Электронные документы в криминалистике

Введение. Одной из самостоятельных отраслей криминалистической техники является криминалистическое исследование документов, которое составляют непосредственно техническое (технико-криминалистическое) исследование документов, исследование почерка и автороведение. В 1970-е – 1980-е годы использовался термин «криминалистическое документоведение» как синоним всей совокупности знаний о работе с документами-доказательствами. В настоящее время этот термин иногда используется для обозначения общей теории исследования документов [1, с. 166]. Он подчеркивает, что это не просто набор методик, а целая научная дисциплина в рамках криминалистики. Общим и объединяющим объектом этих отраслей является понятие документа. Документ с юридической точки зрения - это материально фиксированная информация. В криминалистике - это еще и криминалистически значимая информация. Письменность, а затем и книгопечатание оказались самыми эффективными способами фиксации любой создаваемой и передаваемой человеком информации. На сегодняшний день все большая часть информации переходит в электронно-цифровую форму, применительно к которой мы говорим уже о криминалистически значимой компьютерной информации, представленной в виде цифровых следов. Исследованию цифровых следов посвящены труды В.Ю. Агибалова, В.Б. Вехова, В.А. Мещерякова, В.Н. Карагодина, А.И. Семикаленовой и других, глубокие исследования в данной области проведены Е.Р. Россинской.

В научных трудах и учебниках по криминалистике подробно освещены вопросы криминалистического исследования документов, выполненных традиционным способом (на бумаге, картоне, пластике и иных подобных материалах). Форма электронного информационного обмена и роль электронного документа как источника доказательств на сегодняшний день до конца не изучены. В разное время исследованию проблем электронного документооборота были посвящены труды В.А. Копылова, И.Л. Бачило, С.И. Семилетова, Ю.М. Кукарина и других. Вопросы изучения электронных документов как объектов традиционного криминалистического исследования, а также электронных копий документов и иных объектов, представленных в цифровом виде, изложены в работах С.М. Бобовки-на, С.И. Гонгало, М.В. Жижиной, Т.Э. Кукарниковой, А.М. Зинина, А.Б. Зотова, И.Н. Подволоцкого и других. Результаты таких разработок приводят к выводу о необходимости определения понятия электронного документа в различных отраслях криминалистической техники и, в частности, в разделе, определяющем общие принципы криминалистического исследования документов.

Электронные документы как объекты компьютерно-технических исследований . Электронные документы, как и цифровая форма представления любой информации в компьютерной среде, являются объектами применения специальных знаний в области компьютерно-технических исследований. В этой связи В.Н. Карагодин выразил сомнение в том, что учение о компьютерной информации является частью предмета криминалистики. По его мнению, и объект, и предмет криминалистики могут включать только явления, не требующие применения специальных знаний для их исследования [2, с. 118]. Не отвергая в целом такую позицию, отметим, что граница между специальными и обыденными знаниями носит динамический характер. Цифровая трансформация существенно сместила границы между различными областями знаний, интегрировав большое количество цифровых компетенций как в область повседневных знаний, так и в профессиональные к которым относятся в том числе и знания следователя. Как справедливо отмечает Ф.Г. Аминев, применение специальных знаний представляет собой метод «процесса познания фактов и данных»

[3, с. 132]. Данный метод реализуется следователем уже на стадии осмотра, когда, анализируя материальные следы (например, следы рук, обуви или орудий взлома), он использует базовые знания криминалистической техники, полученные в ходе профессиональной подготовки. При самостоятельном осмотре электронных документов следователь должен обладать минимально необходимым объемом познаний о природе, классификации и криминалистически значимых признаках цифровых объектов.

Для определения понятия термина «электронный документ» остановимся на теории информационно-компьютерного обеспечения криминалистической деятельности, предложенной Е.Р. Россинской. Предмет этой частной теории объединяет все закономерности, связанные с цифровыми следами, от их возникновения до исследования и использования в качестве доказательства [4, с. 193]. Оставаясь в рамках криминалистики, такая теория в любом случае объединяет все ее разделы. В этом вопросе можно согласиться с Ю.Л. Дябло-вой, предложившей рассматривать с позиции цифровизации весь предмет криминалистики [5, с. 90].

Нормативная дефиниция термина «электронный документ» появилась в российском законодательстве в 2002 году с принятием Федерального закона № 1-ФЗ от 10.01.2002 «Об электронной цифровой подписи» (утратил силу)1137, в ст. 3 которого он определялся как «документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме». Впоследствии данное определение было закреплено в ст. 2 Федерального закона от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»2138, в которой под электронным документом также понимается документированная информация, представленная в электронной форме. Определение электронного документа или электронного образа документа появилось и в отдельных отраслевых законодательных актах. Понятие электронного образа как документа на бумажном носителе, преобразованного в электронную форму закреплено в п. 3 ст. 29 Налогового Кодекса РФ3139, части 13 ст. 22.3 Трудового Кодекса РФ4140, п. 4 ст. 19.1 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О государствен- ных и муниципальных унитарных предприятиях»5141. В перечисленных актах речь идет не об документированной информации, представленной в электронной форме, а по сути о копии документа, представленной в такой форме. Понятие электронного документа внедряется и в иные отрасли, например, ГОСТ Р 70108-2025 «Документация исполнительная. Формирование и ведение в электронном виде»6142, устанавливающий требования к особенностям процесса формирования и ведения исполнительной документации в форме электронных документов при строительстве, реконструкции, капитальном ремонте объектов капитального строительства, определяет электронный документ как документированную информацию, представленную в электронной форме в виде, пригодном для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин, а также для передачи по информационнотелекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах. В нем же закреплено понятие электронного образа документа как электронной копии документа, полученной в результате сканирования оригинала (подлинника). В области делопроизводства обновленный ГОСТ Р 7.0.8-2025 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения»7143, наоборот, исключил определение понятия «электронный документ», действовавшее ранее.

В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 26 декабря 2017 г. № 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов»⁸ 144 под документом в электронном виде понимаются электронный образ документа (электронная копия документа, изготовленного на бумажном носителе) и электронный документ (документ, созданный в электронной форме без предварительного документирования на бумажном носителе, подписанный электронной подписью).

В Уголовно-процессуальном кодексе РФ⁹ 145 (далее – УПК РФ) понятие электронного документа не раскрывается, при этом предусматривается возможность передачи информации и сведений в электронной форме (ч. 5.1 ст. 42), в форме электронного документа (ч. 3.1 ст. 222, ч. 2 ст. 393). Статьями 474.1 и 474.2 регламентируется порядок использования электронных документов в ходе судебного и досудебного производств.

Как показывает анализ, понятие «электронный документ» не имеет единообразного толкования, носит дефинитивный характер и может быть раскрыто только через использование других терминов. Тем не менее мы можем выделить в них общий определяющий признак электронного документа – электронную форму представления информации.

Различные определения электронного документа с точки зрения источника доказательств давали и ряд исследователей. Еще в эпоху зарождения персональных электронно-вычислительных машин В.К. Лисиченко пришел к выводу, что «сведения о фактах и практической деятельности людей, закрепленные знаками искусственных языковых систем (машинных языков)» должны рассматриваться в «общенаучном и правовом смысле как самостоятельная разновидность документов» [6, с. 49]. А.В. Рыбин отмечал, что электронный документ как источник судебного доказательства – это сведения, «записанные на перфокарту, перфоленту, магнитный, оптический, магнитооптический накопитель, карту флэш-памяти или иной подобный носитель» [7, с. 8]. В то же время Е.В. Елагина отмечала независимость документов и содержащейся в них информации от носителя, на котором они зафиксированы после их передачи и получения [8]. Г.З. Залаев и В.А. Цветкова указали на условность привязки электронного документа к носителю, ими выделена электронная форма информации, а также ее пригодность для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин и возможность передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах [9]. И.И. Ященко предложено определение «электронного документа – доказательства», под которым предлагается понимать «любой документ, информация которого представлена в электронной форме, находящийся на материальном носителе, однако не имеющий жесткой привязки к последнему, содержащий любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном уголовно-процессуальным законом, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела» [10, с. 183]. Такое определение является громоздким и не в полной мере соответствует задачам криминалистического исследования документов. Основные признаки электронного документа необходимо выделить исходя из анализа совокупности его природы и определения понятия документа в криминалистике.

Документ в криминалистике: материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве. Сущность электронного документа - информация, которая представлена в виде машинного кода. Материальность такого объекта обеспечивается физическими изменениями состояния запоминающего устройства (намагниченность доменов, состояние ячеек флэш-памяти и т.д.). В момент записи информации (создания документа) формируется уникальная последовательность битов и байтов. Такая последовательность формируется однократно и находится в прямой зависимости от машинного кода. Восприятие информации, записанной машинным кодом, возможно с помощью специальных программно-аппаратных средств, независимо от ее локализации в рамках компьютерного пространства. Под компьютерным пространством понимается совокупность локальных устройств (включая различные накопители информации), сетевой инфраструктуры (включая сетевые и почтовые серверы), а также распределенных облачных хранилищ. Таким образом, к основным признакам электронного документа можно отнести:

• -    цифровую форму фиксации информации;

• -    существование в компьютерном пространстве;

• -    возможность визуализации.

Обозначенные признаки объединяют материальную форму информации (невозможность существования вне какого-либо носителя), возможность передачи на любое устройство в компьютерном пространстве, визуализацию для использования в качестве доказательства в судопроизводстве. Исходя из проведенного анализа, под электронным документом необходимо понимать информацию, созданную и зафиксированную в цифровом виде в компьютерном пространстве и предназначенную для восприятия человеком с использованием технических и программных средств визуализации.

В криминалистике по способу фиксации информации документы разделяют на печатные, рукописные, а также фотографии, аудио - и видеозаписи. В цифровом виде может быть закодирован как текстовый документ, так и любая символьная информация, в том числе рисунки, чертежи, фотографии, видео, звук. Основными типами электронных документов могут быть текстовые, графические, видео- и аудиодокументы. Содержание текстовых документов представлено символьными (текстовыми) данными, созданными или обработанными с помощью программного обеспечения для работы с текстом. Графические документы содержат информацию в виде статичного растрового или векторного изображения; в некоторых документах они могут быть встроены в текстовый документ. Видеодокументы содержат последовательность кадров (изображений) и, как правило, синхронизированную звуковую дорожку и предназначены для воспроизведения во времени. Аудиодокументы представляют собой зафиксированную звуковую информацию.

Все электронные документы, представленные в компьютерной среде, можно разделить на три основные группы:

• –    электронные документы, созданные и существующие изначально в цифровом виде;

• –    электронный образ документа – копия, полученная в результате сканирования или фотографирования оригинала документа, копии аналоговых аудио- или видеозаписей;

• –    проекты текстовых и графических документов для последующей печати в бумажном виде.

Как правило, электронный документ представлен в виде файла, являющегося разновидностью формы оформления и хранения информации в компьютерной среде, в котором можно выделить содержательную и атрибутивную части. Определенный интерес представляет соотношение формата файла, типа содержимого и его экспертного исследования в рамках соответствующих направлений (табл. 1). Возможность проведения компьютерных (компьютернотехнических) исследований всех видов электронных документов связана с их электронной формой и цифровым видом информации. Как отметила А.И. Семикаленова «компьютерно-техническая составляющая в большинстве случаев является только формой-контейнером, содержащим для следствия иные виды доказательств: изображения лиц, видео-, фотозаписи, фонограммы звучащей речи, текстовую и графическую информацию» [11, с. 118]. Прямую связь с информационным содержанием имеют автороведческие, лингвистические, портретные, фототехнические, видеотехнические и фоноскопические исследования. Возможности почерковедческого исследования объектов, содержащихся в сканированных документах и цифровых фотокопиях представлены в работах М.В. Жижиной [12, с. 70], С.М. Бобовкина и О.А. Диденко [13, с. 23]. Дискуссионными и спорными остаются вопросы возможностей технико-криминалистического исследования документов, представленных их электронными образами в цифровом виде.

Таблица 1. Типология электронных документов по формату, типу содержимого и направлениям возможных исследований

Продолжение Таблицы 1

С процессуальной точки зрения электронные документы также могут быть разделены на вещественные и письменные доказательства. Для приобщения электронного документа, имеющего значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, к материалам уголовного дела в качестве вещественного доказательства он должен быть записан на электронный носитель информации с соблюдением требований процессуального законодатель-ства10146. Электронные документы, как и бумажные, могут выступать средством совершения преступления, например, акт выполненных работ, которые в дей- ствительности не производились или счет на оплату, в котором изменены платежные реквизиты, а также использоваться для сокрытия преступлений, например, сообщение, отправленное от имени и с использованием аккаунта потерпевшего. Документы, отнесенные к письменным доказательствам, содержат сведения о юридических фактах, имеющих значение для расследования уголовных дел, рассмотрения гражданских и арбитражных дел. К таким документам можно отнести подготовленные в электронном виде: приказы, распоряжения, письма, договоры и т. п., или образы бумажных оригиналов таких документов.

К электронному документу может быть применима и традиционная классификация на действительные и недействительные. Так, действительность официального электронного документа может быть определена его юридической силой, а также регистрацией или наличием сведений в соответствующих реестрах и базах данных, например формирование электронного паспорта транспортного средства11147.

По материально-правовой природе документы в электронной форме также делятся на подлинные и поддельные (подложные). К подлинным следует отнести все действительные документы (информацию, внесенную в базы и реестры), как имеющие юридическую силу, так и те, которые ее утратили. Поддельными (подложными) электронными документами являются документы, информационное содержание которых противоречит действительности. Современные компьютерные технологии позволяют создать документы со всеми необходимыми реквизитами, в том числе с использованием скомпрометированной (украденной) электронной подписи, внести несоответствующую действительности информацию в базы данных и т.п., например, провести в программе бухгалтерского учета несуществующую сделку. Такие документы, формально составленные правильно, являются интеллектуальным подлогом. Формой материального подлога электронного документа можно назвать замену части текста электронного документа, монтаж отдельных частей копии бумажного документа, представленного его электронным образом или полностью подмененный образ, выдаваемый за копию бумажного или электронного документа. Необходимо отметить, что установление фактов монтажа, различных комбинаций имитации оттисков печати, подписи или рукописного текста в электронных копиях (образах) бумажных документов в большинстве случаев требует применения специальных знаний и осуществляется в рамках соответствующих судебно-экспертных исследований.

Заключение. Таким образом, по результатам проведенного исследования можно сделать вывод, что электронный документ представляет собой информацию, созданную и зафиксированную в цифровом виде в компьютерном пространстве, предназначенную для восприятия человеком с использованием технических и программных средств визуализации. К таким документам могут быть применимы критерии и основания классификации, как и к традиционным документам в криминалистике. В заключение необходимо отметить, что цифровизация повседневной жизни общества существенно изменила границы между обыденными, специальными и профессиональными знаниями в разных отраслях науки и техники, что нашло свое отражение во всех отраслях и разделах криминалистической науки. В криминалистике понятие электронного документа должно быть объектом дальнейших исследований всех ее разделов, включая криминали- стическое исследование компьютерных средств и систем, криминалистическое исследование документов и другие. В этом утверждении нельзя не согласиться с Н.Н. Шведовой [14, с. 6], отметившей, что все разработки в части криминалистического исследования документов «являются итогом длительных процессов эволюции как самого документа, так и развития средств и методов получения содержащейся в нем криминалистически значимой информации».