К вопросу о криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным производством и (или) оборотом этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

Алкоголизация и преступность – два явления, которые прочно связаны между собой на протяжении многих лет. Несмотря на официальные данные, приве- денные министром здравоохранения России М.А. Мурашко, согласно которым с 2008 г. по 2020 г. потребление алкоголя снизилось с 15,7 до 9,1 литра этанола на душу населе- ния1, уровень «пьяной» преступности остается стабильно высоким.

Так, в 2020 г. в России почти каждое третье преступление (30,6%) совершено в состоянии алкогольного опьянения2. Большой спрос на алкогольную продукцию и ее высокая рыночная стоимость провоцируют на активную преступную деятельность криминальных производителей и сбытчиков спиртных напитков, так называемых бутлегеров. Об этом красноречиво свидетельствуют данные официальной статистики. Так, на федеральном уровне в 2007 г. выявлены 19303 преступлений в сфере незаконного оборота алкогольной продукции, 632 подпольных цеха, в 2010 г. – 8734 преступления и 372 подпольных цеха, в 2017 г. – 7131 преступление и 171 подпольный цех, в 2020 г. – 4011 преступлений и 195 цехов, в 2021 г. – 2905 преступление, ликвидированы 329 подпольных цехов. За 2020 г. из нелегального оборота изъято 1079471 декалитров незаконной алкогольной продукции3. Также на высоком уровне остается смертность населения, связанная с употреблением алкоголя (в том числе отравлением) – 50435 человек в 2020 г.4 Эффективное расследование данных преступлений во многим связано с пониманием криминалистической характеристики.

Значение криминалистической характеристики преступлений состоит в том, что она является своего рода «ключом», позволяющим быстро, всесторонне и полно вести расследование и установить круг необходимых обстоятельств. Cвязи между ее элементами помогают выдвигать криминалистические версии, строить план расследования, в том числе поиск преступника, особенно в условиях дефицита информации на первоначальном этапе расследования.

В отечественной юридической науке, вопросами, связанными с незаконным оборотом алкоголя, занимались многие ученые. В рамках кандидатских диссертаций исследовали уголовно-правовой аспект Э.Д. Шайдул- лина [7], И.Г. Иванов [5], с позиции криминалистики – В.Н. Жигунов [4], С.С. Бахтеев [1], А.С. Болатов [2], Р.В. Гоннов [3].

Уголовная ответственность за рассматриваемый вид преступления – производство, закупка (в том числе импорт), поставки (в том числе экспорт), хранение, перевозки и (или) розничная продажа этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции без соответствующей лицензии в случаях, если такая лицензия обязательна, совершенные в крупном размере (на сумму более 100 тысяч рублей) – предусмотрена ст.171.3 УК РФ (введена Федеральным законом от 26 июля 2017 г. N 203-ФЗ). Часто действия преступных групп дополнительно квалифицируются по ст. 171.1 УК РФ (производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт товаров и продукции без маркировки и (или) нанесения информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации) и ст. 327.1 УК РФ (изготовление, сбыт поддельных акцизных марок, специальных марок или знаков соответствия либо их использование).

Криминалистическая характеристика рассматриваемого состава преступления включает следующие элементы: предмет преступного посягательства, способ совершения, время и место совершения, механизм следообразо-вания, данные о личности преступника.

Предметом данного преступления в соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22 ноября 1995 г. N 171-ФЗ «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и об ограничении потребления (распития) алкогольной продукции» являются спиртосодержащая продукция, (пищевая и непищевая), спиртосодержащие лекарственные препараты, спиртосодержащие медицинские изделия, этиловый спирт и алкогольная продукция.

Одним из значимых элементов криминалистической характеристики вступает способ совершения преступления. В системе элементов криминалистической характеристики способ совершения представляет собой перечень взаимосвязанных приемов по приготовлению, совершению и сокрытию преступлений с целью реализации преступного умысла.

Представляется целесообразным выделить действия, направленные на организацию подпольного предприятия («цеха») по производству фальсифицированной алкогольной продукции:

– создание организованной группы различной степени общности, распределение ролей между соучастниками, приглашение для сотрудничества иных лиц, осведомленных или не осведомленных о преступных намерениях субъектов (лиц, осуществляющих фасовку, наклейку этикеток и марок, курьерские услуги, поставку розничной потребительской тары);

– установление «деловых» контактов с иными субъектами (вне данной организованной группы) или организованными формированиями, осуществляющими отдельные операции в структуре технологического процесса (оптовые поставщики спирта, изготовители поддельных этикеток и (или) марок, лица, имеющие в своем распоряжении подлинные этикетки или марки, полученные незаконным путем, и т.д.);

– определение источника первоначальных инвестиций для приобретения или аренды помещений, транспортных средств, приобретения сырья, расходных материалов, розничной потребительской тары и т.п.;

– выбор помещения для осуществления подпольного производства;

– осуществление коррупционного воздействия в отношении сотрудников государственных органов, наделенных регистрационными, разрешительными, контролирующими, надзирающими функциями с целью склонения к сотрудничеству и сокрытию ими фактов преступной деятельности в сфере теневого алкогольного рынка;

– приобретение специального оборудования и материалов для массового производства контрафактной алкогольной продукции, ее расфасовки в розничную потребительскую тару, имитации продукции, произведенной с соблюдением принятых технологий на предприятиях, имеющих право осуществлять производство и выпуск аналогичной продукции, и т.п.

Организуя группу лиц для систематического осуществления подпольного производства алкогольной продукции, организаторы стремятся включить в ее состав не только рядовых работников, занимающихся розливом, фасовкой, оформлением каждой единицы данной продукции, ее доставкой в торговые точки (в ряде случаев наемных работников не посвящали в правовую сторону данного деяния), но и квалифицированных сотрудников, имеющих химическое образование, профессиональный опыт и сложившиеся деловые связи в торговле (продовольственными товарами и алкогольной продукцией), ресторанном бизнесе), государственных органах и т.д.

Например, руководителем группы лиц, осуществляющих теневой алкогольный бизнес в Республике Татарстан, являлся менеджер одной из компаний по продаже автомобильных запчастей – В. Через П., работающую торговым представителем «Алкоторга» (известной в Республике Татарстан оптовой компании по продаже напитков, обладающей хорошей деловой репутацией), он организовал систематическую поставку фальсификата водки (под видом нескольких известных фирменных брендов) в различные торговые организации. В свою очередь, П. складировала в сарае по месту своего жительства приобретенную оптом у В. суррогатную продукцию, периодически с учетом собственной наценки и небольшими партиями реализуя ее в различные торговые организации через доверенных лиц, имеющих магазины1.

При выборе места предпочтение отдается частным домовладениям, внешне малозаметным, расположенным на окраине районов или городов, на неоживленных улицах либо в сельских населенных пунктах, в то же время имеющих электро-, и водоснабжение, подъездные пути для вывоза готовой продукции. Так, в указанном примере розлив фальсифи- ката осуществлялся в гараже частного домовладения. При этом субъект преступления не посвящал в свои подлинные планы даже супругу, пояснив ей, что закупленный им в крупном объеме технический спирт необходим для промывки автозапчастей перед продажей.

Что касается приобретения средств производства подпольной алкогольной продукции, то приобретаемые средства можно разделить на следующие группы:

– исходное активное (концентрированное) вещество – пищевой или технический спирт;

– розничная и мелкооптовая тара (бутылки, коробки, ящики);

– комплектующие детали (поддельные или полученные незаконно подлинные этикетки, федеральные специальные или акцизные марки, пробки и пр.);

– оборудование для производства алкогольной продукции в кустарных условиях: емкости для достижения необходимой консистенции получаемого вещества путем разведения спирта и т.п., различные фильтры, укупорочные машинки, компьютерная и оргтехника для самостоятельного изготовления этикеток, федеральных специальных или акцизных марок и т.п.;

– расходные материалы: вода (чаще – водопроводная, нежели бутилированная, тем более дистиллированная); клей для наклеивания этикеток, федеральных специальных или акцизных марок, моющие средства для подготовки розничной тары (бутылок), ящики, коробки для комплектации мелкооптовых партий изготовленной фальсифицированной продукции и т.д.

Производство фальсифицированной алкогольной продукции требует обеспечения подпольного цеха розничной тарой, обычно бутылками. В этих целях субъекты преступления:

– приобретают оптом стеклотару на предприятиях, осуществляющих промышленный выпуск такой продукции;

– приобретают оптом стеклотару в пунктах приема стеклотары;

– организуют собственные пункты приема стеклотары.

Для изготовления алкоголя в кустарных условиях используется примитивная технология. Спирт разбавляется водой до 30-35% содержания, добавляются пищевые добавки, причем производство алкогольной продукции происходит, как правило, в антисанитарных условиях [8, с. 10].

Исходя из проведенного анализа изученных уголовных дел, по времени суток алкогольная продукция чаще всего производится в период с 11 до 17 часов днем, в вечернее время – с 19 до 22 часов, в ночное время – с 23 до 6 часов. Кроме того, контрафактная алкогольная продукция усиленными темпами производится накануне выходных и праздничных дней.

Часто бутлегеры на бутылки с готовой продукцией наклеивают фальшивые акцизные марки.

Незаконный сбыт фальсификата обычно осуществляется через магазины и предпринимателей-оптовиков. Например, участники казанского организованного преступного сообщества бутлегеров С. Федорова реализовывали суррогат через свой магазин на ул. Белинского, а также в розлив через свое кафе «Бистро» на казанской улице Мавлютова1.

Проведенный анализ уголовных дел данной категории показал, что наиболее характерные следы следующие:

– следы пальцев и ладонных поверхностей рук на оборудовании и посуде для изготовления и фальсифицированной алкогольной продукции, оптовой и розничной потребительской таре, средствах компьютерной техники, иных предметах в помещении, используемом в качестве подпольного цеха, которые могли оставить лица, задействованные в технологическом процессе;

– следы обуви на территории подпольного цеха, в котором осуществлялось теневое изготовление алкогольной продукции;

– иные следы биологической природы (следы пота слюны на посуде, окурках, следы пота на рабочей одежде и т.п.);

– следы транспортных средств на территории подпольного цеха;

– следы орудий изготовления и расфасовки фальсифицированной алкогольной продукции (следы давления, трассы) на самой продукции.

Кроме того, характерны следы-предметы, к которым относятся:

– фальсифицированная алкогольная продукция в бутылках с наклееными этикетками или акцизными марками, готовая к сбыту;

– продукция, готовая к расфасовке, – водно-спиртовая смесь, изготовленная в кустарных условиях, предназначенная для розлива в розничную или мелкооптовую тару;

– розничная потребительская тара, подготавливаемая или готовая к использованию в подпольном производстве: пустые бутылки для водки, коньяка, виски и т.п.;

– тара для поставки оптом алкогольной продукции (ящики, коробки, контейнеры), тара, в которой поставлялось сырье (бочки, канистры для спирта различного объема);

– этикетки на алкогольную продукцию известных брендов, акцизные марки;

– пробки, термоусадочные колпачки в значительном количестве, зачастую имитирующие упаковку известных брендов алкогольной продукции;

– технологические отходы: отбракованная стеклотара, поврежденные колпачки, этикетки, марки; бумажные листы с экспериментальными распечатками этикеток различных алкогольных брендов или утвержденных образцов марок, отбракованный раствор водно-спиртового фальсификата и т.п.

– блокноты, тетради, листы бумаги с записями о количестве произведенной и сбытой фальсифицированной продукции, инвестициях и доходах за определенный период;

– оборудование, указывающее на серийное производство фальсифицированной алкогольной продукции;

– литература по изготовлению алкогольной продукции в домашних условиях, органической и неорганической химии и т.п.;

– транспортные средства, используемые для перевозки сырья или готовой продукции в места сбыта [3, с. 83].

В особую группу следов необходимо выделить электронные следы (электронные текстовые, видео-, аудиофайлы), находящиеся в памяти средств компьютерной техники, мобильных телефонов. Иными следами ориентирующего характера выступают показания счетчиков о повышенном расходе воды и электроэнергии по определенному адресу, наличие постоянных характерных шумов, стеклянных изделий, регулярное прибытие к домовладению конкретных автомобилей и т.д.

Лица, являющиеся организаторами подпольных предприятий по производству и сбыту фальсифицированной алкогольной продукции, в целом соответствуют криминалистически значимым качествам в социально-психологическом и профессиональном аспекте, характерным для так называемой «беловоротничковой» преступности. Об этом свидетельствует наличие у них высшего образования, хороших организаторских способностей, умения распределять полномочия между другими соучастниками, ставить перед ними различные задачи и требовать их выполнения, контролировать технологический и организационный процесс, в том числе при необходимости реализовывать систему штрафов и иных наказаний.

Исследование 50 архивных уголовных дел в Республике Татарстан показало, что подавляющее большинство деяний, связанных с организацией теневого алкогольного бизнеса, перевозкой и оптовым сбытом алкогольного фальсификата, совершаются мужчинами – около 83%. Возрастной диапазон – от 30 до 60 лет. Как правило, им присущ высокий интеллектуальный потенциал в сочетании с абстрактным интеллектом, знаниями в сфере различных естественно-технических и иных наук (биологии, физики, химии, психологии, медицины, изобразительного искусства, полиграфии и т.п.), наличием креативного подхода в реализации различных технологий. Однако, к сожалению, вследствие ряда объективных и субъективных причин социально-психологического характера они оказались не способны воплотить свой творческий потенциал в рамках правового поля.

Вместе с тем уголовные дела по обвинению лиц женского пола в изготовлении суррогатов водки путем разбавления нелегально приобретенных мелких оптовых партий спирта, которые они сбывали у себя на дому, является вполне распространенной криминальной ситуацией. Практически мужским занятием (92,6%) является перевозка контрабандного спирта и сбыт его лицам, создавшим подпольный «цех» по производству фальсифицированной алкогольной продукции. Что касается розничных сбытчиков фальсифицированной алкогольной продукции, то в данном случае превалировало, напротив, участие женщин (примерно 81,5%) [3, с. 25].

Данный вид преступной деятельности в 90% случаев характеризуется соучастием в форме организованной группы. 56% лиц, привлекаемых к уголовной ответственности, ранее имели судимости за совершение корыстных преступлений. В то же время 62% лиц на момент задержания были трудоустроены и имели официальный источник дохода. Образовательный уровень – среднее и среднее профессиональное образование.

На основании проведенного исследования мы приходим к следующим выводам: криминалистическая характеристика преступлений связанных с незаконным производством и (или) оборотом этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции является обобщенной информационной моделью, представляет собой систематизированное описание типичных криминалистических значимых признаков, которые позволяют определить направление поиска, недостающих элементов криминалистической характеристики, места возможного обнаружения следов преступления и т.п. Кроме того, твердое знание взаимосвязей элементов криминалистической характеристики правоприменителем позволяет правильно определить направление расследование, составить план, сузить круг подозреваемых, своевременно провести следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия.