Основы планирования и взаимодействия при расследовании незаконного предпринимательства

D. A. Zapivalov, A. V. Malyutina

Perm Institut of the Federal Penitentiary Service of Russia, Perm, Russia

THE ESSENTIAL PRINCIPLES OF PLANNING

AND INTERACTION IN INVESTIGATION PROCESS

OF ILLEGAL ENTREPRENEURSHIP

При расследовании незаконного предпринимательства на основании разработанных версий, как известно, осуществляется планирование.

Основным обстоятельством, определяющим перспективы планирования расследования (что, когда и где проводить) и особенности тактики конкретного мероприятия (как это сделать), является информационно-познавательная, доказательственная перспектива планируемой тактической операции, комбинации или отдельного следственного действия [1, с. 190–191].

В основу плана при расследовании незаконного предпринимательства, как уже было сказано выше, должны быть положены версии, конкретные мероприятия по их проверке, а также конкретные исполнители и сроки исполнения этих мероприятий.

В связи с тем, что незаконная предпринимательская деятельность, как правило, относится к многоэпизодным делам, план расследования желательно составлять в виде карты-схемы с отражением динамики расследования, в зависимости от объема исходной и появляющейся информации.

План расследования в данном случае может выглядеть следующим образом:

• 1.    Источник информации.

• 2.    Содержание информации.

• 3.    Следственные версии (о субъектах и связях, о способе совершения, о времени и месте осуществления незаконных предпринимательских действий, о механизме следообра-зования).

• 4.    Обстоятельства, подлежащие выяснению.

• 5.    Мероприятия субъектов расследования.

• 6.    Исполнитель и сроки исполнения.

Преимуществом таких планов является то, что:

• 1)    органы расследования быстрее познают общую картину совершенного деяния и, как следствие, более эффективно решают конкретные задачи;

• 2)    лица, обладающие специальными познаниями, наглядно представляют схему нарушений, указывают на пробелы и пути их устранения в расследовании [3, с. 120].

В планировании весьма важным является взаимодействие между субъектами, задействованными в процессе расследования. В частности, следователям, не располагающим оперативными возможностями, во многих случаях расследования преступлений не обойтись без содействия оперативных подразделений. В ряде случаев деятельность органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность (далее — ОРД), может оказаться малоэффективной без консультаций со следователем, которому предстоит осуществить предварительное следствие по делу [4, с. 68].

В информационную базу данных о взаимодействии субъектов при расследовании незаконного предпринимательства должны входить рекомендации, направленные на оптимальное и своевременное решение следующих вопросов:

• 1)    когда возникает необходимость во взаимодействии, когда эта необходимость отпадает и в какой части;

• 2)    в какой форме необходимо реализовывать взаимодействие;

• 3)    на каких направлениях следует сконцентрировать усилия субъектов взаимодействия;

• 4)    в каких формах и каких пределах обеспечивать обмен информацией между субъектами взаимодействия, как организовывать совместное планирование деятельности органов следствия и дознания с подразделениями экономической безопасности и противодействия коррупции (далее — ЭБиПК), специалистами, а также контрольно-ревизионными органами исполнительной власти [2, с. 11–12].

К основным формам (процессуальным и непроцессуальным) взаимодействия при расследовании незаконного предпринимательства, по нашему мнению, относятся:

• 1.    Обмен информацией между субъектами расследования и контролирующими органами исполнительной власти при решении поставленных задач на стадии возбуждения уголовного дела.

• 2.    Совместный анализ документов, отражающих результаты ОРД, планирования, подготовки оперативно-разыскных мероприятий, а также оценки их результатов.

• 3.    Оперативное сопровождение на всех этапах расследования незаконной предпринимательской деятельности.

• 4.    Выполнение письменных поручений следователя органом дознания.

При взаимодействии, как справедливо полагают некоторые авторы, нежелательно поручать сотрудникам ЭБиПК:

• а)    производство процессуальных действий, которые связаны с принятием решений, определяющих дальнейший ход и направление предварительного расследования;

• б)    производство следственных действий, которые являются прерогативой самого органа предварительного расследования — допрос, осмотр места происшествия и т. д.;

• в)    производство процессуальных действий, составляющих исключительную компетенцию следователя, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации (избрание меры пресечения, предъявление обвинения, прекращение производства по делу и т. д.);

• г)    передачу вещественных доказательств и протоколов следственных действий, за исключением случаев, когда это необходимо для выполнения поручения следователя [5, с. 4].

• 5.    Совместная деятельность органов предварительного расследования и сотрудников подразделений ЭБиПК по планированию на протяжении всех этапов расследования незаконного предпринимательства, а также отдельных следственных действий.

• 6.    Совместная деятельность в составе группы, созданной для расследования незаконного предпринимательства.

• 7.    Оказание специалистами квалифицированной помощи органам предварительного расследования при назначении судебных экспертиз (например, постановка вопросов перед экспертом).

Эффективность планирования, взаимодействия и, как следствие, раскрытия и расследования незаконного предпринимательства во многом зависит от профессиональной подготовки субъектов расследования, согласованности их действий в зависимости от сложившейся следственной ситуации.