Стадии корпоративного регулирования: вопросы теории права

Общество представляет собой сложный социальный организм, который нуждается в организованности и порядке, необходимом для достижения целей и удовлетворения потребностей общества. Организованность и порядок создаются в первую очередь благодаря социальному регулированию.

В обществе существует социально-нормативная система регулирования, элементами которой выступают корпоративно-нормативная, нормативно-правовая, традиционно-нормативная, религиозно-традиционная, нравственно-нормативная подсистемы. Изменения, происходящие в каждом отдельном структурном подразделении социально-нормативной системы регулирования, влияют как на систему регулирования в целом, так и на отдельные его элементы.

Корпоративно-нормативная подсистема напрямую связана со многими сторонами социальной жизни общества, оказывает влияние на его общественно-экономическое развитие и преобразование, что вызывает научный интерес к исследованию процессов в рамках данной подсистемы.

В настоящее время в науке наблюдается возросший интерес в области нормативного регулирования к нормам негосударственного регулирования. Так, по мнению М.В. Мажорина, формируется запрос общества, в особенности бизнеса, на более субъективное, прецедентное, прагматичное, сиюминутное, мобильное, лишенное государственной идентичности право, на применение которого будет затрачиваться минимум усилий [1].

Корпоративное регулирование является частью корпоративно-нормативной системы и обладает регулятивным характером, поскольку направлено на упорядочение общественных отношений. Механизмы корпоративного регулирования, которые зарождаются и развиваются в процессе функционирования корпоративно-нормативной системы, обладая регулятивной эффективностью, могут представлять интерес для государства и применены последним в рамках правового регулирования.

Как справедливо обращает внимание О.В. Фонотова: «Проблемы корпоративного регулирования на современном этапе еще недостаточно емко и всесторонне освещены в российской научной литературе» [2, с.122]. При этом автор, проводя частноправовое исследование корпоративного регулирования, указывает на его негосударственный характер и отсутствие исследований, описывающих общетеоретические закономерности корпоративного регулирования.

До настоящего времени корпоративное регулирование как объект исследования в области теории права не поддавался глубокому научному анализу. В связи с этим рассмотрение корпоративного регулирования через понимание процесса, исследование и установление его структуры, а также описание его стадий представляет научный интерес. Обратим внимание, что в процессе корпоративного регулирования могут быть задействованы иные виды социальных норм, например, морально-этические и технические. Вместе с этим полагаем, что изучение вопросов механизма взаимодействия корпоративных и иных социальных норм целесообразнее осуществить в рамках отдельного исследования.

Материалы и методы

При проведении настоящего исследования основу теоретического познания корпоративного регулирования как процесса составляет целая совокупность методов.

Диалектический материализм выступил одним из базовых методов, благодаря имеющемуся в его арсенале закону единства и борьбы противоположностей, позволившему определить диалектику взаимосвязи стадий корпоративного регулирования.

Системно-структурный метод применялся в целях установления структуры корпоративного регулирования как процесса. Системно-структурный анализ позволил выявить базовые элементы корпоративного регулирования как процесса, а также определить стадии корпоративного регулирования.

Кроме этого, одним из основных методов исследования явилось наблюдение, благодаря которому осуществлялась фиксация устойчивых закономерностей процесса корпоративного регулирования. Непосредственное наблюдение за процессом корпоративного регулирования осуществлялось на территории Иркутской области в период с февраля 2017 года по июнь 2018 года в корпоративных организациях при осуществлении автором профессионально-трудовой деятельности в указанных структурах.

Были задействованы социологические методы исследования, среди которых следует выделить социологический опрос. Социологический опрос проводился в форме интервьюирования и анкетирования на территории Иркутской области в период с января 2020-го по январь 2021 года. Участниками социологического опроса выступили лица, замещающие руководящие должности. Результаты социологического опроса были обезличены и обобщены, содержат только статистические данные, благодаря которым удалось выявить некоторые особенности процесса корпоративного регулирования, основываясь на опыте и мнении участников корпоративных отношений, вовлеченных непосредственно в процесс корпоративного регулирования.

В качестве эмпирической основы настоящего исследования были использованы нормативные документы корпоративных организаций, разме- щенные в открытом доступе в сети Интернет, среди которых уставы, кодексы корпоративного поведения, кодексы корпоративной этики, положения, инструкции, регламенты и ряд других видов корпоративных документов.

Обзор литературы

Научные исследования в данной области носили главным образом отраслевой характер и проводились без серьезного теоретического анализа конструкции корпоративного регулирования.

В дореволюционный период изучением природы корпоративного регулирования занимались А.И. Каминка [3], И.П. Лаппо-Данилевский [4], И.Т. Тарасов [5].

В советский период большинство исследований было посвящено локальному нормотворчеству и регулированию (Л.И. Антонова [6], В.К. Самигуллин [7], Р.И. Кондратьев [8], С.И. Архипов [9]).

На современном этапе изучением и освещением отдельных вопросов корпоративного регулирования занимались такие авторы, как Т. В. Кашани-на, С.А. Алейник, О. М. Олейник, И. С. Шиткина, О.В. Фонотова [10].

Результаты исследования

В энциклопедическом словаре слово «процесс» (от лат. processus – прохождение, продвижение) трактуется как совокупность последовательных действий для достижения какого-либо результата; последовательная смена явлений, состояний в развитии чего-нибудь [11, с. 27].

Результаты исследования, проводимого с февраля 2017 года по июнь 2018 года, позволили установить, что корпоративное регулирование выступает длящимся процессом и обладает сложной структурой, в которую входят несколько стадий.

Структурно-системный анализ корпоративного регулирования как процесса позволил сделать вывод, что в структуре корпоративного регулирования существует ряд элементов: субъект и объект процесса, начало и конец процесса, циклы или стадии, составляющие процесс. Независимо от того, в какой корпоративной организации осуществляется корпоративное регулирование, указанные элементы обязаны быть; кроме того, они находятся в устойчивых связях друг с другом.

Так, объектом процесса корпоративного регулирования выступают корпоративные отношения, которые упорядочиваются посредством установления корпоративных норм. В ходе процесса происходит изменение качественных и количественных показателей объекта.

Поведение участников корпоративных отношений упорядочивается посредством нормативных установлений и правил, разработанных корпора- цией, вследствие чего неупорядоченные корпоративные отношения по результатам процесса корпоративного регулирования приобретают более упорядоченную форму, приводятся в соответствии с требованиями корпоративных норм и правовых предписаний. Внутрикорпоративная ответственность за установление, исполнение и соблюдение корпоративных норм возлагается на субъекта корпоративного регулирования. К таковым мерам могут относиться исключение из состава органа корпоративного управления и (или) исключение из состава самой корпорации.

Субъектом, который осуществляет процесс корпоративного регулирования, в большинстве случаев выступает орган корпоративного управления. Следует указать, что в корпорациях часто наблюдается распределение функций управления, в результате корпоративное регулирование на разных его стадиях могут осуществлять несколько органов корпоративного управления.

Органы корпоративного управления выступают тем субъектом, который осуществляет корпоративное регулирование наряду с коллективом организации, задействованным в управлении и обладает нормотворческим потенциалом. Поэтому коллектив организации также может быть вовлеченным в разработку корпоративных норм, которые в дальнейшем будут задействованы в регулировании корпоративных отношений.

Начало и конец процесса корпоративного регулирования.

Важными элементами в структуре процесса выступает «вход» и «выход», которые являются объединяющим началом процесса и одновременно с этим являются двумя смысловыми и целевыми точками [12], а именно: начальной и конечной соответственно.

Начальная точка корпоративного регулирования представлена моментом времени, на котором отсутствует как таковое регулирование корпоративных отношений либо корпоративное регулирование представлено скудно и фрагментарно, т.е. регулирует достаточно узкую сферу корпоративных отношений, например, исключительно вопросы статуса, положения и функционирования органов корпоративного управления. Остальные вопросы, как правило, остаются за пределами действия корпоративных норм.

Исследование корпоративной культуры крупных корпораций на примере утвержденных корпоративных норм, содержащихся в кодексах корпоративного поведения, позволило выявить следующую закономерность: чем масштабнее деятельность корпорации, тем более детализировано корпоративное регулирование1.

Наличие потребности у членов корпорации в упорядочивании определенной сферы корпоративных отношений, придания им порядка подтверждается исследованием, проведенным в период с января 2020-го по январь 2021 года. Настоящее исследование позволило определить, что из 15 корпоративных организаций (100%) в 12 (80%) приняты или готовятся к принятию кодексы корпоративной этики.

Начальная точка характеризуется отсутствием в поведении участников корпоративных отношений устойчивой последовательности действий, при этом корпоративные отношения складываются стихийно и хаотично.

Конечной точкой корпоративного регулирования является достижение требуемого порядка, при котором существует порядок в поведении участников корпоративных отношений, имеется устойчивая последовательность действий, а корпоративные отношения складываются закономерно и предсказуемо, в соответствии с корпоративными нормами.

Опыт наблюдения, полученный в ходе исследования, проводимого с февраля 2017 года по июнь 2018 года, позволил прийти к заключению, что в процессе корпоративного регулирования можно выделить три основных стадии: установления и общего действия корпоративных норм; возникновения корпоративных отношений; реализации корпоративных прав и обязанностей.

Стадия установления и общего действия корпоративных норм.

Стадия установления и общего действия корпоративных норм является начальной стадией процесса корпоративного регулирования. На данной стадии происходит осознание необходимости в оптимизации поведения участников корпоративных отношений [13, с. 22] и, как следствие, потребности в корпоративном регулировании.

Стадия носит общий характер, что выражается в упорядочении не конкретных (единичных)

корпоративных отношений, а корпоративных отношений в целом. Корпоративные нормы устанавливаются с учетом потребности членов и участников корпорации и имеют фиксацию в письменных актах корпорации. Они являются правилами поведения, рассчитанными на неопределенное множество типичных отношений, поэтому, вступив в силу, распространяют свое действие, прежде всего, на соответствующие виды общественных отношений, подчиняя их единому общему порядку в корпорации.

Корпоративные отношения, как было указано ранее, выступают объектом процесса, т.е. в ходе всего процесса изменяются и трансформируются. Как и сам процесс, любая из его стадий характеризуется наличием начальной и конечной точек. В начале настоящей стадии большинство корпоративных отношений складываются хаотично и не имеют нормативной упорядоченности. Участники корпоративных отношений при отсутствии необходимых корпоративных норм руководствуются в первую очередь опытом и своими личными убеждениями. Следует указать, что в содержание первой стадии включается не только формулирование выводов о необходимости регулирования корпоративных отношений, но и необходимости изменения уже существующих и действующих корпоративных норм.

Таким образом, данная стадия выступает начальной (организационной) стадией, где происходит осознание потребности в регулировании и установлении корпоративных норм общего характера. Органами корпоративного управления осуществляется как целенаправленное, так и спонтанное создание текстуальных моделей поведения.

Стадия возникновения корпоративных отношений.

На данной стадии наблюдается действие корпоративных норм, в результате которых возникают или изменяются корпоративные отношения, происходит установление конкретной правовой связи между субъектами (участниками) корпоративных отношений.

В данном случае речь идет об общем действии корпоративных норм, выступающих нормативным уровнем корпоративного регулирования, на котором происходит упорядочение отношений. Вместе с этим корпоративное регулирование не сводится к упорядочению только общих корпоративных отношений. В процессе корпоративного регулирования имеет место упорядочение также конкретных и единичных общественных отношений, именно на второй стадии можно вести разговор о таком упорядочении.

Процедура упорядочения предполагает переход с нормативного уровня регулирования на индивидуальный уровень регулирования, при этом ведущую роль на данной стадии занимает юридический факт. Как справедливо замечает А.А. Кущенко, к основаниям (источникам) возникновения корпоративных отношений следует относить определенный юридический факт, одним из которых, например, является создание корпорации [14, с. 19].

Правосознание участников корпоративных отношений на данной стадии также подвержено воздействию. Происходит «внедрение» корпоративных норм в сознание субъектов корпоративных отношений и «воздействие» на их волю и поведение. Осуществляется информационное и ценностно-ориентационное воздействие текстов, в которых закреплены корпоративные нормы, на волю и сознание субъектов корпоративных отношений, которое приводит к возникновению в сознании субъекта когнитивной нормы или когнитивной модели поведения.

Текстуальная модель поведения, имеющая письменное закрепление, в дальнейшем трансформируется в сознании субъекта, что неизменно влечет определенные действия со стороны этого субъекта. Результаты исследования, проведенного в период с февраля 2017 года по июнь 2018 года, свидетельствуют, что участники корпоративных отношений осознают текстуальные корпоративные нормы, придерживаются их в своем поведении, тем самым происходит социальное признание и корпоративные нормы становятся легитимными, а упорядоченные действия субъекта порождают когнитивные нормативные связи между участниками.

Таким образом, данную стадию можно обозначить как переходную или преобразующую, при которой после совершения субъектами юридически значимых деяний наступают определенные юридические последствия. Во многом на данной стадии корпоративного регулирования важная роль отводится юридическому факту, на основе которого и возникают корпоративные отношения.

Стадия реализации корпоративных прав и обязанностей.

Заключительной стадией является стадия применения корпоративных прав и обязанностей. На данной стадии происходит достижение цели корпоративного регулирования.

Реализуя свои субъективные права, участники конкретных корпоративных отношений совершают дозволенные корпоративными нормами действия, а реализуя свои обязанности, они совершают предписанные корпоративными нормами действия либо воздерживаются от действий, запрещенных корпоративными нормами.

Результатом заключительной стадии является достижение состояния упорядоченности корпоративных отношений, при котором наблюдаются следующие признаки. Корпоративное регулирование представлено различными средствами и методами, имеются текстуальные корпоративные нормы, эффективно применяемые участниками корпоративных отношений1 в различных сферах. Существует удовлетворенность потребности членов корпорации в упорядочивании определенной сферы корпоративных отношений. Наличие порядка в поведении участников корпоративных отношений, устойчивой последовательности дей-ствий2, при которой корпоративные отношения складываются закономерно и последовательно.

Обсуждение и заключения

Проведенное научное исследование позволяет сделать следующие выводы:

• 1.    Корпоративное регулирование как процесс имеет свою специфичную структуру, в которой элементы находятся в устойчивой связи. К данным элементам можно отнести субъект корпоративного регулирования, объект корпоративного регулирования, начало и конец процесса корпоративного регу-

• лирования, стадии корпоративного регулирования.

• 2.    Процесс корпоративного регулирования предполагает последовательную смену стадий, сменяющихся поочередно друг за другом: установления и общего действия корпоративных норм, возникновения корпоративных отношений, реализации корпоративных прав и обязанностей.

• 3.    Стадия установления и общего действия корпоративных норм выступает начальной (организационной) стадией, на которой происходит «осознание необходимости корпоративного регулирования» и осуществляется создание текстуальных моделей поведения со стороны органов корпоративного управления.

• 4.    Стадия возникновения корпоративных отношений выступает переходной или преобразующей стадией, на которой благодаря юридическим фактам возникают конкретные корпоративные отношения и происходит переход с нормативного уровня регулирования на индивидуальный уровень регулирования.

• 5.    Стадия реализации корпоративных прав и обязанностей выступает заключительной стадией и предполагает достижение целей корпоративного регулирования: придания упорядоченности корпоративным отношениям.