Методологические вопросы расследования коррупционных преступлений в Монголии

Правовые основы борьбы, предупреждения, выявления и расследования коррупционных преступлений являются важнейшим приоритетом для профессиональных организаций и их сотрудничества как на национальном, так и на международном уровнях. Коррупционные преступления часто связаны с высокопоставленными государственными чиновниками и влиятельными лицами, принимающими политические решения. Хотя эти преступления совершаются исключительно между двумя лицами, или сторонами, которые являются дающим и получающим взятку или преимущество, они наносят существенный вред интересам и экономике страны из-за незаконных решений, принятых коррумпированными должностными лицами для их личной выгоды и интересов. Последствия коррупционной преступности отличаются от последствий других видов преступлений тем, что она затрагивает всех членов общества, независимо от их социального класса, и поэтому классифицируется как тяжкое преступление.

Классификация и категории государственных должностей

В Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции термин «публичное должностное лицо» используется вместо термина «должностное лицо» для коррупционного преступления и определяется следующим образом:

любое лицо, занимающее законодательную, исполнительную, административную или судебную должность государства-участника, назначаемое или избираемое, постоянное или временное, оплачиваемое или неоплачиваемое, независимо от положения этого лица;

любое другое лицо, которое выполняет публичную функцию, в том числе для публичного учреждения или публичного предприятия, или предоставляет публичную услугу, как это определено во внутреннем законодательстве государства-участника и как это применяется в соответствующей области права этого государства-участника;

любое другое лицо, определяемое как «публичное должностное лицо» во внутреннем законодательстве государства-участника.

Дух и основная идея этого определения заключается в том, что, во-первых, любое должностное лицо или лицо, независимо от их роли или принадлежности, которое «выполняет публичные функции» или «оказывает услуги населению» от имени государства, может быть уязвимо для коррупции [3, с. 25]. Следовательно, все такие лица могут стать субъектом взяточничества или преступления коррупционных направлении.

Однако Конвенция подчеркивает, что ключевые критерии «публичные функции» и «публичные услуги» определяются каждым государством-членом через его собственные внутренние законы.

Во-вторых, Конвенция подчеркивает, что все категории должностных лиц и служащих

Государственный вестник. 2012. N 08.

Против коррупции : Закон Монголии от 06.07.2006 // Государственный вестник. 2006. N.35.

являются субъектами, независимо от того, назначаются ли они или избираются, являются постоянными или временными, оплачиваемыми или неоплачиваемыми (включая вольнонаемных работников), и независимо от или ранга.

Государственное должностное лицо определяется в статье 3.1.4 Закона Монголии от 19 января 2012 г. «О регулировании общественных и частных интересов на общественной службе и профилактике конфликта ин-тересов»1, статья 4.1 закона разъясняет, что «государственное должностное лицо», упомянутое в статье 4 Закона Монголии «Против коррупции»2, применяется к правоприменению в соответствии с этим законодательством.

Согласно ст. 4 Закона Монголии «Против коррупции» под действие закона подпадают:

– лица, занимающие исполнительные или управленческие должности в политических, административных или специальных государственных учреждениях;

– лица, занимающие исполнительные или управленческие должности в государственных учреждениях, или главный или старший бухгалтер в таких учреждениях;

– руководители или уполномоченные сотрудники юридических лиц, в которых государство или местная администрация имеет полную или частичную долю участия в уставе;

– председатель, члены, главный директор Национального совета общественного радио и телевидения;

– руководители и должностные лица неправительственных организаций, временно или постоянно выполняющие определенные государственные функции в соответствии с законодательством;

– кандидаты на пост президента Монголии, в парламент или в хуралы представителей граждан всех уровней;

– председатель и представители всех уровней Гражданского представительного хурала;

– должностные лица, указанные в списке, утвержденном компетентным органом;

– компетентное должностное лицо и член наблюдательного совета Корпорации фонда будущего наследия, указанные в положении 4.1.7 Закона о фонде будущего наследия.

Статья 10 Закона «О государственной службе Монголии»1 определяет классификацию и категории должностей государственной службы, таких как политические должностные лица, государственные административные должностные лица, специальные должностные лица государственной службы и должностные лица государственной службы.

Согласно ст. 3.1.1 Закона «О государственной службе Монголии» государственная служба относится к деятельности, структуре и мерам по реализации целей и функций государства в рамках Конституции Монголии и других законов и нормативных актов, разработке государственной политики и предоставлению обязательных государственных услуг населению.

Политические назначения на государственные должности включают следующие должности, занимаемые лицами, избранными на условиях, в порядке и на основе критериев, установленных Конституцией Монголии и другими законами, назначенными в результате таких выборов; и лицами, набранными на должности для их поддержки в течение срока их полномочий:

– Президент Монголии;

– Председатель Великого Государственного Хурала (Парламента) Монголии;

– премьер-министр Монголии;

– заместитель Председателя и член Великого Государственного Хурала Монголии;

– член правительства Монголии;

– начальник Администрации президента Монголии;

– начальник Управления делами кабинета министров и заместитель министра;

– советник президента Монголии, советник председателя Великого государственного хурала Монголии и советник премьер-министра;

– мэры всех уровней, заместители мэров аймака, столицы, сомона и района, генераль ный менеджер Улан-Батора;

– должности штатного советника, помощника или сотрудника по связям со СМИ, оказывающие услуги политическому назначенному государственному служащему в течение его/ее срока полномочий;

– должности в секретариатах, доминирующих партии и коалиции в Великом государственном хурале;

– другие должности, указанные в законах.

Должности председателя хуралов представителей граждан аймака, столицы, сомона и района, а также управляющего городом и деревней могут быть приравнены к политическим должностям государственной службы.

Советники, помощники и сотрудники СМИ, нанятые исключительно для оказания помощи политически назначенному государственному служащему в течение срока его полномочий, должны находиться под его непосредственным контролем, однако должны оставаться в подчинении соответствующих государственных органов как государственные служащие.

Должности государственного управления включают следующие должности, на которых выполняются функции по предоставлению профессиональных консультаций по разработке государственной политики, а также по обеспечению управления государственным управлением и организационной поддержки для реализации такой политики:

– председатель, члены, руководящие и исполнительные должности секретариата Совета государственной службы;

– руководящие и исполнительные должности в аппаратах Великого Государственного Хурала, Аппарата Президента, Правительства, Конституционного Суда, Судебного совета и Прокуратуры;

– руководящие и исполнительные должности в секретариатах Комиссии по финансовому регулированию, Национального статистического комитета, Центральной избирательной комиссии и Национальной комиссии по правам человека;

– управленческие и исполнительные должности секретариата Совета национальной безопасности;

– государственный секретарь министерства, руководящие и исполнительные должности министерств;

– руководящие и административно-управленческие должности в государственных органах, если иное не установлено законами;

– секретарь Хурала народных представителей аймака, столицы, сомона, района; руководящие и исполнительные должности в аппарате губернатора и Секретариате Хурала народных представителей аймака, столицы, сомона, района;

– руководящие и исполнительные должности в организациях местного публичного управления при губернаторе аймака и столице, финансируемые из государственного бюджета, если иное не предусмотрено законами;

– руководящие и исполнительные должности секретариата мэрии города и села.

Специальная государственная служба включает следующие должности для выполнения специальных государственных функций, связанных с обеспечением национальной безопасности и общественной безопасности, поддержанием общественного порядка и основного принципа верховенства закона в соответствии с процедурами, установленными Конституцией Монголии и другими законами:

– судьи Конституционного суда, судьи всех уровней судов и прокуроры;

– секретарь Совета национальной безопасности;

– президент, первый заместитель президента и заместитель президента Центрального банка Монголии; председатель и члены Комиссии по финансовому регулированию; председатель и заместитель председателя Национального статистического комитета; председатель и секретарь Генеральной избирательной комиссии; председатель и члены Национальной комиссии по правам человека; член, отвечающий за предварительное предупреждениене гуманноно обращение с людми; председатели и члены Генерального судебного совета и Судебного дисциплинарного комитета; руководящие и исполнительные должности национальных и местных аудиторских служб и Независимого органа по борьбе с коррупцией;

– руководящие должности в вооруженных силах, пограничных и внутренних войсках, чрезвычайных ситуациях, разведке, полиции, судебных приставов и исполнения наказания, учреждениях судебной экспертизы;

– должности на дипломатической службе;

– офицеры, сержанты и судебные приставы, таможенные инспекторы, эксперты-криминалисты и специалисты вооруженных сил, пограничных и внутренних войск, органов по чрезвычайным ситуациям, разведки, полиции, органов дознания, следствия, органов исполнения судебных решений.

Должности государственной службы включают следующие должности для выполнения функций, связанных с предоставлением справедливых, качественных и доступных государственных услуг, а также для содействия нормальному функционированию государственных органов, условия занятости на которых должны основываться на трудовом договоре:

– вспомогательные должности для содействия нормальному функционированию государственных органов;

– менеджеры, директора, руководители и другие управленческие, исполнительные и вспомогательные должности организаций государственной службы, таких как образование, наука, здравоохранение, культура, искусство и спорт, финансируемые из государственного бюджета;

– управленческие, исполнительные и вспомогательные должности организаций государственной службы при министерстве или агентстве, финансируемые из государственного бюджета.

Вышеупомянутое должностное лицо, наделенное всей полнотой власти, издает указы, распоряжения, решения и резолюции в рамках своего мандата, позиционируя его/ее как специального субъекта с существенными полномочиями и влиянием. Этот специальный субъект характеризуется передовым образованием, обширным профессиональным опытом и высоким уровнем юридической и экономической компетентности. Они обладают сильными и постоянными навыками общения, широкой сетью контактов и признанным положением в обществе [1, с. 223].

Материальные и нематериальные выгоды включают незаконно полученные наличные деньги, имущество, имеющее денежную стоимость, льготные кредиты, тендерные права, бесплатные поездки или экскурсии, льготное поступление на работу или в школу, владение акциями, а также доход, заработная плата и премии, полученные за совместную работу на должностях и должностях, запрещенных Законом «О государственной службе Монголии» (статья 15, раздел 15.1.6) и Законом «О регулировании общественных и частных интересов на общественной службе и профилактике конфликта интересов». В дополнение к вознаграждению, получаемому должностным лицом за выполнение своих должностных обязанностей, другие источники дохода, такие как премии от разрешенной работы, служебных должностей, контрактов и предпринимательской деятельности, не запрещенной настоящим законом или другими нормативными актами, не должны рассматриваться как создающие неправомерные материальные или нематериальные выгоды для должностного лица или других лиц.

Если государственный служащий злоупотребляет своими должностными обязанностями, полномочиями или должностным статусом, что приводит к значительному ущербу публичным правам и интересам, он несет уголовную ответственность в соответствии со статьей 22.1, частью 2 Уголовного кодекса Монголии1.

Под значительным ущербом понимаются финансовые потери, эквивалентные пятидесяти единицам или более, как указано в статье 2.3, разделе 2 Уголовного кодекса, а также любой ущерб, превышающий этот порог.

Если лицо, имеющее политическое влияние, совершает преступление, указанное в статье 22.1, разделах 1 и 2 Уголовного кодекса, уголовная ответственность будет применяться в соответствии с разделом 3 настоящей статьи. Поскольку в стране наблюдается тенденция социального и экономического роста, ожидается, что коррупционная преступность будет расти ежегодно, причем преступники используют все более организован- ные методы. Эти преступления совершаются не только в Монголии, но и за ее пределами, распространяются на соседние и третьи страны. Следовательно, расследование и борьба с коррупцией требуют высокого уровня юридических, финансовых и экономических знаний, а также значительного опыта и обширного международного сотрудничества, как формального, так и неформального [1, с. 227]. Кроме того, практические примеры и опыт показывают, что расследование коррупции требует значительного времени, ресурсов и усилий.

Согласно Уголовному кодексу Монголии следующие составы считаются коррупционными преступлениями:

– злоупотребление властью или служебным положением (ст. 22.1);

– злоупотребление властью, совершенное должностным лицом международных организаций и иностранных государственных организаций (ст. 22.3);

– получение взятки должностным лицом (ст. 22.4);

– дача взятки (ст. 22.5);

– подкуп должностного лица иностранного государственного учреждения или международной организации (ст. 22.6);

– незаконное расходование государственного имущества (ст. 22.7);

– расходование бюджетных средств не по целевому назначению (ст. 22.8);

– расходование внебюджетных средств не по целевому назначению (ст. 22.9);

– необоснованное обогащение (ст. 22.10);

– самоуправство (ст. 22.11);

– злоупотребление полномочиями юридического лица (ст. 22.12).

Уголовно-процессуальный кодекс Монголии, принятый в 2002 году, установил рамки, в которых как следователи, так и дознаватели были уполномочены проводить расследования. Однако значительные изменения были внесены с введением УПК 2017 года. Новая редакция передала ответственность как за дознание дел, так и за расследование следователям.

Тактика и методы допроса и сбора информации

Перед проведением допроса или сбором показаний крайне важно провести тщательное изучение лица, в отношении которого ведется расследование. Этот предварительный этап включает сбор и оценку соответствующих фактов о человеке, предоставляя следователям ценную информацию о его прошлом и потенциальных мотивах. Оценивая эту информацию, следователи могут более эффективно формировать направление расследования, адаптируя подход к конкретным обстоятельствам дела. Эта стратегическая основа имеет важное значение для повышения эффективности допроса и получения надежной информации.

Поэтому, прежде чем допрашивать свидетелей, крайне важно сообщить им, что их показания имеют важное значение для дела и что дача ложных показаний может повлечь за собой уголовную ответственность. Кроме того, крайне важно отслеживать любые признаки вмешательства или принуждения, которые могут повлиять на показания свидетеля.

Кроме того, реакция и восприятие жертвой преступления, а также ее оценка действий обвиняемого могут существенно повлиять на исход дела.

При опросе свидетеля, жертвы или подозреваемого следователь должен стремиться создать непринужденную атмосферу с помощью разговорного типа. Это подразумевает устранение любых физических и психологических барьеров для общения, успокоение допрашиваемого и заверение его в том, что нет необходимости скрывать информацию [2, с. 9].

Тактика и методы осмотра и обыска

Для определения и выяснения обстоятельств преступления и других соответствующих деталей дела необходимо провести тщательный осмотр лиц, предметов, документов, транспортных средств, багажа, животных и места, где произошел инцидент. Если есть разумные основания подозревать, что присутствуют физические документы или письменные доказательства, имеющие отношение к делу, или предметы или лица, имеющие отношение к расследованию, обыски могут проводиться в жилых помещениях и других указанных местах, а также у лица, с соответствующего разрешения прокурора.

Во время обыска должны быть реализованы следующие тактические рекомендации:

• 1)    последовательный поиск: проводите систематический поиск, методично перемещаясь из одной области в другую;

• 2)    целевые поиски: определите и расставьте приоритеты в отношении определенных ключевых мест или предметов для целенаправленного осмотра;

• 3)    координация команды: когда группе из 2-3 следователей поручено обыскивать большую территорию, они должны подходить с противоположных сторон, сходясь к центральной точке, чтобы обеспечить полный охват;

• 4)    параллельный поиск: разверните несколько групп для проведения одновременных поисков в разных областях, что позволит максимально повысить эффективность;

• 5)    поиск по часовой стрелке: в небольших жилых помещениях или офисах выполняйте поиск по часовой стрелке, чтобы поддерживать порядок и не упускать из виду ни одну область;

• 6)    одновременные поиски: несколько следователей могут проводить поиски одновременно в разных частях помещения, чтобы оптимизировать процесс.

Чтобы предотвратить любые несанкционированные изменения данных, особенно третьими лицами через Интернет, рекомендуется перевести устройства в режим полета сразу после их изъятия. Кроме того, важно знать, что у расследуемого лица могут быть нераскрытые «черные счета», хранящиеся на ноутбуках, жестких дисках, iCloud и флэш-на-копителях, а также «холодные кошельки». Эти холодные кошельки похожи на флэш-накопи-тели и могут хранить электронную криптовалюту, иммобилизованную для незаконных целей или взяток. Особое внимание следует уделить проверке учетных данных для входа в любые «горячие» кошельки и расшифровки любого зашифрованного или кодированного текста. Немедленное изъятие этой информа- ции имеет решающее значение для дальнейшего расследования.

Согласно статье 16.2 УПК Монголии обстоятельства, подлежащие доказыванию в ходе дознания, следствия и судебного разбирательства, определяются следующим образом:

– обстоятельства, при которых совершено преступление (время, место, способ и другие обстоятельства, указанные в Уголовном кодексе);

• –    лицо, совершившее преступление;

• –    мотивы, цель и форма вины преступления;

• – отягчающие или смягчающие обстоятельства обвинительного приговора, указанные в Уголовном кодексе;

  – характер и размер ущерба, причиненного преступлением;

  – причина и повод преступления.

Чтобы соответствовать положениям закона, следователь должен тщательно планировать и организовывать расследование с самого начала. Проведение расследования включает в себя следующие шаги:

– разработать комплексный план заранее;

– обеспечить бесперебойную коммуникацию и сотрудничество между всеми членами, участвующими в расследовании, для обеспечения эффективности и ясности;

– обеспечить процедуру расследования профессиональным управлением;

– четко определить обязанности и ответственность каждого члена следственной группы;

– проводить регулярные встречи с рабочей группой для оценки хода расследования, обсуждения результатов и постановки новых целей по мере необходимости;

– создать благоприятную среду для частого обмена информацией между участниками;

– учесть все активные уголовные дела, чтобы обеспечить справедливое распределение рабочей нагрузки между членами группы при планировании расследования;

– обеспечить наличие и работоспособность всего необходимого оборудования и технологий на протяжении всего процесса расследования;

– решить такие важные вопросы, как сохранение тайны следствия и реализация мер по предотвращению любого потенциального уничтожения доказательств.

Некоторые письменные доказательства, собранные в ходе расследования злоупотребления властью и коррупционных преступлений, поначалу могут показаться незначительными. Однако по мере продвижения расследования эти доказательства впоследствии могут быть признаны решающими для разрешения дела. Поэтому следователь должен обеспечить сохранность всех доказательств до тех пор, пока дело не будет окончательно раскрыто.

Расследование экономических преступлений часто требует больше времени, чем другие типы дел, поэтому крайне важно уделять первоочередное внимание сохранению доказательств и сохранению конфиденциальности на протяжении всего следственного процесса.

Отдельные следственные действия классифицируются следующим образом: расследования, проводимые с разрешения прокурора; неотложные следственные действия, проводимые без предварительного одобрения прокурора в определенных законом случаях.

Расследования, проводимые с разрешения прокурора:

– проведение негласных допросов;

– проведение обысков;

– изъятие предметов и документов;

– контроль, ограничение и мониторинг движения капитала;

– внедрение к сетям связи;

– получение содержания информации, передаваемой по сетям связи от соответствующих организаций;

– сбор информации от соответствующих организаций, такой как пользователи и владельцы сетей связи, их местонахождение, время подключения, устройства и доступ;

– указание соответствующим органам ограничить доступ к сетям связи;

– взятие биологических образцов у лиц для анализа;

– эксгумация захороненных тел;

– получение соответствующих документов и информации;

– организация контролируемых поставок;

– организация контрольных закупок;

– проведение конфиденциальных следственных экспериментов;

– осуществление негласного наблюдения;

– проведение негласного опознаний1.

Концепции планирования расследования

Коррупционные преступления по своей сути сложны и требуют комплексных усилий по расследованию. Следовательно, эффективное расследование должно основываться на тщательном планировании и организации. План расследования охватывает широкий спектр творческих и систематических мероприятий, которые направляют процесс от начала до конца.

Требования к плану расследования

В ходе процесса расследования важно решать ключевые вопросы, касающиеся оперативного подхода: какие действия необходимо предпринять и как эти действия следует выполнять, чтобы раскрыть правду? Уголовно-процессуальный закон должен служить структурированным руководством, и следователи также должны полагаться на свои аналитические рассуждения для принятия решений.

План расследования должен включать следующие компоненты:

• 1)    сбор и анализ первоначальной информации и материалов, относящихся к преступлению и критическая оценка собранных доказательств и сопоставление их с личными взглядами и профессиональным суждением;

• 2)    определение целей расследования и установление круга вопросов, которые необходимо рассмотреть;

• 3)    определение наиболее эффективных средств решения проблем.

Первый этап: сбор и анализ исходной информации включает в себя систематический сбор и анализ исходной информации и материалов, связанных с преступлением, и он необходим для формирования предположение о потенциальных подозреваемых, обстоятельствах преступления и имеющихся вещественных доказательствах. Методологически важно подходить к этому этапу как к сплоченной и комплексной деятельности. Анализируя собранные факты, следователи могут выработать обоснованные подозрения и более четкое понимание дела, заложив прочную основу для последующих следственных действий.

Второй этап: определение целей и объема расследования – слишком широкий объем может ослабить внимание к конкретной сущность преступления, что приведет к увеличению сроков расследования. И наоборот, слишком узкий объем может ограничить возможность установления дела вне разумных сомнений, потенциально упуская из виду важные доказательства. Поэтому при определении объема решаемой проблемы крайне важно планировать с тщательным учетом специфики дела и его временного и пространственного контекста. Такой скрупулезный подход повышает вероятность достижения лучших результатов в расследовании.

Третий этап: выявление и оценка решений – важно выявить и тщательно протестировать потенциальные решения. На этом этапе должен тактический спланировать операции, сформулировав эффективные методы и тактику для выполнения, а также выбрав наиболее подходящий подход для реализации.

Во многих случаях предполагаемое планирование применяется, когда преступление произошло, но преступник еще не установлен, или когда произошло событие, требующее определения того, является ли оно преступлением.

Планирование на основе событий используется, когда преступление состоит из нескольких событий, каждое из которых демонстрирует характеристики отдельного преступного деяния.

Планирование на основе признаков преступления применяется, когда несколько преступлений подпадают под одну категорию преступлений, требуя комплексного подхода к пониманию различных вовлеченных элементов.

План расследования должен быть адаптирован с учетом уникальных обстоятельств каждого человека, вовлеченного в дело. По- скольку каждое дело уникально, план должен быть специально разработан с учетом его особенностей. Это означает, что он должен основываться на информации и фактах, собранных в ходе расследования, и быть свободным от стереотипов. Эффективность плана во многом зависит от знаний, опыта и знаний следователей, а также уникальности рассматриваемого дела.

Необходимо поддерживать динамичный план, относиться к планированию как к непрерывному процессу, а не как к разовой задаче. План должен постоянно развиваться, чтобы решать возникающие проблемы, включать новые выводы и адаптироваться к дополнительным действиям, необходимым по мере появления доказательств из расследования.

Это изменение может принимать различные формы, например признание недостаточности оснований для прояснения первоначальной проблемы или выявление и планирование вокруг вновь обнаруженной проблемы. Поскольку расследование продолжается и развивается с течением времени, неизбежно возникнут, будут опровергнуты или подтверждены новые проблемы. Эти обновления должны немедленно включаться в план, чтобы он оставался эффективным.

При расследовании коррупции и отмывания денег важно придерживаться ключевых правовых принципов, причин и последствий, как для усугубления, так и для смягчения, включая основополагающие правовые принципы уголовного права, принципы правосудия и принципы вины, принимая во внимание применимость уголовного права как на территории Монголии, так и за ее пределами, чтобы определить юрисдикцию и тщательно определить и проанализировать все этапы преступления. Например, следующие статьи Уголовного кодекса излагают ключевые концепции в понимании преступных деяний, и необходимо учитывать роли участников: ст. 2.7 «Подготовка к преступлению»: определяет подготовительные действия и оценивает причины, по которым преступление могло быть не полностью совершено или для привлечения к полной уголовной ответственности; ст. 2.8 «Покушение на совершение преступления, опровержение совершения преступления»: рассматривает покушения на совершение преступления, включая случаи, когда лицо добровольно отказывается от совершения преступления, а также участие других участников; ст. 3.1 «Соучастие в преступлении»; ст. 3.2 «Исполнитель преступления»; ст. 3.3 «Организатор преступления»; ст. 3.4 «Подстрекатель преступления»; ст. 3.5 «Пособник преступления»; ст. 3.6 «Действие по сговору»; ст. 3.7 «Совершение преступления группой лиц»; ст. 3.8 «Организованная преступная группа».

Таким образом, эффективность усилий организации по борьбе с преступностью напрямую зависит от профессионального опыта и результатов работы следователей. Соответственно, в области методологической теории расследования коррупционных преступлений принципиально важно повысить квалификацию и возможности следователей, назначаемых для проведения этих расследований. Это повышение должно соответствовать правовым функциям следственных органов и специфике преступлений, подпадающих под их юрисдикцию, особенно в случаях злоупотребления должностными полномочиями.