливной энергетике, должно базироваться на разработке не только общей, типовой криминалистической их характеристики, в реальности не способной охватить все специфические особенности данного вида преступлений, но и на разработке самостоятельных криминалистических характеристик для каждой отдельной их разновидности как системы кримина‐ листически значимых и взаимосвязанных элементов, характеризующих противоправные деяния во всем их разнообразии. Такие характеристики должны учитывать не только специфику составов преступлений, предусмотренных уголовным законом (кражи, присвоения, мошенничество, незаконное предпринимательство, халатность и др.), но и их признаки, отличающие эти виды преступлений друг от друга по криминалистическим критериям. Этими различиями криминалистически значимых признаков преступлений, совершаемых на предприятиях ТЭК, и определяется в конечном счете выбор методов, приемов и средств познания события преступления, и этим выбором определяется наиболее целесообразная и эффективная линия поведения представителей правоохранительных органов, призванных принимать меры для выяснения обстоятельств расследуемого события и установления лиц, виновных в совершении преступлений на предприятиях ТЭК.

Значение уголовно‐правовых норм как источников формирования ти‐ повых методик расследования отдельных видов преступлений состоит в том, что, описывая элементы различных составов преступлений, они позволяют системно изучать и криминалистически значимые их признаки, раскрывающие реальное содержание того или иного преступного деяния. В частности, уголовно‐правовое описание объективной стороны состава преступления в криминалистической методике конкретизируется и дополняется описанием разнообразных способов совершения краж, должностных преступлений, мошенничества и т. д. в сфере ТЭК, раскрывая содержание одного из основных элементов их криминалистической характеристики. Используемые преступниками для реализации конкретного преступного замысла, они повторяются, становясь типичными для совершения каждого из этих преступлений. И поэтому описание наиболее типичных способов совершения преступлений определенных видов и разновидностей оказывается важнейшим на‐ правлением криминалистических разработок, ориентирующих следователя на максимально результативное познание неизвестных обстоятельств рас‐ следуемого события.

Нет никаких сомнений в том, что разнообразие видов преступлений, совершаемых в сфере ТЭК, в известной степени определяет и разнообразие элементов, характеризующих эти преступления с точки зрения их криминалистической значимости. И если уголовно-правовая характеристика преступлений, совершаемых в сфере ТЭК, дает общее представление об элементах состава уголовно наказуемых деяний, обнаружение которых дает основание для их квалификации по конкретным статьям УК РФ, то криминалистическая характеристика преступления должна содержать описание, прежде всего, тех его признаков (элементов), знание которых позволяет целенаправленно вести расследование криминальных событий, и подготовка таких описаний является одной из важнейших задач, которые призвана решать криминалистическая наука. В этих описаниях должны раскрываться типичные и криминалистически значимые черты преступления. Так, специфика топливно-энергетических ресурсов, становящихся предметом преступных посягательств -нефть, газ, нефтепродукты, радиоактивные вещества, электроэнергия и т. д., во многом определяет способы их хищения на этапах добычи, хранения, доставки к местам переработки и к потребителю и т. д.

Все взаимосвязанные элементы, характеризующие преступления, совершаемые в сфере ТЭК, должны составить в своей совокупности их криминалистические характеристики, определяющие вид, разновидность, группу преступлений, отличающихся от преступлений других разновидностей кри- миналистическими признаками. Будучи идеализированной моделью преступления, криминалистическая характеристика, таким образом, способна служить информационной базой и для разработки типовых методик рассле‐ дования, для выбора наиболее оптимальных способов установления обстоятельств проверяемого события. И это также ближайшая задача криминалистической науки по разработке эффективных мер борьбы с преступлениями на предприятиях ТЭК.

Начинать разработку криминалистических характеристик таких преступ‐ лений следует, вероятно, с систематизации самих топливно-энергетических ресурсов, являющихся предметом посягательства практически по большинству преступлений рассматриваемой разновидности, ибо от специфики этих ресурсов зависят практически все иные элементы криминалистических характе‐ ристик преступлений в сфере ТЭК: способ совершения или механизм противоправного деяния, обстановка преступления, включающая производственные мощности и особенности правового регулирования данной сферы дея‐ тельности, характерные следы преступления, личность преступника и т. д.

Топливно‐энергетические ресурсы представляют собой совокупность разнообразных видов топлива и энергии для хозяйственного использования, которые могут быть либо природного происхождения, либо результатом преобразования природных источников энергии. При всем своем разнообразии топливно‐энергетические ресурсы могут быть разделены на основные группы, причем как по общетехническим, так и по криминалистическим критериям. В энергетике принято различать первичные топливно-энергетические ресурсы и вторичные, или производные. Первичные ресурсы, в свою очередь, делятся на невозобновляемые и возобновляемые . Невозобновляемые - это те, которые имеют естественное происхождение, накапливаются в недрах планеты: нефть, газ, уголь и т. д. Для промышленного использования такие ресурсы необходимо сначала извлечь из мест их залегания, а затем преобразовать в разнообразные виды энергии.

Предметом преступного посягательства невозобновляемые топливно‐ энергетические ресурсы могут стать уже с момента незаконного, а иногда и преступного получения лицензий на разработку месторождений полезных ископаемых нефти, газа, угля, радиоактивных веществ и т. д. Способы приобретения лицензируемых прав здесь могут быть самые разные, от фальсификации самих лицензий или незаконного их получения, например, минуя установленный государством порядок, включая использование коррумпированных связей во властных структурах, до завладения мошенническим путем долями в уставном капитале добывающих компаний. Характерным примером посягательств на невозобновляемые топливно‐энергетические ресурсы стало дело, получившее известность как дело «Чигиринский против Абрамовича». Суть его в следующем.

В порядке учреждения новой нефтяной компании в форме ООО между двумя предприятиями, ОАО «Сибнефть» (Р. Абрамовича) и ОАО «Югра-нефть» (Ш. Чигиринского), было достигнуто соглашение о вкладах в уставный капитал. По этому соглашению «Югранефть» обязалась передать создаваемому совместному предприятию лицензии на Приобское и Пальяновское месторождения, а «Сибнефть» обязалась предоставить все необходимое для их разработки финансирование. И то и другое предоставлялось учредителями в обмен на равные доли в капитале совместного ООО «НК Сибнефть Югра», то есть по 50 % у каждого.

В результате мошеннических действий сотрудников, представлявших интересы одного из соучредителей нефтедобывающей компании - ООО «НК Сибнефть Югра», доля в его уставном капитале, принадлежавшая российскому предпринимателю Ш. Чигиринскому, уменьшилась более чем в 50 раз. Соответственно, сократилась и доля прибыли, на которую он мог рассчитывать как участник нефтяной компании, в том числе получаемой от эксплуатации месторождений нефти, лицензия на разработку которых была внесена Чигиринским в качестве вклада в уставный капитал ООО «НК Сибнефть Югра». Ущерб от мошеннических действий, заявленный к взысканию в Лондонском суде, составил более 4 млрд долл. США. В возбуждении уголовного дела Ш. Чигиринскому, однако, было отказано [5].

Следователь, поверив в достоверность якобы существовавших устных договоренностей о перераспределении долей учредителей в уставном капи‐ тале ООО, о котором сообщил один из заподозренных в мошенничестве представителей Абрамовича, вынес отказное постановление, не обратив никакого внимания на ничтожность такого рода сделок с точки зрения граж‐ данского права.

Этот пример говорит о том, что, занимаясь разработкой и криминалистических характеристик, и методик расследования преступлений, совершаемых в сфере ТЭК, необходимо учитывать не только специфику производственной деятельности, но и особенности ее правового регулирования, которое во многом базируется на отраслях гражданского, коммерческого, финансового и т. д. права. И поэтому квалифицированное расследование преступлений в этой сфере невозможно без привлечения специальных право‐ вых знаний, в том числе на уровне судебной экспертизы, проведение которой закон допускает сегодня до возбуждения уголовного дела. Ибо разобраться с достаточно экзотическими способами завладения акциями и до‐ лями в уставном капитале хозяйственных и акционерных обществ, специализирующихся на добыче, транспортировке, хранении и переработке источ- ников энергии и иных топливно-энергетических ресурсов, следователю будет весьма затруднительно, а его ошибки в принятии процессуальных решений могут оказаться более чем реальными.

Возобновляемые топливно-энергетические ресурсы, источником которых является энергия природных явлений, в основном энергия воды, включая морские приливы и волны, энергия ветра, солнца, термальных источников, сконцентрированных в недрах земли, и др., пока еще слабо развиты в нашей стране. И поэтому как предмет, например хищений или иных корыстных преступлений, рассматривать возобновляемые топливно-энергетические ресурсы пока еще рано, если не считать гидроэнергетику, представленную основными ее источниками - гидроэлектростанциями. Преступления в этой сфере связаны преимущественно с техногенными авариями и катастро‐ фами, происходящими из-за нарушений правил эксплуатации соответствующих гидротехнических сооружений. Тем не менее актуальность разработки криминалистических характеристик и методик расследования престу‐ плений, совершаемых, например, в сфере охраны труда, соблюдения техники безопасности на предприятиях гидроэнергетики сохраняет свою несо‐ мненную актуальность. Авария на Саяно-Шушенской ГЭС, произошедшая 17 августа 2009 г., тому наглядное подтверждение. Вырвавшиеся «на свободу» тысячи кубометров воды привели к катастрофическим последствиям, причем не только к разрушениям самой станции, но и к гибели 75 человек, еще 13 пострадали. Впрочем, тяжелые последствия аварии этим не ограничились. Ущерб был причинен и экологической обстановке на прилегающей к ГЭС акватории, не говоря уже о том, что авария отразилась на социальной и экономической жизни всего региона. Расследование Саяно-Шушенской техногенной катастрофы длилось почти два года, но, несмотря на его завершение, вопросы о причинах и виновных остались [5]. Ставшая крупнейшей в истории России катастрофой на гидроэнергетическом объекте авария на Сая‐ но‐Шушенской ГЭС помимо прочих уроков продемонстрировала и необхо‐ димость исследования проблем обеспечения правоохранительных органов научно-техническим и криминалистическим арсеналом средств и методов, без которых невозможно полноценное выяснение всех обстоятельств по‐ добных событий.

Вторичные топливно-энергетические ресурсы, будучи побочными продуктами основных производств, в частности энергией технологических процессов химической или термохимической переработки сырья (например, высвобождаемые при этом горючие газы), играют в формировании источников тепла и энергии не столь значительную роль, как первичные ресурсы. И тем не менее тепловые отходы, в частности тепло отходящих газов, возникающее при сжигании топлива, или тепло от охлаждающих установок ус- пешно используются в производстве, а значит, вполне могут стать причиной техногенных аварий и даже гибели людей. И поэтому вторичные топливноэнергетические ресурсы также могут представлять интерес как предмет пре‐ ступных посягательств, правда, в основном по делам о неумышленных преступлениях, связанных, в частности, с нарушениями правил охраны труда и некоторыми иными неосторожными их видами.

Механизм и способы совершения преступлений, совершаемых на предприятиях ТЭК, будучи, наряду с предметом преступного посягательства, одним из основных элементов их криминалистических характеристик, требуют внимательного изучения не только при разработке этих характеристик, но и в рамках создания частных методик раскрытия и расследования престу‐ плений, совершаемых в сфере ТЭК. В таких разработках помимо обобщенного практического опыта важно руководствоваться общей структурой крими‐ налистических характеристик соответствующих видов преступлений - краж, мошенничества, присвоения, незаконного предпринимательства и т. д. Разрабатывая характеристики преступлений, совершаемых на предприятиях ТЭК, криминалистика в их типовой элементный состав должна вкладывать особое содержание, обусловленное спецификой конкретных проявлений таких деяний.

Например, под способом совершения умышленных преступлений понимается система действий преступника, направленных на реализацию преступного замысла. Описание типичного способа преступлений, совершаемых на предприятиях ТЭК, в их криминалистической характеристике должно включать в себя:

• -    во-первых, описание типичных подготовительных мер, предпринимаемых преступниками, замышляющими хищение топливно-энергетических ресурсов;

• -    во-вторых, описание характерных признаков орудий, наиболее часто используемых для получения доступа к похищаемой продукции ТЭК, облегчающих ее изъятие, транспортировку и хранение, а также описание вспомогательных средств, применение которых типично для описываемого способа преступления. Например, средств сигнализации, устанавливаемых в местах хранения похищенных топливно-энергетических ресурсов;

• -    в-третьих, описание поведения преступника и типичных его действий, которые им предпринимаются для достижения преступной цели и обусловлены преступным замыслом. Например, хищение нефти из трубопроводов может потребовать врезки дополнительных труб в основную магистраль на определенном ее участке с оборудованием самостоятельной линии для перекачки нефти или нефтепродуктов. Если совершение преступления в сфере ТЭК сопровождается принятием мер по сокрытию его следов, то такие

меры также должны включаться в общую систему действий, образующих способ совершения преступления.

Поскольку в криминалистике изучение способа совершения преступ‐ лений полностью подчинено задачам расследования, постольку и представление о нем в типовой криминалистической характеристике должно охваты‐ вать не только систему действий преступника, но и обусловленные этими действиями последствия: материальные и нематериальные следы (в широком смысле слова) преступления. Знание типичных следов, которые остаются в обстановке, если преступник для совершения преступления воспользовался данным способом, особенно полезно на начальном этапе расследования, когда ощущается дефицит исходных данных о преступлении. Эти знания помогают вести целенаправленный поиск реально существующих следов и по мере их обнаружения конкретизировать представление о способе совер‐ шения преступления, которое надлежит расследовать. Подтверждение сведений о способе совершения преступления позволит спланировать даль‐ нейшие мероприятия, конкретизировать методику его расследования.

Очевидно, что методика расследования краж топливно-энергетических ресурсов уже в начальной стадии, ориентированной на обнаружение похищенного и самого преступника, будет существенно отличаться от методики расследования хищений тех же ресурсов, совершаемых должностными лицами с использованием служебного положения. Ибо, в отличие от кражи, например нефтепродуктов, круг лиц, совершающих должностные преступления, всегда ограничен составом работающих в конкретном учреждении системы ТЭК.

Элемент осознанности преступником своих действий как противоправ‐ ных и уголовно наказуемых отличает способ совершения именно умышлен‐ ных преступлений. Для характеристики неумышленных преступлений важна вся совокупность действий, причем не только преступника, но и иных участников преступления, определяющая своеобразие не способа, а механизма преступного события. Поэтому в криминалистической характеристике преступлений, совершаемых по неосторожности, центральным ее элементом выступает именно механизм, включающий в себя описание всех действий (бездействия) преступника во взаимосвязи с обстановкой, внешними условиями, в которых протекало событие, действиями других его участников, которые привели к преступному результату.

Со способом совершения преступления и его механизмом непосредст‐ венно связаны и другие элементы криминалистической характеристики: обстановка, данные о личности преступника, непосредственный объект преступного посягательства, использованные орудия преступления и т. д. Сходство этих элементов обнаруживается при расследовании преступлений од‐ ной разновидности, а обобщенные данные о них в криминалистической ха‐ рактеристике (типовой криминалистической характеристике) помогают при определении направлений расследования конкретного преступления, со‐ вершаемого на предприятиях ТЭК.

Тем не менее эти типовые структуры, включающие комплекс элемен‐ тов криминалистической характеристики, должны выделяться в каждой из них, в зависимости от вида совершенного преступления. Отдельно для краж топливно‐энергетических ресурсов, иных видов хищений, включая мошен‐ ничество, их присвоение или растрату. Отдельно должны разрабатываться криминалистические характеристики преступлений, связанных с незакон‐ ным использованием лицензий на добычу полезных ископаемых, с наруше‐ нием правил эксплуатации энергетического оборудования и т. д. Все они, будучи научно обоснованными идеализированными моделями соответст‐ вующих видов и групп преступлений, составят информационную базу для научной разработки типовых методик расследования преступлений, совер‐ шаемых на предприятиях ТЭК.