Совершенствование системы менеджмента качества на основе внутренних аудитов
Автор: Сильченко Тамара Васильевна, Сабитова Любовь Анатольевна, Белошапко Любовь Вениаминовна, Ибрагимова Айна Расуловна
Журнал: Сибирский аэрокосмический журнал @vestnik-sibsau
Рубрика: Экономика
Статья в выпуске: 3 (10), 2006 года.
Бесплатный доступ
Рассмотрена система менеджмента качества (СМК) вуза и пути совершенствования. Одним из примеров совершенствования СМК является мониторинг деятельности через внутренние аудиты. Показаны примеры проведения внутренних аудитов подразделений Красноярского государственного технического университета.
Короткий адрес: https://sciup.org/148175212
IDR: 148175212
Текст научной статьи Совершенствование системы менеджмента качества на основе внутренних аудитов
Система менеджмента качества (СМК) будет работать только тогда, когда работают внутренние проверки, есть оценка со стороны руководства и намечены мероприятия по исправлению недостатков.
Значимость внутренних аудитов системы менеджмента качества бесспорна в ряду процессов поддержания в рабочем состоянии и совершенствования всех элементов системы.
Цели внутреннего аудита, по требованиям п. 8.2.2 стандарта ИСО 9001:2000, следующие:
-
- определение степени соответствия объекта аудита критериям аудита;
-
- оценка результативности внедрения и поддержания в рабочем состоянии объекта аудита;
-
- оценка результативности СМК или ее отдельного процесса с точки зрения достижения конкретных целей;
Экономика
-
- идентификация областей улучшений.
В свою очередь можно выделить следующие задачи внутреннего аудита:
-
- оценка документации СМК (критериев аудита) для проверки ее соответствия законодательным, нормативным требованиям и требованиям стандарта ИСО 9001:2000, а также для подтверждения того, что определены все необходимые требования для достижения поставленных целей;
-
- оценка соответствия выполнения требований документации, т. е. оценка практики работы;
-
- анализ причин выявленных несоответствий;
-
- оценка результативности проверяемого процесса;
-
- определение сильных и слабых сторон в СМК.
Система менеджмента качества Красноярского государственного технического университета (КГТУ) была сертифицирована в 2003 г В настоящее время СМК находится в стадии совершенствования и расширения бизнес-процессов. С целью дальнейшего улучшения системы менеджмента качества, обеспечения внедрения ИСО серии 9000 во все сферы деятельности, в университете работает постоянная комиссия по проверке СМК, утвержденная Приказом ректора № 254 от 12 мая 2005 г
Объектом аудита являются процессы СМК, а не деятельность подразделений в целом. Таким образом, в отчете о результатах аудита отражено состояние проверяемого процесса (процессов).
В КГТУ в целях совершенствования СМК разработаны план проверок на год, программа проверок, которая корректируется для каждого подразделения, а также несколько вариантов опросных листов, кроме универсальных. Подход к проверяемым подразделениям строго индивидуальный.
Важно отметить, что было достигнуто полное взаимопонимание между проверяемыми подразделениями и проверяющими аудиторами, на что потребовалось определенное время. И мы теперь знаем, что при внедрении СМК для достижения взаимопонимания всегда нужно начинать с обучения персонала всех уровней.
Только обученный персонал, которому делегированы определенные полномочия, будет добиваться успе- хов на рабочем месте и участвовать в успехах организации в целом.
Авторами были выработаны следующие основные критерии оценки подразделений:
-
- система менеджмента качества;
-
- ответственность руководства;
-
- управление ресурсами;
-
- процессы жизненного цикла продукции;
-
- измерение, анализ и улучшения.
Результаты, полученные за 2005 г., представлены на рис. 1, 2 и в таблице.
В ходе проведения внутренних аудитов установлено следующее:
-
- персонал подразделений знает, имеет в своем распоряжении, понимает и использует документы СМК;
-
- требования документов СМК подтверждаются необходимыми данными, фактами, свидетельствами;
-
- требования документов, используемых в подразделении, обеспечивают достижение его целей в области СМК;
-
- запланированные цели по СМК находят отражение в показателях эффективности деятельности системы в подразделениях;
-
- выделенные для осуществления процесса ресурсы (технические, кадровые) достаточны для результативного функционирования СМК;
-
- СМК в подразделениях в целом функционирует в управляемых условиях;
-
- имеется реальная возможность улучшения деятельности СМК путем обучения представителей подразделений на курсах-семинарах по системе менеджмента качества.
В процессе проверок был также выявлен ряд замечаний, которые включены в план мероприятий по реализации корректирующих действий по каждому подразделению. По каждому проверенному подразделению составлен акт аудита деятельности в области СМК.
В заключение отметим, что процесс совершенствования СМК - это постоянный поиск новых путей, новых критериев оценки деятельности, в результате чего может быть достигнуто значительное улучшение работы всех элементов системы.
Рис. 1. Эффективность СМК, %
Рис. 2. Критерии аудита (в баллах)
Т. V. Silchenko, L. A. Sabitova, L. V. Beloshapko, A. G. Ibragimova
QUALITY MANAGEMENT SYSTEM OFF INTERNAL AUDITS
The quality management system of the University and methods of its improvement are considered. One of the examples of improvement quality management system is the activity monitoring through internal audits. Examples of internal auditing of the university departments are presented.
Критерии оценки процесса
|
НаименОрание Критерия |
ФактическОе значение |
|||||||||||||||||
|
cd Ю S И |
>S 5 |
h 5 S о |
и и S S |
е с |
1 >S S 9- О |
§ й |
S |
о S с |
5 |
« i Ю го |
Н S Н К |
Н И S |
и о |
у S W & О'- |
О S я |
и н 5 О'- |
Д' с S |
|
|
ТребОрание к документации |
3 |
2 |
2 |
2 |
2 |
1 |
1 |
1 |
0 |
0 |
||||||||
|
ОтретстреннОсть рукОрОдстра |
18 |
17 |
16 |
15 |
17 |
13 |
12 |
13 |
11 |
14 |
12 |
8 |
11 |
11 |
12 |
8 |
3 |
4 |
|
ОбязатеХьстра рукОрОдстра |
3 |
3 |
2 |
2 |
3 |
3 |
2 |
3 |
2 |
2 |
2 |
1 |
2 |
2 |
2 |
1 |
1 |
|
|
Ориентация на заказчика |
3 |
3 |
3 |
2 |
3 |
3 |
2 |
3 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
|
ПОХитикарОбласти качестра |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
2 |
3 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
0 |
0 |
1 |
|
ПХанирОрание |
3 |
3 |
3 |
3 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
3 |
2 |
1 |
1 |
3 |
2 |
2 |
0 |
0 |
|
ОтретстреннОсть, пОХнОмОчияи рзаимОсрязь |
3 |
3 |
2 |
3 |
3 |
3 |
2 |
1 |
3 |
2 |
2 |
1 |
2 |
2 |
2 |
1 |
0 |
0 |
|
АнаХиз сО стОрОны рукОрОдстра |
3 |
2 |
3 |
2 |
3 |
2 |
1 |
1 |
2 |
2 |
1 |
2 |
2 |
2 |
1 |
0 |
0 |
|
|
УпрарХение ресурсами |
9 |
12 |
8 |
11 |
11 |
11 |
10 |
10 |
8 |
12 |
11 |
8 |
9 |
6 |
6 |
8 |
11 |
7 |
|
ОбеспеченнОсть ресурсами |
2 |
3 |
2 |
2 |
2 |
3 |
3 |
2 |
2 |
3 |
3 |
2 |
3 |
1 |
2 |
2 |
3 |
1 |
|
ЧеХОреческие ресурсы |
2 |
3 |
2 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
2 |
3 |
2 |
2 |
3 |
2 |
1 |
2 |
3 |
2 |
|
Инт раструктура |
2 |
3 |
1 |
3 |
3 |
2 |
2 |
2 |
2 |
3 |
3 |
2 |
2 |
1 |
1 |
2 |
3 |
2 |
|
ПрОизрОдстренная среда |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
2 |
3 |
2 |
3 |
3 |
2 |
1 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
|
ПрОцессы жизненнОгО цикХа прОдукции |
15 |
9 |
14 |
8 |
10 |
12 |
12 |
8 |
11 |
12 |
10 |
9 |
7 |
11 |
10 |
6 |
11 |
10 |
|
ПХанирОрание прОцесса |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
1 |
3 |
2 |
2 |
3 |
3 |
|
ПрОредение прОцесса |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
3 |
|
Идентит икация и прОсХежираемОсть |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
3 |
3 |
2 |
3 |
2 |
2 |
3 |
2 |
2 |
2 |
1 |
2 |
0 |
|
СОхраннОсть прОдукции |
3 |
2 |
2 |
2 |
3 |
3 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
1 |
2 |
2 |
|||
|
Измерение, анаХиз и уХучшение |
21 |
21 |
21 |
16 |
9 |
5 |
8 |
8 |
8 |
0 |
4 |
11 |
7 |
2 |
0 |
6 |
2 |
2 |
|
Статистические метОды |
3 |
3 |
3 |
3 |
3 |
2 |
1 |
1 |
0 |
1 |
0 |
0 |
0 |
|||||
|
МОнитОринГ и измерения |
3 |
3 |
3 |
3 |
1 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
1 |
2 |
2 |
0 |
0 |
|||
|
УпрарХение несООтретструюю ей прОдукцией |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
1 |
1 |
2 |
1 |
2 |
2 |
2 |
||||||
|
АнаХиз данных |
3 |
3 |
3 |
2 |
1 |
2 |
1 |
1 |
2 |
1 |
1 |
2 |
0 |
0 |
||||
|
УХучшение |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
1 |
1 |
1 |
2 |
1 |
0 |
0 |
||||||
|
КОрректируюю ие дейстрия |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
1 |
1 |
1 |
2 |
1 |
0 |
0 |
||||||
|
Предупреждают ие дейстрия |
3 |
3 |
3 |
2 |
2 |
1 |
1 |
1 |
2 |
1 |
0 |
0 |
||||||
|
Количество ответов по столбцам |
23 |
21 |
23 |
21 |
19 |
19 |
18 |
21 |
22 |
15 |
17 |
20 |
22 |
15 |
15 |
18 |
23 |
23 |
|
Количество баллов по столбцам |
66 |
61 |
61 |
50 |
47 |
43 |
42 |
41 |
39 |
38 |
37 |
37 |
35 |
30 |
28 |
28 |
27 |
23 |
|
Процент от возможного количества баллов |
95,7 |
96,8 |
88,4 |
79,4 |
82,5 |
75,4 |
77,8 |
65,1 |
59,1 |
84,4 |
72,5 |
61,7 |
53 |
66,7 |
62,2 |
51,9 |
39,1 |
33,3 |
Примечание. В таблице использованы следующие обозначения: 3 балла - документация соответствует требованиям процесса и СМК и полностью выполняется; 2 балла - документация соответствует требованиям процесса и СМК, но выполняется не полностью; 1 балл - документация не полностью соответствует требованиям процесса и СМК и не выполняется; 0 баллов -документация не соответствует требованиям процесса и СМК.
