К вопросу о теоретических основах определения следственной ситуации по делам, связанным с изготовлением, использованием, сбытом поддельных пластиковых карт и иных платежных документов

При расследовании преступлений, совершаемых с использованием поддельных пластиковых карт и иных платежных документов, не отработаны на достаточном уровне тактические и методические аспекты раскрытия и расследования таких преступлений. Изучение уголовных дел рассматриваемой группы выявило рад недостатков, которые существенно влияют на ход расследования. К их числу помимо несвоевременности или вообще непроведения необходимых следственных действий, низкой результативности проводимых следственных мероприятий, следует отнести и неверный выбор тактических действий вследствие неверной оценки и определения складывающейся следственной ситуации. Практические сотрудники, которые непосредственно занимаются вопросами выявления и расследования преступлений, к сожалению, не уделяют достаточного внимания теоретическим основам определения следственной ситуации.

От правильного определения следственной ситуации, зависит возможность выдвижения и проверки версий, что в свою очередь влияет на ход расследования по уголовному делу в целом. Учитывая значимость следственной ситуации для расследования уголовных дел, рассмотрим сложившиеся в науке криминалистике точки зрения ведущих ученых-криминалистов.

Вопросами следственной ситуации в криминалистике плодотворно занимались многие исследователи: Р.С. Белкин [3, c. 130], О.Я. Баев [1, c. 52; 2, c. 34], А.Н. Васильев, И.А. Возгорин, Т.С. Волчецкая [6, c. 120], В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, Л.Я.

Драпкин [8, c. 120; 9, c. 50], В.Д. Зеленский [10, c. 78], Е.П. Ищенко [11, c. 47], Л.Л. Каневский [12, c. 20], В.В. Клочков, Н.А. Селиванов, Д.А. Турчин, А.Г. Филиппов [18, c. 444], Н.П. Яблоков [20, c. 115] и др.

Как криминалистическая категория cледственная ситуация была введена в научный оборот А.Н. Колесниченко в 1967 г. Под следственной ситуацией, по его мнению, принято понимать «определенное положение в расследовании преступлений, характеризуемое наличием тех или иных доказательств и информационного материала и возникающими в связи с этим конкретными задачами его собирания и проверки» [15]. За время, прошедшее с момента выхода данной работы, не только в теории криминалистики и практике расследования, но и в уголовно-процессуальном законодательстве России произошли значительные изменения, и многими исследователями предпринимались попытки предложить свое определение следственной ситуации.

Так, например, В.В. Клочков определяет следственную ситуацию как совокупность реально существующих условий и обстоятельств, образующих конкретную обстановку, в которой происходит расследование, действует следователь и иные участники процесса [14, с. 75].

В.Е Старостин и В.В. Яровенко предложили следующее определение следственной ситуации: это сложившаяся на данный момент в результате проведения следственных и оперативно-розыскных действий в условиях воздействия факторов, влияющих на расследование преступления, обстановка расследования, характеризующаяся объемом, характером

Общество

Terra Humana

и качеством информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, ее источниках, возможностях и способах использования имеющийся и получения новой информации с целью выполнения задач уголовного процесса по конкретному делу [17, с. 120].

С.А. Вецкая полагает, что следственная ситуация – это сложная динамическая система, обусловленная воздействием объективных и субъективных обстоятельств, характеризующихся существенными признаками преступления, процессуальными положениями и определяющими личностными качествами субъекта расследования и других участников процесса, а также состоянием производства по делу на каждый момент установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Такой подход к пониманию следственной ситуации она считает реально привлекательным для практических работников, занимающихся уголовно-процессуальной деятельностью [5, с. 81].

С.Э. Воронин определяет уголовно-процессуальную ситуацию как тип следственной ситуации, складывающейся в процессе поисково-познавательной деятельности участника уголовного судопроизводства в зависимости от уголовно-процессуальной характеристики преступления при принятии и фиксации процессуальных решений, а также производстве следственных и процессуальных действий [7, с. 113].

В диссертационной работе Д.В. Ким следственная ситуация представлена как специфическая информационно-познавательная система, имеющая кроме логикоформальной структуры еще и неформальную (ценностно-смысловую), благодаря которой происходит избирательное, направленное и устойчивое развитие следственной ситуации как особой системно организованной реальности. Это позволяет вместо двух логик (логика следственной ситуации как управляемой системы и логика следователя как системы управляющей), увидеть логику развития следственной ситуации как самоорганизующейся системы с собственными источниками саморазвития и трансформации, возникающими как новообразования процесса расследования [13, с. 8].

С учетом изложенного и того значения, которое имеет следственная ситуация для рассматриваемой категории дел, по нашему мнению наиболее удачным является определение следственной ситуации, которое приводит А.Ф. Лановой, который предлагает рассматривать следственную ситуацию в качестве обстановки, в которой осуществляется уголовно-процессуальная деятельность на соответствующем этапе судопроизводства, характеризующейся совокупностью фактических данных, имеющих существенное значение для уяснения произошедшего события, выдвижений версий, определения хода и состояния расследования, признавая при этом, что ее составляют обстоятельства как объективного, так и субъективного характера, относящиеся к как к событию преступления, так и к условиям, в которых осуществляется проверочная деятельность и расследование [16, с. 115].

Обобщив названные точки зрения, можно сделать вывод о том, что следственная ситуация – это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. обстановка, задающая (облегчающая или осложняющая) процесс доказывания. Соответственно определяются и компоненты следственной ситуации. К их числу относятся:

• -    психологический характер – результат конфликта между следователем и противостоящими ему субъектами; психологическое состояние следователя; противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц и др.;

• -    информационный характер – осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах сокрытия искомого; осведомленность противостоящих следствию лиц о намерениях следователя, его неопытности и т.п. [4, с. 132];

• -    процессуальный и тактический характер – состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие и устойчивость еще неиспользованных источников доказательственной информации и надежных каналов поступления ориентирующей информации; возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга подозреваемых, обвиняемых и др.;

• -    материальный и организационнотехнический характер – наличие в данный момент в распоряжении следователя и органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможности их оптимального использования.

На содержание этих компонентов заметно влияют субъективные и объективные факторы. Результаты их совместного воздействия как раз и образуют конкретную следственную ситуацию в каждый данный момент расследования преступления.

Следственные ситуации могут быть классифицированы на исходные, промежуточные и конечные, конфликтные и бесконфликтные, а с точки зрения их значимости для расследования – на благоприятные и неблагоприятные [19, с. 59]. Среди последних необходимо выделить ситуации тактического риска, когда в результате тех или иных действий не исключено наступление последствий, затрудняющих установление истины.

В результате проведенного исследования, а также с учетом специфики рассматриваемой группы преступлений нами были выявлены следующие типичные ситуации, возникающие в процессе расследования.

Первая ситуация . Задержано лицо, пытавшееся оплатить товары или услуги при помощи поддельной пластиковой карты или получить деньги по такой карте. Задержано лицо после предъявления к оплате поддельного платежного поручения или иного документа, не являющегося ценной бумагой. В данном случае речь идет о непосредственном физическом задержании лиц в результате действий службы охраны предприятия или учреждения, в которых происходили вышеперечисленные действия. Задержание также может быть результатом длительной оперативной разработки.

Вторая ситуация. В ее основе – поступившие в правоохранительный орган данные о выявленных службой безопасности банка (процессинговой компании) незаконной транзакции¹, проведенной по пластиковой карте либо по поддельным слипам². Как правило, в этой ситуации отсутствует лицо, совершившее данное действие, и сведения о нем, либо имеющихся данных недостаточно для установления и задержания данного лица. Такая информация поступает в правоохранительные органы в случаях:

• 1)    Обращения сотрудников процессинговых компаний в связи с поступлением к ним слипов для перечисления денег, в подлинности которых они сомневаются.

• 2)    В результате обращений в банк истинного держателя карты с жалобами на