Наука под санкциями: опыт иранских университетов

Научно-технологическое развитие Ирана более 40 лет происходит в условиях международных санкций. Их ввели США в 1979 году, затем добавились санкции ООН, Европейского Союза (ЕС), совместные санкции Австралии, Канады, Южной Кореи и Японии; также свои санкции ввела Швейцария. Сильное ужесточение американских санкций началось в 2018 г., после выхода США из Соглашения по ядерной сделке 1. Этот шаг не был одобрен другими странами-участниками Соглашения [1], и США являются страной, оказывающей наибольшее санкционное давление на Иран.

Исследования эффекта санкций на иранскую экономику, частью которой являются наука и технологии, показали, что они не только оказали негативное влияние сразу после введения – отрицательный эффект нарастал в течение 5 лет [2]. По другим оценкам, максимум издержек наступил через 4 года [3]. Таким образом, наблюдается накопление и усиление негативных последствий санкций.

В отношении научно-технологической сферы Ирана действуют санкции двух типов: 1) направленные на усиление изоляции науки (ограничение участия в научных конференциях и публикаций статей, запреты использовать программное обеспечение, санкции в отношении отдельных университетов); 2) опосредованные, связанные с экономическими санкциями (сложности оплаты, закупок высокотехнологичного оборудования). Среди экономических санкций самыми тяжелыми для сферы науки стали:

• –    запрет на продажу программного обеспечения, разработанного американскими компаниями;

• –    запрет США на поставки в Иран высокотехнологичного оборудования (включая научное);

• –    эмбарго на экспорт из стран ЕС материалов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы для разработки ядерного оружия и средств его доставки;

• –    отключение ведущих банков страны от SWIFT.

Несмотря на «двойное» давление, научно-технологической сфере Ирана была отведена важная роль в экономическом развитии страны. Правительство утвердило ряд стратегических документов, нацеленных как на развитие университетской науки, так и на усиление ее вклада в экономический рост.

В данной статье анализируется политика, которая проводилась правительством Ирана в отношении науки в целом и университетов в частности. Для уровня университетов разработана типология санкций и систематизированы меры по их преодолению. Для уточнения используемых вузами подходов были проведены экспертные интервью с исследователями иранского происхождения, работающими в российских вузах. В заключительной части статьи выделены элементы иранского опыта, которые могут быть полезны для российских университетов.

Политика государства в области науки

Системно основные принципы научной политики Ирана были сформулированы в принятой в 2005 г. Стратегии «Видение 2025»: это 20-летний план, где был поставлен целый ряд амбициозных целей. Среди них – доведение расходов на науку до 4 % ВВП 2 при росте до 50 % доли финансирования от бизнеса. Предполагалось, что расходы на НИОКР в ВВП должны увеличиваться на 0,5 % каждый год и уже к 2015 году достичь 3 %. Закладывался значительный рост патентования и публикационной активности, а также вхождение пяти иранских университетов в топ-10 % мировых рейтингов 3 к 2025 году [4]. В отношении университетов акцент был сделан на усиление науки [5], в том числе за счет увеличения числа аспирантов.

Вторым документом, важным для научно-технологической сферы, стала программа «экономики сопротивления» (Resistance Economy), реализация которой началась в 2014 г. В части целевых установок и мер она в значительной степени перекликается с «Видением», однако особое внимание уделено использованию научных достижений для создания инновационной экономики [6].

В 2015 г. появилась «Национальная политика в области науки и технологий», где уточнялись и развивались идеи экономики сопротивления. Политика предусматривала повышение статуса и благосостояния профессоров, исследователей и аспирантов; превращение Ирана в центр научных публикаций; расширение сотрудничества с другими странами, в том числе путем вовлечения в этот процесс иранской научной диаспоры; усиление связей между высшим образованием, наукой и другими секторами экономики [7]. Согласно заявлениям Верховного лидера Ирана, ученые должны были преодолеть разрыв между Ираном и западными странами именно по количеству публикаций [8], а правительство стало отождествлять число научных публикаций с прогрессом в развитии науки страны [9].

Два принятых последовательно ключевых документа задают два этапа в реализации политики. В первый, охвативший 2000-е гг., происходило становление системы управления исследованиями. Были учреждены ключевые структуры, включая ведомство, отвечающее за развитие науки – Министерство науки, исследований и технологий [8].

Cтали финансироваться прикладные НИОКР в университетах [10], а для развития университетско-промышленных связей формировалась технологическая инфраструктура (технопарки, инкубаторы). В этот период начался рост числа публикаций и национальных патентов.

Следующий этап охватывает 2010-е гг., когда произошло усиление мер, направленных на коммерциализацию НИОКР и поддержку наукоемких компаний [11, 12]. В этот период выросло число наукоемких фирм за пределами технопарков, и они все больше стали сосредотачиваться вокруг университетов [13].

Внимание стало также уделяться встраиванию университетов в мировое научно-образовательное сообщество, в том числе за счет развития связей с иранской научной диаспорой. К тому времени она стала достаточно многочисленной, поскольку имела постоянный источник пополнения в виде выпускников вузов, поступивших в аспирантуру за рубежом. По оценкам исследователей, среди выпускников иранских вузов, хотевших стать исследователями, 95 % уезжали за рубеж [14]. Правительство не препятствовало этому оттоку и даже готово было выплачивать стипендию, но ставило определенные условия. Например, зарубежный вуз должен был состоять в списке одобренных министерством университетов [15]. В результате, согласно данным Национального научного фонда США, в 2020 г. Иран занял четвертое место после Китая, Индии и Южной Кореи по числу аспирантов, обучавшихся в США. Для сравнения, Россия в этом списке занимает 24 место 4. При этом подавляющее число аспирантов из Ирана (92,5 %) планировало так или иначе остаться в США после завершения аспирантуры 5.

Таким образом, в целеполагании произошел постепенный переход от поддержки «чистой» науки, где акцентировалась важность наращивания числа публикаций, к усилению внимания к практической отдаче от науки, от опоры на собственные силы – к международной кооперации.

Результаты государственной политики

За десять лет (2007–2017 гг.) в Иране была создана база для пополнения кадров науки: число аспирантов утроилось, и их доля в общем числе студентов возросла с 2,7 % до 7,7 % [16, 400 ]. Численность исследователей (особенно в университетах) также росла, хотя и значительно более низкими темпами ввиду постоянного оттока

Число публикаций, ед.         Доля публикаций в журналах Q1, %

Источник: составлено по базе данных SciVal, Scopus.

Рис. 1. Число публикаций иранских авторов в научных изданиях, индексируемых в Scopus, и доля публикаций в журналах первого квартиля (Q1), 2012–2020 годы

Pic. 1. Number of publications by Iranian authors in scientific journals indexed in Scopus and percentage of publications in Q1 journals, 2012–2020

кадров за рубеж: за период 2012–2020 гг. прирост составил около 10 %. Общее число ученых иранского происхождения, работающих за рубежом (более 110 тыс. чел.) [17], стало сопоставимым с количеством исследователей в Иране (119 тыс. чел. 6).

Вместе с тем, финансирование исследований сильно отставало от намеченных целей. В 2012– 2020 гг. расходы на науку колебались на уровне 0,79 %–0,83 % ВВП 7, что было далеко даже от промежуточной цели 2015 года (3 % ВВП). При этом финансирование со стороны бизнес-сектора оставалось на уровне 30 % суммарных расходов.

При опоре на государственное финансирование задача по наращиванию числа публикаций решалась достаточно успешно. За 2012–2020 гг. число публикаций иранских авторов выросло на 72,6 %, а доля страны в общемировом потоке публикаций – с 1,69 % в 2012 г. до 2,5 % в 2020 г. На рост публикационной активности повлияли не только государственная политика и увеличение численности исследователей, но и стремление многих молодых ученых эмигрировать – для этого важно иметь публикации в международных изданиях.

Возросло и условное качество научных статей, измеряемое по квартилям журналов. Если в 2012 г. четверть всех иранских статей публиковалась в журналах первого квартиля (Q1), то к 2020 году они составили 39 % всех статей (рис. 1).

Международная научная кооперация также развивалась, в том числе за счет взаимодействия с научной диаспорой. Поскольку основная ее часть была сосредоточена в США [9], эта страна стала главным научным партнером Ирана. В то же время, связи университетов с бизнесом остались слабыми, что проявилось в крайне низком уровне патентования и числе совместных публикаций. Таким образом, цели «Видения: 2025» достигались в основном по показателям кадровых ресурсов университетов и публикациям, но не по вкладу науки в экономику страны (табл. 1). По свидетельству иранских исследователей, университеты страны превратились в «фабрики по публикации статей» [18], но мало занимались прикладными проблемами.

Таблица 1

Целевые показатели развития университетской науки в Стратегии «Видение 2025» и их выполнение

Table 1

Target indicators for university science at the Strategy “Vision 2025” and their achievement

Показатель	Значение до начала реализации «Видения» (2013 год)	Промежуточный результат (2020 год)	Целевое значение (к 2025 году)
Исследователи в эквиваленте полной занятости на 1 млн населения	736	1475	3000
Число профессоров университетов (полная занятость) на 1 млн населения	1171	1226	2000
Число статей на 1 млн населения	239	774	800
Среднее число цитирований в расчете на 1 публикацию	0,61	8,8	15
Число отечественных патентов	–	11392	50000
Число зарубежных патентов	–	638	10000
Расходы на НИОКР, % ВВП	0,31	0,83	4,0
Расходы бизнес-сектора на НИОКР, %	30,9	30,9	50,0
Число иранских университетов в топ-10 % мировых рейтингов	0	0 лучший результат – позиции 350+	5

Источники: данные за 2013 и 2025 гг. из [4]; данные за 2020 год: Индикаторы науки: 2022. Статистический сборник. М. : НИУ ВШЭ, 2022. С. 345, 352, 383–384; база данных SciVal, Глобальный инновационный индекс – 2021.

Однобокость развития повлияла на то, что университеты не смогли существенно продвинуться в мировых рейтингах. На сегодняшний день в топ-500 THE University Rankings-2023 входит 10 иранских университетов, а в QS World University Rankings-2023 – 2 университета (табл. 2).

Развитию науки в университетах мешали и санкции, преодолевать которые оказалось очень непросто.

Преодоление санкций

В сфере университетской науки санкции прежде всего повлияли на доступ к научной информации, возможность покупать материалы и оборудование, участвовать в программах обмена и международных конференциях. В отношении отдельных университетов были введены специальные санкции США и ЕС.

В Таблице 3 суммированы основные виды санкций и способы их преодоления. Данная классификация была составлена на основе официальных документов и онлайн-опроса исследователей из Ирана, работающих в вузах Москвы. Опрос проводился в марте-апреле 2022 г. Были получены комментарии от 10 иранских экспертов, которые позволили существенно дополнить и уточнить сведения из официальных источников.

Рассмотрим подробнее особенности действия санкций и ответа на них.

Ограниченный доступ университетов к международным базам научной литературы. В Иране доступ к Web of Science и Scopus не был заблокирован, однако подписка на научную литературу есть только у государственных вузов. Медицинским вузам доступ оплачивает Министерство здравоохранения, поскольку медицина относится к числу приоритетных направлений в стране. Вузы, находящиеся в ведении Министерства науки, исследований и технологий, самостоятельно оплачивали подписку на научную литературу, однако из-за колебания курса доллара у многих университетов образовались долги ⁸. Министерство только рассматривает

Таблица 2

Университеты Ирана, вошедшие в топ‑500 мировых рейтингов

Iranian universities in top‑500 world university rankings

Table 2

Позиция	Университет
THE University Rankings‑2023
351–400	Университет медицинских наук Голестана
351–400	Курдистанский университет медицинских наук
351–400	Университет медицинских наук Мазандаран
401–500	Университет медицинских наук Арака
401–500	Университет технологий им. Бабол Ноширвани
401–500	Университет медицинских наук Бабола
401–500	Казвинский университет медицинских наук
401–500	Кумский университет медицинских наук
401–500	Университет технологий Шариф
401–500	Урмийский университет медицинских наук
QS World University Rankings 2023
380	Университет технологий Шариф
443	Университет технологий Амиркабир

Таблица 3

Международные санкции, ограничивающие развитие науки в университетах Ирана, и способы их преодоления

International sanctions limiting development of science in Iranian universities and ways to overcome them

Table 3

Область, затрагиваемая санкциями	Проявление действия санкций	Способы преодоления санкций
Доступ к международным базам научной литературы	Доступ к информационным базам (Web of Science, Scopus) есть только у государственных университетов, но они испытывают трудности с оплатой подписки	Для оплаты подписки используются нетрадиционные методы проведения платежей. Университеты, у которых ограничен доступ к базам, получают нужные статьи через связи с иранской научной диаспорой
Публикации статей авторов из Ирана в международных изданиях	Отклонение рядом международных издательств рукописей статей иранских ученых или написанных в соавторстве с ними	–
	Сложность оплаты публикаций открытого доступа	Оплата картами Visa и Mastercard, открытыми в других странах, либо оплата наличными через личные знакомства и иранскую научную диаспору
Участие в меж-	Сложность оплаты оргвзносов	Оплата картами Visa и Mastercard, открытыми в других странах
дународных конференциях	Трудности получения визы	–

Окончание табл. 3

Область, затрагиваемая санкциями Проявление действия санкций Способы преодоления санкций Обновление программного обеспечения Запрет США и ЕС на продажу Ирану программного обеспечения Узаконенное пиратство Приобретение научного оборудования Запрет США и ЕС на продажу Ирану высокотехнологичного оборудования Закупка базового лабораторного оборудования преимущественно в Китае, либо на «черном рынке» по более высокой цене возможность перехода к централизованной оплате подписки по аналогии с медицинскими вузами. Согласно комментариям опрошенных экспертов, есть и особые схемы взаимодействия: так, издательство Elsevier, опасаясь вторичных санкций, не принимает оплату от иранских университетов, но предоставляет бесплатный доступ к своим журналам. В индивидуальных случаях иранские ученые прибегают к помощи коллег за рубежом, которые присылают нужные им статьи.

Помимо этого, в Иране были созданы библиографические базы данных национальных научных публикаций, по своим масштабам несопоставимые с международными базами научной периодики: например, База данных научной информации (SID) 9.

Отказы в публикации статей авторов из Ирана. Согласно регулированию Управления по контролю за иностранными активами (Office of Foreign Assets Control – OFAC) министерства финансов США, американские научные издательства должны на несколько лет получать Генеральную лицензию, разрешающую публикацию научных работ авторов из Ирана [19]. Наряду с этим некоторые международные журналы приняли решение отклонять подобные работы [20, 21]. Однако здесь есть определенные нюансы. Так, издательство Elsevier запретило принимать статьи только иранских ученых-дипломатов, занимающих должности советников национального правительства или посты в правительстве Ирана, ученых, работающих в исследовательских отделах различных нефтегазовых компаний, аффилированных с правительством Ирана, а также иранских авторов с несколькими аффилиациями, одна из которых связана с правительством (например, автор одновременно работает в университете и правительстве) [22].

Сложности участия в международных научных конференциях. Основные проблемы участия в конференциях, проводимых в странах, которые ввели санкции, состоят в процедуре оплаты организационных взносов и получении визы. Как правило, для оплаты используются карты, выпущенные в третьих странах. Респонденты также отмечали, что оплачивают участие в конференциях через коллег из числа представителей иранской научной диаспоры. В некоторых случаях, по согласованию с организаторами мероприятий, оплата производится наличными средствами.

В свою очередь, участие зарубежных (в первую очередь, американских) ученых в научных мероприятиях в Иране (в том числе виртуальное) строго лимитировано и находится под контролем OFAC 10.

Прекращение доступа к программному обеспечению. В отношении Ирана действуют санкции, запрещающие продавать стране программные продукты и программное обеспечение ¹¹. Крупные компании-разработчики и поставщики интернет-данных заблокировали доступ иранским исследователям к своим приложениям [23, 24]. По данным опроса, использование VPN стало в Иране неотъемлемой частью научного процесса.

Для обхода санкций исследователи в значительной степени полагаются на прокси-серверы (HTTP-прокси, DNS-прокси) [25], а правительство, в свою очередь, поощряет пиратство [26]. В итоге Иран является мировым лидером по доле установленных пиратских программ (85 % от общего установленного программного обеспечения) [27] 12.

Запрет продажи Ирану научного оборудования. Высокотехнологичное научное оборудование подпадает под экспортный контроль США и стран

Таблица 4

Университеты Ирана, включенные в санкционный список SDN

Iranian universities on the SDN sanctions list

Table 4

Университет	Год основания	Год включения в список SDN	Специализация
Университет оборонных технологий имени Малека Аштара (Malek Ashtar University of Defense Technology)	1984	2012	Находится в подчинении Центра оборонных технологий и научных исследований в структуре Министерства обороны и поддержки вооруженных сил. Занимается разработкой ядерного, ракетного и биологического оружия.
Университет имама Хосейна (Imam Hossein University)	1986	2012	Работает по направлениям Министерством обороны и поддержки вооруженных сил. Студентам не разрешается выезжать за границу или работать в частных компаниях. Основные направления исследований – ядерные, ракетные, химические и военные.
Университет медицинских наук Бакияталлах (Baqiyatallah University of Medical Sciences)	1994	2012	Отделился от университета имама Хосейна. Проводит исследования в области военной медицины.
Международный университет Аль-Мустафа (Al-Mustafa International University)	1979	2020	Университет дает исламское образование и ориентирован на иностранных студентов. Основные направления: сравнительное религиоведение, изучение Корана, хадисов, исламской юриспруденции, исламской философии, персидского языка и литературы.

Источник: Iran Watch.

ЕС как «товары двойного назначения», на которые наложены санкции. В США OFAC запрещает американским физическим и юридическим лицам (где бы они ни находились), продажу и поставку в Иран любых технологий или услуг.

В силу действующих ограничений иранским университетам сложно купить средне- и высокотехнологичное оборудование в США, ЕС и Японии, которые являются основными производителями научного оборудования. Респонденты рассказали, что базовое лабораторное оборудование иранские университеты покупают в Китае. Кроме того, периодически становятся известными случаи незаконного экспорта в Иран контролируемого лабораторного оборудования, в том числе из США, Канады и Германии [28, 29]. Все это становится причиной отставания в развитии материальной базы науки.

Санкции в отношении отдельных университетов. Некоторые иранские университеты попали под более строгие санкции, чем остальные вузы страны. Четыре организации (табл. 4) были включены в список OFAC SDN (Specially Designated Nationals List), что повлекло за собой дополнительные ограничения их деятельности.

Иранские университеты в списке SDN – закрытые учебные заведения, находящиеся в ведении Министерства обороны и поддержки вооруженных сил Ирана, готовящие кадры для оборонной отрасли и занимающиеся разработками оружия массового поражения. Исключение в списке – международный университет Аль-Мустафа, который специализируется на религиозном (исламском) образовании для иностранных студентов. Он был включен в список SDN в связи с обвинением в вербовке студентов для операции в Сирии. Таким образом, логика попадания иранских университетов в список SDN довольно очевидна – проведение оборонных исследований, финансируемых соответствующими ведомствами, либо религиозная подготовка, которая также может рассматриваться как террористическая угроза. Анализ статей, опубликованных данными университетами в научных изданиях Scopus за 2012–2021 годы, показал, что международные издания продолжали принимать от них статьи. Однако, в целом, уровень публикационной активности в этих университетах был в три и более раз ниже, чем в среднем по иранским вузам.

Самой сложной для университетов списка SDN является закупка научного оборудования.

100            ^^^^^w Иран-вкладываемые ресурсы        Иран- показатели результатов

Россия-вкладываемые ресурсы       Россия- показатели результатов

Источники: Global Innovation Index, 2019, 2020, 2021, 2022.

Рис. 2. Иран и Россия: показатели вложенных ресурсов и полученных результатов, Глобальный инновационный индекс

Pic.2. Iran and Russia: indicators of resources invested and results obtained, Global Innovation Index

Судя по обнаруженным данным 13, университеты получают его через сложную систему закупок, организованную под эгидой Министерства обороны и тыла вооруженных сил Ирана.

Есть и университеты, включенные в санкционные списки ЕС 14. Они проводят исследования по ядерной тематике и, помимо прочего, лишены доступа к международным базам научной литературы.

Выводы

Пример Ирана позволяет сделать ряд выводов о возможности университетской науки развиваться в условиях санкций. На уровне страны в целом прослеживается тенденция роста отдачи от вложений в образование и науку при достаточно скромных ресурсах (рис. 2). Для сравнения, в России ситуация обратная – при более существенных ресурсах результаты оказываются слабее, чем в Иране.

Тем не менее, для Ирана характерен «инновационный парадокс», когда вложения в науку не приводят к адекватной отдаче в виде новых технологий [30]. Научная политика, проводившаяся в стране, нацеливала на высокие показатели количественного роста и продвижение университетов в рейтингах. Она способствовала увеличению числа публикаций, но этого оказалось недостаточно. Хотя успехи «чистой науки» создают определенную базу знаний, трансформационные исследования, находящиеся на стыке фундаментальной науки и прикладных задач [31], в Иране развиты слабо. Для экономики сделать науку в университетах полезной сложнее, чем нарастить число публикаций, в том числе из-за ограниченного доступа к международной технологической экспертизе. Сформировать собственные технологические компетенции в условиях санкций оказалось почти невозможным.

Относительно успешной была кадровая политика государства, направленная на расширение числа аспирантур и – частично – на образовательную мобильность. Важно, что сотрудничество было ориентировано на страны с развитой наукой, поскольку благодаря им можно получить современные компетенции.

Однако правительство фактически передало на уровень университетов задачу преодоления санкций. Финансирование исследований из всех источников осталось низким – менее 0,9 % ВВП. Это не позволяет вкладывать серьезные инвестиции, в первую очередь, в научное приборостроение, при существенных ограничениях импорта, и в итоге материальная база науки отстает в развитии.

Иранские университеты сами разрабатывают подходы к приобретению научного оборудования и материалов, находят возможности участия в научных конференциях и даже оплаты подписки на базы научной литературы. Во многом им оказывает поддержку иранская научная диаспора. Поскольку «утечка умов» происходит постоянно, размеры научной диаспоры стали значительными, особенно в США. В результате страна, лидирующая по числу введенных против Ирана санкций, одновременно стала главным научным партнером. Таким образом, практика Ирана подтверждает теоретические положения о том, что в случае поддержания связей между учеными-эмигрантами и их родными странами облегчается обратный переток знаний [32, 33].

Сложность российской ситуации состоит в наличии значительно большего, чем в Иране, числа санкций и «недружественных стран». Балансировать в таких обстоятельствах намного труднее. Даже такой аспект, как включение российских университетов в список SDN, создает для них более существенные проблемы, чем для иранских университетов. Иранские вузы попали в этот список за оборонные разработки, российские – за перспективные исследования для технологического развития страны. В отличие от российских, иранские университеты в списке SDN не стремятся оказаться в международных рейтингах, для них вторичное значение имеют публикации в международных изданиях и участие в гражданских научных конференциях.

В целом, опыт Ирана свидетельствует о том, что при ограниченных внутренних ресурсах важно поддерживать открытость системы, чтобы иметь доступ к современной научной экспертизе. Если судить по данным о публикациях в международном соавторстве, российские университеты в области интернационализации за последние годы добились более значимых успехов, чем другие организации российской науки [34]. Такую интернационализацию важно сохранять, в том числе и через индивидуальные связи [35], включая участие в проектах со странами СНГ, куда недавно эмигрировало много исследователей. Правда, в отличие от Ирана, которому научная диаспора существенно помогает преодолевать санкционные ограничения, в России отношения с диаспорой всегда были непростыми [36]. Наконец, еще один способ поддержания открытости – развитие научных издательств при университетах, которое может осуществляться через перевод лучших статей на английский язык и предоставление открытого доступа к текстам публикаций и исследовательским данным. Это сделает информацию о работах российских исследователей более доступной для всех, кто может быть заинтересован в сотрудничестве с Россией.