Проблемы методологии формирования криминалистических методик расследования транснациональных преступлений

Саратовский филиал Института государства и права РАН, г. Саратов, Российская Федерация, e-mail: , 0000-0001-9144-6005

Saratov branch of the Institute of state and law of the Russian Academy of Sciences, Saratov, Russian Federation, e-mail: , 00000001-9144-6005

Отечественные криминалисты и криминалисты стран СНГ сравнительно недавно обратили своё внимание на такую категорию преступлений, как транснациональные. Это обусловлено, прежде всего, самим термином «транснациональный», который был долгое время непривычен для советской и российской юридической науки. В 1997 году в г. Гродно (Республика Беларусь) была защищена первая диссертация по криминалистике, посвященная транснациональным преступлениям — «Криминалистическая характеристика и стратегия раскрытия транснациональных преступлений» [1]. Её автор, О. В. Танкевич, логично подошёл к выбору вопросов исследования, он поставил перед собой задачу обосновать элементный состав криминалистической характеристики транснациональных преступлений, дать понятие транснациональной преступности, проанализировать структуру транснациональных преступных организаций, а также обосновать стратегию борьбы с транснациональными преступлениями. Однако заявленная в теме диссертации криминалистическая характеристика транснациональных преступлений так и не была пред- ложена. Автор использовал устоявшиеся в науке элементы криминалистической характеристики преступлений и просто применил их к транснациональным преступлениям. В итоге никаких особенностей криминалистической информационной модели транснациональных преступлений исследователем выявлено не было. Предложенная структура стратегии борьбы с транснациональной преступностью: «— стратегия оперативнорозыскной деятельности; — стратегия образования и функционирования транснациональных подразделений быстрого реагирования; — стратегия выдачи транснациональных преступников на территорию постоянного проживания; — стратегия передачи документов уголовного судопроизводства; — стратегия профилактики транснациональных преступлений путем создания законодательства по борьбе с транснациональной преступностью, в первую очередь касающегося норм уголовного процесса, оптимизирующих оперативноследственные мероприятия относительно указанного вида преступлений» [1, с. 5], лишь отдаленно касалась криминалистических проблем. Тем не менее работа интересна нестандартным для криминалистики методологическим подходом, опередившим время.

В 2000 году С. Е. Еркеновым была защищена докторская диссертация «Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений», в которой автор также предпринял попытку представить криминалистическую характеристику транснациональных преступлений. Критикуя О. В. Танкевича, С. Е. Еркенов отметил, что указанные им элементы криминалистической характеристики «не отражают основного содержания этого феномена», и выделил такой элемент криминалистической характеристики, как транснациональная связь [2, с. 17—18]. Полноценная криминалистическая характеристика транснациональных преступлений им также не была предложена. Главной причиной этому явилось нежелание выходить за традиционные по тем временам границы науки криминалистики. В целом же работа была посвящена вопросам международно-правового сотрудничества правоохранительных органов стран СНГ. Следует отметить, что криминалистическая характеристика преступлений так и не нашла своей методологической роли в построении методик расследования транснациональных преступлений.

В этот период времени была принята Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности (подписана 12— 15 декабря 2000 г. в г. Палермо (Италия)). Подписание и ратификация данной Конвенции определило изменение криминалистической политики Российской Федерации. Этот факт стал толчком и для учёных-криминалистов, многие из которых поспешили выска- зать свои соображения на ряде международных конференций, посвященных принятию международного документа.

Так, 10—11 октября 2000 г. в г. Сочи прошла международная конференция «Современные проблемы борьбы с транснациональной преступностью». Рассматривая проблему криминалистической характеристики транснациональных преступлений, Г. М. Меретуков одним из первых указал на необходимость их криминалистической классификации [3, с. 301]. Криминалистическую классификацию транснациональных преступлений он представлял элементом типовой информационной модели криминалистической характеристики преступлений, а в качестве оснований классификации выделял способ совершения, характеристику личности преступников, характеристику личности потерпевших, отмечая, что могут быть и иные основания криминалистической классификации транснациональных преступлений [3, с. 301]. Однако более подробных исследований не последовало. Лишь спустя двадцать лет, после того, как Г. М. Меретуков указал на необходимость криминалистической классификации транснациональных преступлений, появились первые публикации, посвященные этой актуальной проблеме [4, 5].

На той же конференции В. Д. Зеленский сформулировал основные ситуации начального этапа расследования транснациональных преступлений [6]. В целом учёными был поднят большой пласт научнопрактических проблем, требовавших решения.

В 2002 году прошла международная научно-практическая конференция «Проблемы борьбы с транснациональной организованной преступностью». К сожалению, крими- налистическим проблемам борьбы с транснациональными преступлениями был посвящен всего один доклад. Т. С. Волчецкая, анализируя феномен транснациональной организованной преступности, отметила проблему отсутствия единообразного понимания сущности таких преступлений и тот факт, что «совершение транснациональных преступлений не во всех случаях будет связано с пересечением государственных границ» [7, с. 5]. Этот, кажущийся простым тезис, имеет большое значение для систематизации знаний о транснациональных преступлениях.

Анализ научных и научнопрактических исследований, посвященных борьбе с транснациональной преступностью, позволяет сделать вывод о том, что учёные долгое время делали акцент на решении проблем международно-правового сотрудничества государств в данной сфере. С этим связано и то, что решались главным образом уголовно-процессуальные вопросы. Среди многочисленных работ, посвященных вопросам международного сотрудничества, необходимо отметить фундаментальный труд А. Г. Волеводза, посвященный правовому регулированию новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства [8], что было отражено в Уголовнопроцессуальном кодексе Российской Федерации, принятом в 2001 г.

Качественно иной методологический подход к криминалистическому исследованию транснациональных преступлений и отдельных элементов методики их расследования наметился в 2010 г. Оперативно-розыскным аспектам борьбы с транснациональными преступлениями была посвящена кандидатская диссертация С. С. Тупеко [9], который отмечал недооценку опера- тивно-розыскных возможностей в борьбе с транснациональной преступностью, обусловленную пробелами в законодательстве теории. Им впервые было дано определение информационного обеспечения оперативных подразделений в борьбе с транснациональной преступностью. Кроме того, автор сформулировал рекомендации по организации международного розыска участников транснациональных преступных формирований, основанные на использовании современных информационных технологий.

В том же году была защищена диссертация И. М. Нурбекова, посвященная тактико-организационным особенностям взаимодействия правоохранительных органов при расследовании транснациональных преступлений (в терминологии автора — преступлений международного характера, что является более широким по объему научным термином) [10]. Значимыми в методологии его исследования были научные категории криминалистической характеристики преступлений, механизма преступления и классификации преступлений. При всех достоинствах работы раскрыть потенциал выбранной методологии автору не удалось.

На данном этапе развития криминалистики более активно, чем раньше идёт процесс формирования знаний о транснациональных преступлениях. Проведены междисциплинарные диссертационные исследования в этой сфере [11, 12, 13], опубликованы монографии [14, 15, 16, 17]. Кроме того, появляются и криминалистические исследования отдельных видов и групп транснациональных преступлений.

Первую серьёзную попытку анализа методологии криминалистики и её трансформации в соответствии с новой уголовно-правовой и криминалистической политикой предпринял в 2013 г. Д. С. Хижняк. Основываясь на условиях формирования науки криминалистики, характеризующихся процессом глобализации, отмечая исключительную опасность транснациональных преступлений для международного сообщества им был обоснован вывод о том, что «разработка методологических основ расследования конкретных категорий преступлений и их видов должна учитывать подходы, разработанные в общефилософской, общенаучной, общеправовой и частной методологии» [15, с. 4]. Как ни странно, но данный, казалось бы, простой тезис, меняет общепринятые в криминалистике научные подходы, подразумевая, что построение криминалистических методик расследования транснациональных преступлений требует использования междисциплинарного подхода и не может базироваться на чисто криминалистических положениях. Несколько позже им же был обоснована роль стратегии в методологии исследования и расследования транснациональных преступлений [16]. В этот же период на это обратили внимание и другие учёные [18, 19]. А в 2018 г. Д. С. Хижняком была предложена методология расследования транснациональных преступлений, основанная на системном модельном подходе [12].

Для построения информационной модели транснациональных преступлений предлагается использовать «систему признаков, нашедших свое отражение в международном праве, характеризующих конкретное общественно опасное деяние как преступление» [20, с. 67]. На основе анализа определений транснационального преступления и транснациональной криминальной деятельности, а также совокупности юридических знаний о них, Д. С. Хижняк предложил информационную декларативную модель «транснациональные преступления», на основе которой строятся другие модели: 1) модель соотношения преступления, признаваемого транснациональным в международном праве, с преступлениями, формирующими транснациональную криминальную деятельность на национальном уровне; 2) модель гипотетического транснационального преступления, включающего в себя составы разных преступлений; 3) модели транснациональных преступлений с учетом различных локусных характеристик; 4) модель транснационального преступления с учетом проявления эмер-джентных свойств [17, с. 93— 94]. Выбранный автором формат представления знаний — фреймовая модель [21]. Преимущество фреймовой модели состоит в том, что её графическое выражение в виде таблицы легко переносится с бумаги в различные варианты компьютерных программ, которые могут быть использованы следователями в их работе.

При любом подходе к исследованию и созданию информационной модели транснациональных преступлений необходимо рассматривать их как самостоятельную систему преступлений и объект изучения криминалистики.

Построение адекватной криминалистической методики расследования транснациональных преступлений — актуальная задача, имеющая прежде всего практическую направленность. Анализ научной литературы показывает, что на данный момент предложено мало методологических алгоритмов расследования транснациональных преступлений. Основы формирования криминалистических методик расследования пре- ступлений заключаются в ряде положений:

• 1.    Понятие транснационального преступления. В рассматриваемом случае анализ международного и российского законодательства, а также научной литературы позволяет нам определить транснациональные преступления (если не брать во внимание факультативные признаки) как противоправные деяния, нарушающие уголовно-правовые нормы двух или более государств, совершаемые любыми субъектами.

• 2.    Признаки транснациональной преступной деятельности. В науке выделяют 48 таких признаков, среди которых специфичны такие как транс-граничность и транстерриториальность [12, с. 24—25].

• 3.    Криминалистическая классификация транснациональных преступлений. Методологическая роль криминалистической классификации преступлений имеет как научное, так и прикладное значение. Научное значение такой классификации состоит в создании гносеологических основ доказывания и установления объективной истины в процессе расследования преступлений. Кроме того, отмечается её значение в целях криминалистической диагностики, где роль классификации представляется в «создании необходимых предпосылок для дальнейшего познания свойств отражения преступной деятельности в окружающем мире и на этой основе разработки криминалистических рекомендаций по выявлению и раскрытию преступлений» [22, с. 103]. Прикладное значение криминалистической классификации заключается в том, что она создает условия для выявления признаков преступлений, как уже находящихся в процессе расследования, так и неизвестных следствию. Таким обра-

• зом, внедрение в следственную практику адекватных криминалистических классификаций преступлений должно способствовать не только их качественному расследованию, но и их предотвращению и пресечению. Адекватная криминалистическая классификация преступлений призвана выполнять служебную функцию и соответствовать практическим нуждам следователей.

• 4.    Соотношение общей и частной методик расследования преступлений. В соответствии с устоявшейся в науке терминологией общая методика представляет собой «сформированный на основе базовой криминалистической модели комплекс научно обоснованных рекомендаций по расследованию группы (нескольких групп) преступлений, выделенных по уголовно-правовому или криминалистическому основанию, отражающий наиболее общие закономерности подготовки, совершения и сокрытия этих преступлений, средств и приемов их расследования и предотвращения, являющийся основой для разработки и применения методик меньшей степени общности — частных методик», а частная методика — это «формируемый на основе базовой и преимущественно в рамках соответствующей общей методики комплекс научно обоснованных рекомендаций по расследованию конкретного вида преступления, выделенного по уголовно-правовому или криминалистическому основанию» [23].

В структуре методики расследования преступлений как раздела криминалистики не существует единой частной методики расследования, сформированной на основе объединения преступлений, имеющих транснациональный характер. Тем не менее для построения такой методики есть все методологические основания, ко- торые базируются на принципах криминалистической систематики и классификации (они были рассмотрены в первой главе).

Формирование подобных частных методик не новый процесс, но еще требующий исследования в перспективе. В криминалистической науке разработан ряд частных методик, основанных на объединении преступлений, связанных между собой единым признаком.