О научных подходах к разработке новой дефиниции "незаконный оборот ценностей" в криминалистике



Гражданского кодекса РФ, в качестве превышения пределов осуществления гражданских прав и злоупотребления правом, что должно влечь за собой ответственность не только в виде взыскания с должника исполнительного сбора. Целесообразно установить ответственность должника в виде отдельной нормы права, предусмотрев неустойку в размере 1% за каждый день просрочки от суммы невыполненных в срок требований исполнительного документа. Причем, данная неустойка должна начисляться и взыскиваться непосредственно судебным приставом-исполнителем на основании его постановления без дополнительного решения суда, поскольку в данном случае отсутствует спор о праве. В свою очередь, если должник посчитает, что его право нарушено судебным приставом-исполнителем в части размера неустойки, он должен иметь право оспорить такое постановление судебного пристава-исполнителя в суде, что позволило бы обеспечить баланс интересов, прав и обязанностей взыскателя и недобросовестного должника.

XII. Поскольку судебный пристав-исполнитель является государственным служащим, государству необходимо взять социальную ответственность за деятельность своих служащих. В целях реализации данного положения необходимо выработать норму права о фактической имущественной

О. С. Кучин ответственности государства за ненадлежащее исполнение судебными приставами-исполнителями своих обязанностей, либо неисполнения таковых, при наличии реальных возможностей такого исполнения и причинения ущерба как взыскателю, так и должнику. Так, если судебным приставом не исполняются исполнительные действия, не применяются меры принудительного исполнения в силу очевидного факта (ipso facto - лат.), в результате чего должник не исполняет требования, содержащиеся в исполнительномдокументе, государство должно удовлетворить требования исполнительного документа перед взыскателем, с последующим взысканием с судебного пристава-исполнителя понесенных расходов.

XIII. Статья 315 Уголовного кодекса РФ в числе субъектов уголовной ответственности за неисполнение решения, приговора или иного акта суда определяет: представителя власти, государственного служащего, муниципального служащего, служащего коммерческой или иной организации. Однако, учитывая данные статистики, большинство исполнительных документов злостно не исполняются именно физическими лицами. Поэтому было бы целесообразным расширить круг субъектов, несущих уголовную ответственность по ст. 315 УК РФ, включив в число таковых граждан и иных физических лиц.

О НАУЧНЫХ ПОДХОДАХ К РАЗРАБОТКЕ НОВОЙ ДЕФИНИЦИИ «НЕЗАКОННЫЙ ОБОРОТ ЦЕННОСТЕЙ» В КРИМИНАЛИСТИКЕ

Понятие «ценность» давно уже вошло в обиход человеческого бытия. Этим термином постоянно пользуются ученые различных научных направлений. Проблему ценностей нельзя рассматривать абстрактно: ценности всегда связаны с социальным развитием1. К. Манхейм сравнивал ценности с дорожными огнями, т.к. они регулируют коммуникацию внутри культуры. Ни в одной цивилизации ценности не являются «сверхфеноменологической суперструктурой», процесс образования новых ценностных норм происходит перманентно. Цивилизации используют метод перевода ценностей из одной системы в другую при переходе от более простых ценностей к более сложным, чтобы заставить систему ценностей функционировать еще раз2. Ценности - это обычно любые явления, реальные или мыслимые, существующие и несуществующие, абстрактные или весьма конкретные, которые имеют какую-либо значимость для человека

или человечества1. В своем аксиологическом взрослении человек переживает два этапа, два способа соотнесения себя с признаваемыми им ценностями. На первом этапе ему представляется, что ценность есть нечто, принадлежащее ему, служащее и обогащающее его мир. Но затем оказывается, что подлинную свою глубину ценимое им открывает лишь в ответ на радикальную перемену ролей. Человек начинает ощущать себя служащим своей ценности, отданным ей на послушание. Самого себя он осознает как место ее вхождения в наш мир. Тогда человек меняет свое восприятие истины и ценности: его труд, оказывается, призван не столько менять мир согласно некоему изначальному «проекту о человеке», согласно «мере всех вещей», которая, конечно имеет человеческое лицо, но не потому, что принадлежит человеку или тождественна с ним, сколько потому лишь, что обращена к человеку2.

Вместе с тем, можно согласиться с утверждением А.С. Кравца о том, что, несмотря на глубокую укорененность этих концептов в обыденном языке, теоретическая строгость данных понятий все еще остается неудовлетворительной, недостаточно отрефлектированной, что, конечно, сказывается на качестве гуманитарных исследований. В понимании соотношения указанных терминов существуют подходы как попросту отождествляющие их, трактующие как синонимы, так и противопоставляющие одно другому. Существующая неопределенность в восприятии весьма непростых понятий, безусловно, должна быть преодолена, и роль философского анализа в решении этой задачи становится все более актуальной3. В самом широком смысле под ценностями обычно понимают явления действительности (факты идеального и материального мира), имеющие то или иное значение для общества, его групп или отдельных людей. Аксиология – философское учение о природе ценностей и их роли в жизни общества. Ее часто называют философией, или теорией ценностей4. В истории философии проблема ценностей одна из самых древнейших, хотя и не всегда прямо отражалась в письменных источниках. «Уже первые акты обменов породили представление о сопоставимой цене и ценности обмениваемых товаров. Не случайно в большинстве европейских языков «цена» и «ценность» этимологически близки, а в немецком «ценность» и «стоимость» и по сей день обозначаются одним словом»5.

Приведенное выше понятие вошло и в юридические науки. Термин «ценность» неоднократно встречается в действующем ГК РФ. Ст. 141 ГК РФ определяет правовое положение валютных ценностей. Понятие «валютные ценности» определены и в ФЗ от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле». В ч. 5 ст. 185 ГК РФ указаны «имущественные ценности». В различных правовых актах используются определения, включающие в себя термин «ценность»: «культурные ценности»6, «материальные ценности»7, «материально-

технические ценности»1, «товаро-материальные ценности»2 и т.п.

Автор согласен с В.Н. Жуковым относительно того, что ценность есть категория, отражающая отношение людей к вещам и их свойствам, и вне общественных отношений существование данной категории теряет всякий смысл3.

Филологическое значение слова «ценность» означает, что вещь имеет цену, стоимость, выраженную в денежном эквиваленте, а также то, что данная вещь является дорогой, т.е. она имеет большую цену по сравнению с иной, схожей единицей аналогичной вещи4. Общее понятие «ценность» определяется как положительная или отрицательная значимость объектов окружающего мира для человека или общества в целом, определяемая не их свойствами самими по себе, а их вовлеченностью в сферу человеческой жизнедеятельности, интересов, потребностей, оценки этой значимости, выраженная в принципах, нормах, идеалах, установках и целях5. Ценности - это особый социальный феномен положительной значимости в системе общественно-исторической деятельности человека6. Ценности следует рассматривать как явления объективные по своей природе, но подвергающиеся оценке со стороны социального субъекта (человека или общества). При этом оценка является специфической формой проявления познания. Ценности связаны с реальной деятельностью человека. Только тогда, когда мы рассматриваем общественное бытие человека в аспекте субъективно - объективного отношения, мы можем зафиксировать явление ценности. Мир ценностей есть особый мир, характеризуемый тем, что ценности выражают социальноличностную форму бытия явлений действительности. Ценности неотделимы от природных предметов, но они не сводятся только к физико-химическим свойствам. Явления природы приобретают ценностную характеристику лишь в той мере, в какой они вовлекаются в сферу человеческой деятельности и отношения между людьми. Классификации ценностей могут быть самыми разнообразными, более или менее удачными. Вряд ли можно создать совершенную классификацию. При этом важно видеть границы их эвристических возможностей и использовать конструктивные идеи 7.

Рассматривая вопросы классификации, прежде всего, обратимся к ценностям как предметам преступных посягательств. Основными предметами преступных посягательств являются объекты гражданских прав, перечисленные в ст. 128 ГК РФ8. Из их числа самым распространенными предметами преступлений являются вещи. В ст. 130 ГК РФ они подразделяются на два вида: недвижимые и движимые вещи9. По общему правилу вещи,

как объекты гражданских прав, могут свободно отчуждаться (купля-продажа, дарение, мена и т.п.), либо переходить от одного лица к другому в порядке универсального правопреемства без каких-либо запретов или ограничений, или иным способом. Оборотоспособность объектов гражданского права предусмотрена ст. 129 ГК РФ. Она означает допустимость совершения сделок и иных действий, направленных на их передачу в рамках гражданско-правовых отношений. В зависимости от этого все объекты разделены на три группы: свободные в обороте, ограниченные в обороте и изъятые из оборота1. Действующим законодательством устанавливаются требования и нормы в целях регулирования полного изъятия объектов из оборота или в установленном им порядке для ограничения оборота 2.

Согласно положениям ч. 2 ст. 129 ГК РФ виды объектов гражданских прав, нахождение которых в обороте не допускается (объекты, изъятые из оборота), должны быть прямо предусмотрены законом, а виды объектов гражданских прав, которые могут принадлежать лишь определенным участникам оборота, либо нахождение которых в обороте допускается по специальному разрешению (объекты, ограниченно оборотоспособные, или ограниченные в обороте), определяются в порядке, установленном законом3.

Вопросы, касающиеся теории оборотоспособности вещей рассматриваются в науке гражданского права. Возникновение рыночной экономики, появление частной собственности и развитие предпринимательской деятельности обусловили радикальные изменения и обновления правового регулирования оборотоспособности объектов гражданских прав в общем, и вещей, в частности. В настоящее время в науке гражданского права вопросы оборотоспособности вещей были рассмотрены на монографическом уровне в работе Н.С. Михайловой4.

В юридической литературе существуют два подхода к определению гражданского оборота: одни авторы полагают, что гражданский оборот представляет собой совокупность юридических фактов (Г.Ф. Шершеневич, В.М. Хвостов, С.Н. Братусь, М.И. Брагинский). Другие авторы под гражданским оборотом понимают совокупность отношений в сфере производства и обмена, регулируемых гражданским правом (А.В. Дозорцев, С.С. Алексеев, Д.М. Генкин, Б.Б. Эбзеев)5.

Вместе с тем, можно согласиться с определением гражданского оборота, данным Н.С. Михайловой, которая считает, что это -юридическая форма экономического оборота, включающая в себя правомерные, активные, волевые действия, обеспечивающие переход субъективных имущественных прав, а в случае и в порядке, которые установлены настоящим гражданским законодательством, и иных прав участников гражданских правоотношений6.

Одним из аспектов данного исследования является правовое положение определенного вида движимых вещей, ограниченных в обороте – ценностей. Действующее законодательство не дает определения ценностей в общем смысле этого понятия, и ценностей, изъятых из гражданского оборота, или ограниченных в гражданском обороте, в частности. Наука философия безапелляционно относит к ценностям природу, в том числе и

полезные ископаемые, которые представляют собой интерес для человека. Термин «ценности», как самостоятельная правовая дефиниция, впервые появился в ст. 1 ФЗ от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». Под ними понимается особая группа объектов гражданских прав - драгоценные металлы и природные драгоценные камни. Ранее законодателем они были отнесены к валютным ценностям, наравне с иностранной валютой (ФЗ от 09.10.1992 г. № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле»). Впоследствии, Федеральным законом от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», они были исключены из числа валютных ценностей. Вместе с тем, ФЗ от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» не раскрывает сущности понятия «ценности» и не содержит прямых указаний на то, что драгоценные металлы и природные драгоценные камни являются ценностями, ограниченными в обороте. Поэтому представляется необходимым решить следующие научные задачи:

• 1.    Дать научно-правовое определение понятиям «ценности» и «оборот ценностей» применительно к драгоценным металлам и природным драгоценным камням;

• 2.    Определить, что драгоценные металлы и природные драгоценные камни, как объекты гражданских правоотношений, являются «ценностями, ограниченными в обороте».

• 3.    Раскрыть дефиницию «незаконный оборот ценностей» как криминалистическую.

Для решения первой задачи необходимо проанализировать действующее законодательство и филологическое значение данного термина, а для решения второй задачи необходимо дать анализ правовому положению драгоценных металлов и природных драгоценных камней в Российской Федерации с учетом его исторического развития и нынешнего состояния.

Как известно, существует несколько способов определения терминов: родовидовой, перечневый, казуистический. Основным для юридических текстов является родовидовой (или классификационный) способ, когда дефиниция формируется путем указания родового признака предмета и его видовых отличий. Такой способ относится к имплицитному, в отличие от перечневого

(эксплицитного) способа, и, соответственно, дает возможность толкования (усмотрения) термина при применении правовой нормы. Эксплицитный (от англ. explicit – полностью высказанный, не оставляющий сомнения, определенный) способ раскрытия содержания терминов не предполагает какого-либо отступления от заданных законодателем параметров того или иного правового понятия1. Задача науки – найти оптимальный способ языкового выражения воли законодателя. Ученый никогда не должен полагаться на какое-то единственное учение, никогда не должен ограничивать методы своего мышления одной–единственной философией2.

Для того, чтобы разработать дефиницию составного (или многокомпонентного) юридического термина «незаконный оборот ценностей», необходимо разобраться с определениями отдельных его компонентов – «оборот» и «ценности». Если термин «незаконный» не вызывает сомнения и может толковаться как действия или бездействия, противоречащие действующему законодательству, то остальные составляющие указанной дефиниции требуют научного определения.

Научная методология - это сложная, динамичная, целостная, субординированная система способов, приемов, принципов разных уровней, сферы действия, направленности, эвристических возможностей, содержаний, структур и т.д.3. В различных словарях русского языка имеются однотипные определения термина «оборот». Л.С. Ковтун и И.Н. Шмелева понимают «оборот» как: 1) полный круг вращения, круговой поворот; 2) круговорот в развитии каких-либо событий, явлений; 3) движение туда и обратно, с возвратом на исходное место; 4) перевертывание с одной стороны на другую, обратную; 5) поворот, изменение в ходе, развитии обстоятельств, дел; 6) обращение денежных средств и товаров, торговопромышленные операции с целью воспроизводства, получения прибыли; 7)

отдельная стадия, законченный процесс в последовательной смене, движении таких стадий, процессов1.

З.Е. Александрова определяет «оборот» следующим образом: 1) виток; 2) фаза 2. Словарь В. Даля не содержит прямого толкования слова «оборот». Исходя же из анализа сходных терминов, можно сделать вывод, что под «оборотом» он понимал свойство предметов, вещей переходить из одного состояния в другое3.

С.И. Ожегов определяет оборот как: 1) полный круг вращения; 2) отдельная часть, отдельное звено, стадия какой-нибудь деятельности, развитие чего-нибудь; 3) обращение денежных средств и товаров для воспроизводства, получения прибыли; 4) движение туда и обратно, возвращение к исходному месту4. Указанные выше термины в принципе однозначно истолковываются и в иных словарных изданиях5.

В справочной энциклопедической литературе нет отдельного определения понятия «оборот», но исходя из анализа различных словосочетаний, где данный термин применяется, можно сделать вывод, что под «оборотом» понимается динамика, периодический процесс множественных повторяемых в разной интерпретации определенных деяний (действий или бездействий), которые совершаются в отношении определенного вида предметов.

Оборот состоит из стадий и характеризуется наличием периодов обращения (периодичностью) и предметом. Стадии - это отдельные акты (действия или бездействия), которые опосредуют движение предмета оборота. Период обращения - это промежутки времени между стадиями. Предметы оборота – это его материально - составляющая часть6.

ФЗ 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» определяет понятие «ценности», используя перечневый способ, т.е. путем перечисления элементов, входящих в него. Согласно ст.1 указанного закона «ценности – это драгоценные металлы и (или) драгоценные камни». В свою очередь, понятия «драгоценные металлы» и «драгоценные камни» также определяются через перечни видов металлов и камней, которые государство относит к числу драгоценных. Причем уточняется, что эти перечни могут быть изменены только федеральным законом, т.е. допускается возможность корректировки содержания понятия. Иными словами, законодатель подтверждает сформулированный ранее тезис о том, что требуется иная форма определения понятия «ценности», более абстрактная, чем сегодняшняя. К драгоценным металлам законодателем отнесены: золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений и осмий; а к природным драгоценным камням: алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, природный жемчуг. Также к ним приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Относительно драгоценных металлов и природных драгоценных камней термин «ценности» применяется как обобщающее понятие. Он определяет их в виде объективных природных предметов, непосредственно связанных с человеческой деятельностью, ценностной характеристикой, социальноэкономической индивидуальной оценкой как объектов гражданских прав (вещей), имеющих стоимость, отличающуюся от аналогичной

единицы измерения иных вещей общевидового природного происхождения1.

При разработке криминалистических технологий выявления и расследования уголовных дел, связанных с незаконным оборотом ценностей, ограниченных в гражданском обороте, необходимо, кроме того, определить правовое положение этих ценностей в государстве и уделить должное внимание отношению государства к ним в целом. Следует дать правовое понятие общественным отношениям, возникающим в сфере оборота ценностей в виде драгоценных металлов и природных драгоценных камней, чтобы в дальнейшем отличать на высоком научном уровне законный (правовой) оборот от незаконного (криминального) оборота. Исходя из вышеизложенного следует вывод, что в российском законодательстве термины «ценности» и «драгоценные металлы и природные драгоценные камни» означают одно и то же и являются синонимами.

Динамика законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и природных драгоценных камнях является отражением экономических, политических и правовых изменений, имевших место на протяжении всего исторического развития страны. В ходе развития общественных отношений сложилось так, что указанные ценности являются уникальным товаром, имеющим особый вещный статус – всеобщего эквивалента стоимости. Было установлено, что «государственная валютная монополия представляет собой исключительное право государства в лице уполномоченных им органов на совершение всех операций с валютными ценностями (иностранной валютой), ценными бумагами, выраженными в иностранной валюте, драгоценными металлами и камнями и т.д., а также на управление валютными фондами внутри страны и за границей»2.

В современной юридической литературе уделено достаточно места изучению исторических аспектов оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней в различные периоды существования государства. Ограниченный объем статьи и задачи, которые ставит перед собой автор, не позволяют полностью осветить исторический аспект правового развития оборота ценностей. Можно лишь указать, что с момента возникновения советского государства постоянно принимались нормативные акты, в той или иной мере регулирующие правовое положение драгоценных металлов и драгоценных камней. Весь советский период характеризуется абсолютной монополией государства в сфере оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней, особенно в области их добычи, переработки, аффинажа, сортировки и последующего применения.

Уникальные качества драгоценных металлов и природных драгоценных камней, являющихся по ныне действующему законодательству РФ особым видом ценностей, обуславливает острую необходимость создания единой правовой основы государственного регулирования их добычи, производства, переработки и обращения. Успех развития отечественной экономики во многом зависит от законодательного регулирования оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней.

В науке уголовного права применяется формулировка «незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга», а синоним «незаконный оборот ценностей» отсутствует. Между тем, дефиниция «незаконный оборот ценностей» может являться основополагающей в криминалистической характеристике данного вида преступлений. Применительно к этому наиболее точным следует признать определение, данное А.Г. Филипповым, который под криминалистической характеристикой преступлений понимает «систему присущих тому или иному виду преступлений особенностей, имеющих наибольшее значение для расследования и обуславливающих применение криминалистических методов, приемов и

средств»1. Основным критерием, объединяющим преступления, совершаемые в сфере незаконного оборота ценностей, служит предмет преступного посягательства (предмет преступления). «Предметом преступления являются различные предметы материального мира, одушевленные или неодушевленные, на которые воздействует преступник, совершая преступление»2. Криминалистика изучает предмет преступного посягательства, чтобы выяснить и определить те непосредственные предметы материального мира, на которые были направлены преступные действия определенного лица, установить это лицо и действия, совершаемые им в отношении данного предмета, и привлечь его к уголовной ответственности3. Криминалистику интересует, что конкретно представляет собой данный предмет, методы его идентификации, правовое положение в государстве. Поэтому исходя из юридического и научно-теоретического обоснования, криминалистика объединяет драгоценные металлы, природные драгоценные камни и жемчуг более ёмким научным определением - «ценности, ограниченные в обороте». Соответственно, криминалистический вид преступлений в указанной сфере определяется как «преступления в сфере незаконного оборота ценностей». Данным видом объединяются все преступления, предметом преступного посягательства в которых являются указанные ценности. Поэтому можно уверенно сказать о возникновении новых дефиниций в криминалистике – «незаконный оборот ценностей» и «ценности, ограниченные в обороте». По мнению автора, дефиниция «ценности, ограниченные в обороте», является более весомой по сравнению с термином «драгоценные металлы, природные драгоценные камни и жемчуг», т.к. помимо материальной составляющей, дефиниция «ценности, ограниченные в обороте» включает в себя и правовую, а именно то, что оборот данных предметов преступного посягательства ограничен законодателем, и для квалификации действий виновного лица, помимо идентификации самого предмета преступного посягательства, его материального состояния и формы, необходимо определить его правовое положение в законном обороте ценностей.