Особенности организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий в Российской Федерации и Республике Никарагуа: сравнительный аспект

Продолжительное время Российская Федерация и Республика Никарагуа являются дружественными государствами и надежными партнерами в различных сферах и направлениях деятельности. Эти страны связывает тесное международное сотрудничество во внешнеэкономической и политической деятельности, в сфере торговых отношений, в обмене культурными ценностями и традициями. Но в большей степени заслужи- вают внимания отдельные особенности международного взаимодействия в области правоохранительной деятельности, к которой относится организация и особенности оперативно-розыскной деятельности (далее – ОРД) в сравнительно-правовом аспекте.

Многими представителями научной общественности уже неоднократно уделялось внимание сравнительно-правовому анализу тех или иных законодательных норм вышеуказанных государств [5-8]. Однако на сегодняшний день в сравнительной плоскости недостаточно исследованы правовые положения и практические особенности организации и осуществления ОРД в рассматриваемых странах.

В соответствии со статьей 7 Закона N 872 Республики Никарагуа «Об организации, функциях, карьере и специальном режиме социального обеспечения национальной полиции» Национальная полиция исполняет функции в области расследований, правовой помощи и полицейской разведки.

Функции и полномочия Национальной полиции направленны на преследование и расследование преступлений в целом, организованной преступности, терроризма, незаконного оборота наркотиков и связанных с ними преступлений, в том числе подготовку и внедрение планов и мероприятий по противодействию организованной преступности, терроризма, преступлений, связанных с наркотиками, психотропными средствами и другими контролируемыми веществами, их прекурсорами и связанными с ними преступлениями, а также общеуголовной преступной деятельности, в том числе антинарко-тические операции, агентурные операции и специальные следственные действия.

Именно таким образом в Республике Никарагуа выражены, по сути, тождественные положения российского законодательства, отраженные в Федеральном законе от 7 февраля 2011 г. N 3-ФЗ «О полиции» (далее – ФЗ «О полиции»), а именно:

– осуществление ОРД в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, обеспечения собственной безопасности (ст. 12 ФЗ «О полиции»);

– проведение оперативно-розыскных мероприятий (далее – ОРМ) и использования в целях конспирации документов, зашифровывающих сведения о сотрудниках органов внутренних дел, ведомственной принадлежности их подразделений, организаций и служб, помещений и транспортных средств (ст. 13 ФЗ «О полиции»).

В Российской Федерации порядок организации и проведения ОРМ регламентирован Федеральным законом от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее – ФЗ «Об ОРД»), а также ведомственными нормативными правовыми актами, в том числе ограниченного распространения.

В Республике Никарагуа такие правоотношения урегулированы положениями Закона N 735 «О предупреждении, расследовании и уголовном преследовании организованной преступности и об управлении изъятым, конфискованным и оставленным имуществом и поправки к нему» (далее – Закон N 735), который регулирует функции государства по предупреждению, выявлению, расследованию, уголовному преследованию и судебному производству по преступлениям, связанным с организованной преступностью, а также по управлению и распоряжению имуществом, предметами, товарами, оборудованием или другими инструментами, используемыми или предназначенными для использования при совершении преступлений, связанных с организованной преступностью.

Указанный законодательный акт является аналогом российского ФЗ «Об ОРД», фундаментальные положения которых имеют как определенные сходства, так и различия.

Кроме того, в вышеуказанном законодательном акте имеются схожие правовые нормы, отраженные в Федеральном законе от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Как и в ФЗ «Об ОРД», в Законе N 735 отсутствует понятие оперативно-розыскного мероприятия, однако по тексту указанного законодательного акта такая формулировка используется неоднократно.

Например, в ст. 2 Закона N 735 указано, что «контролируемая поставка представляет собой специальное оперативно-розыскное мероприятие, проводимое на национальной территории или за ее пределами, которое включает в себя перехват и контроль над количеством, качеством и объемом предполагаемо незаконных партий денежных средств или ценных бумаг, оружия, контролируемых веществ, прекурсоров или средств, которые служили или могли служить для совершения любого из преступлений, связанных с настоящим Законом, с ведома и под контролем компетентных органов в целях их изъятия и выявления или разоблачения лиц, причастных к их совершению, получения информации о планах, предотвращения незаконного использования вышеупомянутых объектов, предупреждения и установления любого факта совершения таких преступлений».

Там же отражено, что «наблюдаемая поставка – это специальное оперативно-розыскное мероприятие, проводимое по запросу одного или нескольких государств на основе международных документов, цель которого заключается в разрешении ввоза в страну, пересечении ее территории и вывоза за ее пределы предполагаемо незаконных партий денежных средств или ценных бумаг, оружия, контролируемых веществ, прекурсоров или средств, которые служили или могли служить для совершения любого из преступлений, указанных в настоящем Законе, и осуществляемое с ведома и под контролем соответствующих компетентных органов в целях выявления причастных лиц или сбора доказательств».

Организация проведения контролируемой поставки в Республике Никарагуа несколько затруднена, так как разрешение на ее проведение дает генеральный прокурор, проводится она сотрудниками Национальной полиции, а общее руководство осуществляется генеральным директором Национальной полиции. Следовательно, в случае необходимости быстрого принятия решения о проведении контролируемой поставки могут возникнуть определенные трудности с опера- тивным получением разрешения на ее проведение [4, с. 77].

Также в Законе N 735 упоминается о таком мероприятии, как контролируемая покупка, которое, бесспорно, является аналогом российского ОРМ «проверочная закупка», предусмотренного ст. 6 ФЗ «Об ОРД».

В отличие от контролируемой и наблюдаемой поставки в Законе N 735 не дается конкретного определения контролируемой покупке. Вместе с тем данное мероприятие определяется в качестве специального метода расследования, применяемого полицией в случае наличия обоснованных признаков, что было или будет совершено преступление, при наличии одного или нескольких из следующих условий:

когда расследование дела представляется невозможным или чрезвычайно трудным;

когда особая значимость дела требует вмешательства оперативного работника под прикрытием, так как другие меры оказались безрезультатны;

когда возникает необходимость симулированной покупки или продажи предметов, веществ, товаров, ценностей или продуктов, являющихся средствами преступления или составляющими доходы преступления.

Исходя из изложенных положений Закона N 735 можно сделать категоричный вывод, что в оперативно-розыскном законодательстве Республики Никарагуа даются определения некоторых видов ОРМ, кратко отражающих их внутреннюю структуру и сущность, чего лишены нормы российского законодательства, регламентирующего ОРД.

Как уже было упомянуто выше, в ФЗ «Об ОРД» и в Законе N 735 отсутствует определение понятия «оперативно-розыскное мероприятие», которое, исходя из доктринального толкования, представляет собой составной структурный элемент ОРД, состоящий из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач.

Однако в отличие от ФЗ «Об ОРД» в ст. 82 Закона N 735 закреплено определение понятия «специальные оперативно-розыскные мероприятия», под которыми понима- ются негласные операции, обеспечивающие конфиденциальность расследования и участвующих в них лиц, заключающиеся в непринятии мер по предотвращению возможности совершения преступления и в участии внедренных сотрудников и агентов-разоблачителей или информаторов, которые могут временно изменять свою личность и использовать фиктивные документы, удостоверяющие личность, с целью сбора доказательственной информации о совершении наказуемых деяний, указанных в настоящем Законе.

Согласно положениям ст. 2 указанного закона внедренным сотрудником является должностное лицо Национальной полиции или армии Никарагуа, прошедшее специальную подготовку, по согласованию с главным подразделением учреждения, которому оно принадлежит, скрывающее свою личность и внедряющееся в преступные организации, имитируя свое участие в ней или интерес в совершении расследуемого преступления с целью выявления исполнителей или соучастников, осуществляемых преступных действий, их форм работы, организационной структуры, планов действий, контактов, средств и результатов преступной деятельности, а также выявления доказательств, которые могут быть представлены при уголовном процессе.

Агент-разоблачитель – это должностное лицо полиции, которое с разрешения Генерального лиректора Национальной полиции имитирует заинтересованность в передаче, покупке, приобретении или транспортировке для себя или третьих лиц денег, товаров, людей, услуг, оружия, веществ или заинтересованность в любой другой организованной преступной деятельности, демонстрируя проявление противоправного поведения, или деяния, или изъятия незаконных веществ или товаров и идентификации, или поимки виновных или участников.

Информатором (осведомителем) является лицо (гражданское), которое предоставляет специализированным органам Национальной полиции или разведки армии Никарагуа данные или сведения о подготовке или совершении преступления или о тех, кто участвовал или будет участвовать в нем.

Очевидно, что российское оперативно-розыскное законодательство не предусматривает столь детального закрепления категорий конфидентов. Подобная классификация лиц, оказывающих негласное содействие правоохранительным органам, находит отражение в ведомственном нормативном правовом акте, регламентирующим организацию и тактику оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел Российской Федерации.

Помимо этого в статьях 88-90 Закона N 735 закреплены права, обязанности и ответственность внедренного агента. Данные правовые нормы выражены в следующих формулировках:

– «лицо, выполняющее функции внедренного агента, обязано: всесторонне, своевременно и достоверно сообщать своему руководству всю информацию, полученную в результате внедрения; сохранять конфиденциальность полученной информации, не допуская ее попадания к третьим лицам; хранить и передавать в полном объеме для конфискации денежные средства, ценности или имущество, полученные от преступной группы, при условии, что это не препятствует расследованию; воздерживаться от совершения преступлений или правонарушений сверх своих функций;

– внедренный агент несет личную ответственность за действия, которые представляют собой любое преступление, совершенное в результате превышения своих функций;

– внедренный агент, участвующий в незаконной деятельности, освобождается от уголовной или гражданской ответственности за действия, которые он должен совершить или которые он не смог предотвратить, при условии, что они являются необходимым условием для успешного осуществления расследования и обеспечивают надлежащую соразмерность цели расследования;

– в отношении информатора действуют положения уголовно-процессуального закона о прекращении уголовного преследования в связи с активным сотрудничеством или о заключении соглашения с условиями, если в отношении него не было возбуждено уголовное дело;

– внедренный агент вправе давать показания в суде с помощью системы, не позволяющей обвиняемому или обвиняемым узнать личность агента».

С учетом изложенного можно сделать однозначный вывод, что в Республике Никарагуа, в отличие от Российской Федерации, прослеживается законодательная регламентация категорий конфиденциальных источников информации (агентов, осведомителей), а также в законодательном порядке отражены их права, обязанности, ответственность, сущностные отличительные особенности и функциональные характеристики.

Законодательство Республики Никарагуа признает легитимным использование конфидентов (информаторов) в борьбе с преступностью. Однако в отличие от российского оперативно-розыскного законодательства не предусматривает такого ОРМ, как оперативное внедрение.

Несмотря на это, применение конфидентов активно и постоянно практикуется в правоприменительной деятельности оперативных подразделений Национальной полиции Никарагуа.

Статья 62 Закона N 735 предусматривает такое мероприятие, как перехват сообщений, что является аналогом российского ОРМ «прослушивание телефонных переговоров», предусмотренного ст. 6 ФЗ «Об ОРД».

В свою очередь ст. 213 Закона N 406 «Уголовно-процессуальный кодекс» закрепляет перехват сообщений по телефону или по любым другим видам телекоммуникаций исключительно по делам о терроризме, похищении с целью вымогательства, торговле органами и людьми в сексуальных целях, преступлениях, связанных с наркотиками, легализации капиталов и отмывании денежных средств и активов, международном обороте оружия, взрывчатых веществ и похищенных транспортных средств. Из этого можно сделать вывод, что по другим составам уголовно наказуемых деяний в Республике Никарагуа прослушивание телефонных переговоров не допускается.

В статье 62 Закона N 735 регламентировано, что «при расследовании преступлений, предусмотренных настоящим Законом, при наличии мотивированного ходатайства Генерального прокурора Республики или Генерального директора Национальной полиции окружные судьи по уголовным делам вправе давать им разрешение на воспрепятствование, прерывание, перехват или запись сообщений, электронной переписки, других радио-электрических и информационных средств связи, стационарных, мобильных, беспроводных, цифровых или любых других, исключительно для целей уголовного расследования и в соответствии с нормами, установленными Уголовно-процессуальным кодексом. В тех же случаях судья вправе распорядиться о сборе и записи сообщений и изображений между лицами, присутствующими на месте. Прослушивание может быть предписано и осуществлено до или в ходе уголовного процесса. В последнем случае решение хранится в тайне, вводится в процесс только в соответствии с положениями уголовно-процессуального закона, касающимися прослушивания телефонных переговоров. Прослушивание разрешается на срок до шести месяцев, за исключением дел по особо тяжким преступлениям или при расследовании сложных дел; в таких случаях судья по обоснованному решению вправе продлить указанный срок на шесть месяцев. В случае отказа в разрешении на прослушивание ходатайствующая сторона должна быть немедленно уведомлена об этом; данное решение может быть обжаловано. Перехват любых сообщений между обвиняемым и его защитником запрещен».

Также следует отметить, что в отличие от российского оперативно-розыскного и уголовно-процессуального законодательства в УПК Республики Никарагуа закреплена необходимость сохранения в тайне содержимого фонограмм, полученных при контроле и записи телефонных переговоров [2, с. 90].

Таким образом, порядок санкционирования, особенности и сроки проведения прослушивания телефонных переговоров в Российской Федерации и Республике Никарагуа не имеют существенных отличий. Вместе с тем, руководствуясь некоторыми сведениями, полученными эмпирическим путем, отметим, что практика проведения прослушивания телефонных переговоров сотрудниками Национальной полиции Никарагуа не является распространенной по причине неблагоприятных технических возможностей функционирования системы оперативно-розыскных мероприятий (СОРМ). Выражаясь иными словами, в оперативно-служебной деятельности Национальной полиции Никарагуа отсутствует практика проведения прослушивания телефонных переговоров по общеуголовным составам преступлений, в том числе таким, как незаконный оборот наркотиков, преступления против личности, собственности и многие другие.

Кроме этого, исходя из анализа положений оперативно-розыскного законодательства Республики Никарагуа, очевидно, что оно не содержит правовых норм, регламентирующих организацию и порядок финансирования ОРД и финансового, материально-технического обеспечения ОРМ. Основываясь на сведениях, полученных эмпирическим путем, установлено, что в оперативно-служебной деятельности Национальной полиции Никарагуа не распространена практика финансирования работы информаторов и расходования средств на проведение ОРМ. Вместе с тем не исключается, что подобная регламентация может быть закреплена в закрытых ведомственных нормативных правовых актах.

В положительном контексте необходимо отметить, что в законодательстве Республики Никарагуа довольно детально закреплен алгоритм работы сотрудников правоохранительных органов по выявлению, пресечению и раскрытию преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков.

Так, в Исполнительном декрете 70-2010 (сводный текст с поправками) Положения Закона N 735 «О предупреждении, расследовании и уголовном преследовании организованной преступности и об управлении изъятым, конфискованным и оставленным имуществом» (далее – Декрет) закреплены требования к процедуре изъятия наркотических средств, психотропных и контролируемых веществ.

Статья 27 Декрета регламентирует:

«По всем делам, в рамках которых проводятся операции по изъятию наркотических средств, психотропных и контролируемых веществ, принимаются меры по привлечению специалиста или эксперта, специализирующегося в данной области. Сотрудники, отвечающие за операцию, обязаны действовать следующим образом:

• а)    произвести фото- или видеофиксацию, если это возможно, первоначального состояния, в котором обнаружено изымаемое наркотическое средство, психотропное или другое контролируемое вещество; после отбора образцов и сортировки, присвоения номеров, взвешивания и запечатывания пакетов или мешков должна быть выполнена повторная фотосъемка или видеозапись;

• б)    гарантировать вес изъятого материала и при обнаружении более чем одной упаковки указать в соответствующем протоколе вес каждой упаковки, а также общий вес;

• в)    если изъятое наркотическое средство, психотропное или другое контролируемое вещество упаковано в один пакет, должен быть извлечен образец весом не менее одного грамма и помещен в пробирку или специальный пластиковый пакет для упаковки доказательств. При помещении образца в пробирку, она, в свою очередь, после закрытия должна быть помещена в пакет для упаковки доказательств и запечатана специальной лентой;

• г)    с каждым из полученных образцов производится анализ в полевых условиях с использованием теста, предоставленного Управлением по контролю за оборотом наркотиков, и в соответствующем протоколе указываются полученные результаты и тип используемого теста, отсутствие которого не отменяет указанную здесь процедуру изъятия наркотических средств, психотропных или других контролируемых веществ;

• д)    заполнить данные на пакете для упаковки доказательств: описание доказательств или отобранного образца, дата, время и место изъятия, данные лица, отобравшего образец, а также данные лица, доставившего его в лабораторию Министерства здравоохранения или Национальной полиции;

• е)    если наркотическое средство, психотропное или другое контролируемое вещество упаковано менее чем в 10 упаковок, из каждой следует извлечь образец и выполнить вышеуказанную процедуру;

• ж)    если наркотическое средство, психотропное или другое контролируемое вещество упаковано в пакеты количеством от 10 до 100 единиц, из них должны быть случайным образом отобраны 10, из каждого из которых должно быть извлечено по образцу и выполнена вышеуказанная процедура в порядке, указанном;

• з)    если наркотическое средство, психотропное или другое контролируемое вещество представлено в наличии более чем 100 упаковок, из их общего количества вычисляется квадратный корень, полученное и округленное до верхнего целого значения число соответствует количеству упаковок, которые должны быть выбраны случайным образом и обработаны в вышеуказанном порядке;

• и)    во всех случаях при обнаружении более одного пакета следует по возможности проводить физический осмотр содержимого и на предмет видимых различий, отделять их и организовывать подгруппы материалов в соответствии с характеристиками каждого из них, и действовать в порядке, указанном в предыдущих пунктах;

• к)    всегда при изъятии более одной упаковки они должны быть надлежащим образом пронумерованы с указанием соответствующей информации на полученном образце, т.е. какой группе или номеру упаковки он соответствует».

Согласно статье 28 Декрета полученные и опечатанные образцы должны быть в кратчайшие сроки направлены в криминалистическую лабораторию Национальной полиции, Институт судебной медицины или любое другое уполномоченное учреждение с соответствующим ходатайством о производстве экспертизы. Сотрудники криминалистической лаборатории из отдела по приему и контролю доставленных доказательств должны проверить их на предмет надлежаще принятых и соблюденных мер по их упаковке, отмечая любые замечания на бланке ходатайства, прилагаемого к соответствующему образцу.

В соответствии со статьей 29 Декрета в случаях, когда изъятые материалы должны быть направлены судье, рассматривающему дело, предоставление должно производиться с использованием пакетов для упаковки доказательств или упаковочных средств, запечатанных надлежащим образом – таким же, как и при возвращении лабораторией остатков образцов, переданных для анализа. Это не относится к крупным изъятиям на плантациях и (или) мешкам, которые должны сдаваться на хранение и охраняться в местах с надлежащими условиями безопасности до момента их уничтожения.

Таким образом, в законодательных актах Республики Никарагуа алгоритм действий сотрудников Национальной полиции при работе с наркотическими средствами и психотропными веществами закреплен от начала до конца – с момента их обнаружения и изъятия до момента передачи материалов судье. Это способствует совершенствованию деятельности правоохранительных органов по противодействию транснациональным преступным группировкам, специализирующимся на незаконном обороте наркотиков, как уже ранее отмечалось исследователями [1, с. 295; 3, с. 35].

Российское законодательство в области контроля за оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов, не имеет таких особенностей.

В Федеральном законе от 8 января 1998 г. N 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» подобные алгоритмы для сотрудников правоохранительных органов не закреплены.

Также следует привести сравнение правовых норм России и Никарагуа в части, касающейся организации и проведения ОРМ «наведение справок», а именно: порядка получения информации о банковских счетах и операциях.

В статье 26 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-1 «О банках и банковской деятельности» отмечено, что справки по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц выдаются кредитной организацией в срок, установленный статьей 9 ФЗ «Об ОРД», на основании судебного решения должностным лицам органов, уполномоченных осуществлять ОРД, при выполнении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений по их запросам, направляемым в суд в порядке, предусмотренном статьей 9 ФЗ «Об ОРД», при наличии сведений о признаках подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, а также о лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

В соответствии со статьей 34 Декрета Генеральный прокурор или Генеральный директор Национальной полиции обращаются в судебный орган с просьбой об отмене банковской, финансовой или налоговой тайны, а компетентный судья получает эту просьбу непосредственно и без дополнительных формальностей принимает решение в течение не более 2 часов с момента получения просьбы. Содержание просьбы должно быть известно исключительно судебному органу.

Банковские, финансовые или другие организации, которые работают с налоговой информацией, не ссылаясь на секретность и (или) конфиденциальность любого рода, должны выполнить требование суда и предоставить информацию запрашивающему органу в следующие сроки и следующим образом:

• –    в течение 3 рабочих дней после получения запрашиваемой стороной постановления суда, а также в соответствии со специальным запросом: выписки по счетам, обороты и движения по сделкам за последние 12 месяцев, и (или) номера счетов и (или) общие данные клиента и (или) представителя, и (или) бенефициара и (или) уполномоченной подписи и (или) поставщика, по всем и (или) указанным продуктам, услугам и (или) деловым отношениям, активным или аннулированным на дату запроса;

• –    в течение 5 рабочих дней после получения судебного приказа запрашиваемой стороной и по мере необходимости: выписки по счетам, движению средств и транзакций

за последние 12 месяцев и (или) копии документальных подтверждений из архивов и (или) контрактов и (или) протоколов и (или) истории продуктов услуг и (или) деловых отношений с клиентом и (или) представителем и (или) бенефициаром и (или) уполномоченной подписи и (или) поставщиком, активных или аннулированных на дату запроса; вся информация должна быть доставлена запрашивающему органу в запечатанных конвертах с соблюдением надлежащих мер безопасности и конфиденциальности с уведомлением запрашивающего судьи, приказавшего снять секретность;

– органам, от которых требуется банковская, финансовая или налоговая информация, запрещается прямо или косвенно информировать или давать какие-либо предупреждения лицам, указанным в требованиях, и они должны воздерживаться от разглашения таких обстоятельств.

В письменном постановлении суда должны быть четко указаны требуемые данные (информация), документы и поддержка, а также запрашивающий орган, которому должна быть направлена информация.

На этапе расследования запрашивающие органы должны анализировать, управлять и сохранять полученную информацию в условиях строгой конфиденциальности и безопасности.

Из изложенного следует, что законодательство Республики Никарагуа наиболее детально регулирует порядок получения сведений, составляющих банковскую тайну, с указанием более конкретного наименования такой информации, порядка обращения в судебный орган, сроков запрашивания и получения необходимых сведений.

Таким образом, законодательство Республики Никарагуа и Российской Федерации, регламентирующее организацию и порядок осуществления ОРД, имеет как определенные сходства, так и некоторые отличия в части, касающейся проведения ОРМ и работы с лицами, оказывающими конфиденциальное содействие.

Полагаем, что некоторые из рассмотренных правовых положений законодательства

Республики Никарагуа в сфере осуществления ОРД (например: закрепление категорий конфидентов и алгоритма действий оперативных сотрудников при обнаружении и изъятии наркотических средств) могут быть рассмотрены в качестве материала для внедрения в правовую систему норм российского оперативно-розыскного законодательства.