Факторы, детерминирующие рейдерские захваты

Под причинами преступности в криминологии принято понимать негативные социальные явления и процессы, обусловленные закономерностями функционирования общества, которые порождают и воспроизводят преступность и преступления как свое закономерное следствие. Условиями преступности являются различные явления социальной жизни, которые не порождают преступность, но содействуют, способствуют ее возникновению и существованию.

Появлению и существованию преступности в целом и отдельных ее видов способствует целый комплекс причин. Исследованию этих причин как отдельных видов преступлений, так и преступности в целом посвящены работы Е.А. Антонята и М.М. Полякова [1], М.Ю. Дворецкого и Р.В. Авдеева [2], В.Б. Крагилевой [3], И.М. Мацкевич [4], А.И. Долгова [9], А.А. Корсантия и И.В. Мак-сименко[5], И.В. Ботвина [6].

И.М. Мацкевич предлагает разделить все причины преступности на две большие группы: причины, непосредственно коренящиеся в личности преступника, а также причины, связанные с недостатками и издержками существующего социально-общественного устройства [4, с. 31].

Явления детерминации и причинности применительно к таким противоправным деяниям, как рейдерские захваты, исследованы недостаточно. Полагаем, что это связано с отсутствием единства мнений среди исследователей в формулировании понятия и сущности этого вида противоправного деяния, а также о факторах, его порождающих.

Причинность рейдерских захватов может быть исследована с учетом закономерностей. Выделяют три группы закономерностей:

• 1)    проявление экономической преступности в современных условиях;

• 2)    детерминация и причинность экономической преступности;

• 3)    подверженность экономической преступности разным воздействиям [9, c. 21].

Сегодня преступностью считается не механическое множество деяний, а совокупность преступлений, обладающая собственными системными признаками. Конкретное преступление в криминологии рассматривается в первую очередь как индивидуализированное проявление преступности, с преступлением связан и процесс, и результат, но при этом преступление всегда есть событие, а преступность не что иное, как социальное явление. В этой взаимосвязи единичного преступления и преступности проявляется диалектика. Она выражена в том, что при существовании какого-либо явления (преступности) конкретное событие (преступление) всегда будет закономерным. При этом разовый факт (преступление) позволяет обнаружить явление (преступность). В структуре экономической преступности превалируют посягательства на собственность. В рамках этого активно развивается подотрасль криминологии экономическая криминология, которая, по нашему мнению, должна исследовать в том числе такое явление, как рейдерство.

Описание исследования

Говоря о рейдерстве как об элементе экономической преступности, необходимо обозначить его основное свойство: рейдерство есть криминологический феномен, т. е. оно закономерно и детерминировано, имеет социально-экономическую природу. Вопросы детерминации рейдерской деятельности требуют пристального внимания ввиду того, что рейдерство является угрозой экономической безопасности для страны в целом.

По нашему мнению, преступления, связанные с рейдерскими захватами, детерминируются большим числом факторов, таких как: социально-экономические, политические, правовые и организационно-управленческие.

Как указывают А.А. Корсантия и И.В. Максименко, большинство российских ученых придерживаются мнения о том, что зависимость между уровнем преступности и значениями социально-экономических детерминант носит обратный характер: чем лучше значения этих детерминант, тем ниже уровень преступности. И наоборот, показатели преступности тем выше, чем выше, например, степень дифференциации общества по уровню доходов: «имущественная поляризация населения в России в значительной мере усиливает негативное воздействие бедности, генерирует социальную дисгармонию, рождает протестные настроения, мотивирует значительное число нарушений закона» [5, с. 102].

Одной из социально-экономических детерминант преступлений, связанных с рейдерскими захватами, является существенный разрыв по уровню доходов в обществе. Эти факторы могут порождать желание завладеть тем, что приносит высокий стабильный доход, при этом сделать это быстро.

Полагаем, что не менее важными причинами и условиями преступлений, связанных с рейдерскими захватами, являются политические. Одной из политических детерминант является лоббизм - процесс про- движения интересов частных лиц, корпоративных структур в органах государственной власти с целью добиться принятия выгодного для них политического решения. Данный процесс зачастую сопряжен с коррупцией и злоупотреблением служебными полномочиями.

Так, например, И.В. Ботвин приводит наглядное описание участия правоохранительных органов в процессе осуществления рейдерского захвата: «к примеру, распространенной мерой является возбуждение уголовного дела и задержание руководителей, собственников предприятия на основании рапортов оперативного состава, заказных публикаций в СМИ, запросов депутатов различных уровней. Чаще всего возбуждение заказных уголовных дел совпадает с началом корпоративного конфликта, скупкой акций или во время захвата имущества жертвы. При этом проводятся обыски для изъятия по надуманным и даже абсурдным предлогам необходимых рейдерам оригинальных документов для того, чтобы затруднить потерпевшим отстаивание в суде своих прав. При обыске могут изыматься значительные объемы документов, чтобы в них в дальнейшем найти поводы для возбуждения следующих уголовных дел. Все это ограничивает возможности руководителей по защите своих имущественных интересов, позволяет дестабилизировать экономическую деятельность компании, подорвать веру в свои возможности собственников и представителей менеджмента, что особенно важно для акционерных обществ, так как может подтолкнуть отдельных акционеров к продаже захватчикам своих акций. Для этого используются возможности различных структур органов МВД России, Следственного комитета России и других служб и ведомств» [6, с. 102].

Также в качестве политического фактора преступности выступает бюрократизация государственного аппарата: затягивание процесса принятия решения по заявлению или обращению, сложные многоэтапные процедуры согласования, принятие незаконных решений должностными лицами -все это может способствовать возникновению у заинтересованного лица желания совершить преступление, с одной стороны, в обход всех установленных законов процедур, получить желаемое, с другой стороны, использовать административный ресурс не для исполнения возложенных на них обязанностей, а для достижения преступных целей.

Среди детерминант преступлений, связанных с рейдерскими захватами, можно рассматривать правовой фактор - недостатки нормативно-правовой базы, недооценка значения и роли права и законности, отрицание требований законов. В первую очередь, по мнению автора, это отсутствие в уголовном законодательстве нормы, предусматривающей наказание за осуществление рейдерского захвата.

Примером правовой детерминанты преступления, связанного с рейдерским захватом, может служить рейдерский захват земельного участка площадью 5055 кв. м и расположенных на ней строений: здание теплого склада, гараж, цех и административно-бытовые помещения, общей площадью 1329,6 кв. м, здание холодного склада площадью 513,4 кв. м. На арендованном земельном участке организация в период с 1992 г. по 2004 г. собственными силами осуществила возведение вышеуказанных недвижимых объектов. При этом разрешение на возведение данных объектов организацией было получено. В период с 2006 г. по 2009 г. были предприняты меры для того, чтобы оформить право собственности на данные строения, но процедура оформления права собственности не была завершена по субъективным причинам. В 2015 г. была осуществлена попытка рейдерского захвата земельного участка, в ходе которого из здания на территории базы была похищена большая часть документов, подтверждающих факты пользования организацией спорными строениями и земельным участком, хозяйственные договоры, переписка с государственными органами и правопредшественниками об оформлении прав на земельный участок и строения, документы, подтверждающие факт постройки спорных строений собственными силами. В связи с утратой документов, невозможностью оформить постройки в собственность в соответствии с установленной законом процедурой организация обратилась в арбитражный суд с исковым заявлением, в котором просило признать право собственности на объекты недвижимого имущества, расположенные на арендованном земельном участке. При рассмотрении данного спора в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, было привлечено юридическое лицо, которое фактически представляло интересы рейдеров. Решением арбитражного суда требования были удовлетворены, за организацией признано право собственности на спорные объекты недвижимости1. Третьим лицом была подана апелляционная жалоба. Доводы апелляционной жалобы сводились к отсутствию документов, подтверждающих возможность возведения объектов недвижимости на земельном участке, принадлежащего Российской Федерации, отсутствие доказательств о возведении спорных объектов силами организации, проектов строительства, документов, подтверждающих несение расходов именно этих спорных объектов. Кроме того, оригиналы документов в суд не предоставлены. Организация в подтверждение своих доводов о том, что большая часть отсутствующих документов была похищена в ходе рейдерского захвата, предоставило в суд справку о похищенном имуществе из здания, заявление в ОП № 4 г. Челябинска по факту хищения имущества, уведомление ОП «Тракторозаводский» о материалах проверок по заявлениям организации, уведомление ОП «Тракторозаводский» о приостановлении уголовного дела, жалобы на бездействие сотрудников полиции при расследовании уголовного дела. Апелляционной инстанцией решение суда первой инстанции отменено, вынесено новое решение, которым в удовлетворении требований полностью отказано ввиду недостаточности предоставленных доказательств2.

При рассмотрении данного дела судом апелляционной инстанции, как и Арбитражным судом Уральского округа, доводам организации о похищении большей части необходимых документов при попытке рейдерского захвата оценка не дана. Правоохранительными органами не было проведено расследование надлежащим образом по факту совершения преступления в отношении организации, что подтверждается жалобами на бездействие сотрудников полиции. Ввиду того, что отсутствовал приговор суда, вступивший в законную силу, суды не приняли во внимание доводы об отсутствии документов по причине их хищения. Недооценка значения оформления права в собственность возведенных объектов со стороны фактических собственников объектов, как следствие, отсутствие правоустанавливающих документов стало слабой стороной компании, что привело к катастрофическим результатам для организации.

К числу организационно-управленческих факторов преступлений, связанных с рейдерским захватами, можно отнести нарушение дисциплины, просчеты в подборе и расстановке кадров (прием на службу лиц с сомнительной репутацией, по признаку семейственности и т.п.), недостатки учета и контроля за работой сотрудников; пробелы в профессиональной подготовке сотрудников и др.

Так, примером организационно-управленческих факторов осуществления преступления, связанного с рейдерским захватом, может служить ситуация, сложившаяся в 2018 году в городе Екатеринбурге на одном заводе. Руководитель завода, вступив в преступный сговор с группой лиц, имея намерение в дальнейшем осуществить рейдерский захват завода, в период с 2014 по 2017 годы приобрел право на имущество - объекты недвижимости, принадлежащих заводу, общей стоимостью 301 460 000 рублей. После оформления всех правоустанавливающих документов на имущество в 2018 году был осуществлен рейдерский захват завода. Директор только в этот момента узнал о перерегистрации одиннадцати объектов недвижимости завода на основании судебного решения, об изготовлении договоров купли-продажи, поручительства и последующем заключении в суде мирового соглашения о переходе указанных объектов недвижимости с одновременной регистрацией права собственности, при этом продавать данные объекты недвижимости он не намеревался, о судебном процессе ему ничего известно не было, доверяя руководителю, подписывал документы, которые тот ему предоставлял, в том числе доверенность на совершение крупных сделок. Организатор рейдерского захвата осужден по ч. 4 ст. 159 УК РФ3. Недостаточный контроль со стороны директора деятельности подчиненных, чрезмерное доверие к сотрудникам, отсутствие контроля подписываемых документов - все это способствовало осуществлению корыстного плана, что впоследствии привело к рейдерскому захвату завода.

Исследуя причины преступности, хотелось бы упомянуть виктимологический фактор преступности. Среди поводов конкретных правонарушений во многих криминогенных ситуациях важное, а подчас и определяющее место принадлежит поведению жертвы. Но поскольку непосредственным поводом значительного числа преступных актов выступает ненадлежащее, отрицательное поведение потерпевшего, можно говорить о вине жертвы в зарождении и развитии преступлений. В своей работе А.В. Майоров указывает, что «вик-тимологические исследования нацелены на обнаружение тех критериев, которые могут облегчить распознавание потенциальной жертвы задолго до противоправного деяния, создавая реальную возможность предупреждения негативных последствий» [7, с. 59].

При осуществлении предпринимательской деятельности хозяйствующий субъект должен предполагать коммерческий риск, предвидеть определенную виктимность. В данном случае виктимность может быть обусловлена как объективными, так и субъективными факторами. Неисполнение обязательств со стороны контрагентов мо- жет значительно ухудшить финансовое положение организации. Данный фактор при этом может стать внешним детерминантом криминальной виктимизации [8, с. 402].

Выводы

Подводя итог проведенного исследования, можно сделать выводы о том, что преступления, связанные с рейдерскими захватами, следует рассматривать как явление, обладающее особыми количественными и качественными характеристиками, детерминируемое социально-экономическими, политическими, правовыми, организационноуправленческими факторами. Кроме того, на формирование преступной мотивации существенное влияние оказывает поведение жертвы преступления. Полагаем, что противодействие рассматриваемому противоправному деянию представляет собой сложный и объемный процесс, сопряженный со всеми публичными институтами.

Вопросы детерминации такого противоправного деяния, как рейдерский захват, требуют пристального внимания государства, поскольку несвоевременное принятие необходимых мер (приоритетно правовых) по выявлению причин рейдерства приводит к ослаблению правопорядка, общественной безопасности, экономическому ущербу страны в целом.