Методы управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе

Актуальность регионального аспекта управления инвестиционно-инновационными процессами возрастает в связи с экономической ситуацией, обусловленной дефицитом ряда ресурсов, углублением диспропорций в размещении трудовых ресурсов, о сновных производственных фондов, необходимостью реализации крупномасштабных программ технического перевооружения [1]. Потребность в региональном управлении инвестиционно-инновационным процессом вызвана также недостаточной эффективностью и конкурентоспособностью региональных научно-технических разработок [2].

Предлагаемый автором организационный механизм управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе, реализация которого осуществляется через функционирование Красноярского краевого фонда поддержки научной и научно-технической деятельности

Красноярского края, на основе сотрудничества с Правительством Красноярского края, инвесторами и инноваторами, направлен на постепенное продвижение к проектам НИОКР компаний, находящихся на более ранних стадиях инновационного цикла и основанных на результатах фундаментальных исследований, а также на развитие взаимодействия с венчурными и другими структурами, участвующими в финансировании проектов по всему инновационному циклу.

При разработке системы управления необходимо придерживаться следующих положений [3]:

• –    управление инновациями неразрывно связано с управлением хозяйственным комплексом в целом;

• –    региональная система управления создается с целью дополнения отраслевой;

• –    система должна быть развивающейся, совершенствующейся;

• -    система управления должна охватывать основные направления НТП и ведущие отрасли хозяйства региона;

• -    система управления должна строиться на основе обеспечения в регионе сочетания всех видов научно-технической политики;

• -    при формировании системы необходимо создание в регионе органа управления инновациями, координирующего вопросы инвестиционно-инновационной и научно-технической деятельности.

Решение проблем регулирования инвестиционно-инновационной деятельности, а также комплексное научно-техническое развитие территории обеспечивает Красноярский краевой фонд поддержки научной и научнотехнической деятельности. Основной целью работы этого фонда является обеспечение комплексного научно-технического развития региона в органичном сочетании в решении приоритетных задач экономического и социального развития территории.

Исходя из вышеперечисленных положений, предлагается схема управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе на основе взаимодействия органов государственной власти Красноярского края, го су-дарственных учреждений, образовательных учреждений, частных компаний (рис. 1).

Предлагаемый организационный механизм управления инвестиционно-нновационной деятельностью включает в себя совокупность следующих методов воздействия на инвестиционную деятельность.

• 1.    Экономические методы:

• -    налоговые (предоставление льготного налогообложения субъектам инновационной деятельности, предоставление налоговых льгот; инвестиционный налоговый кредит);

• -    бюджетные (предоставление бюджетных субсидий на возмещение процентов по кредитам и затрат по лизингу; предоставление бюджетных кредитов; вклады в уставный капитал; выпуск ценных бумаг, гарантированных государством; предоставление льготных условий пользования государственным и муниципальным имуществом, землей и другими природными ресурсами);

• -    антимонопольные (развитие конкурентной среды за счет поддержки разных категорий инвесторов; предоставление информационных и консультационных услуг по организации бизнеса, инвестиционному бизнес-пла-нированию);

• -    кредитно-денежные (выпуск корпоративных ценных бумаг; целевое кредитование за счет институциональных инвесторов (банка); осуществление операций с регио-

  

  Рис. 1. Схема управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе

  
  

• 2.    Правовые методы - разработка и принятие закона об инновационной политике; определение организационно-правовых форм инвестиционных механизмов.

• 3.    Административные методы - создание нового исполнительного органа управления инновационной деятельностью или передача данных функций уже существующему ведомству; расширение круга организаций, участвующих в финансировании инновационной деятельности.

нальными и корпоративными ценными бумагами на фондовом рынке; осуществление дисконтной политики - регулирование ставок по кредитам.

Реализация перечисленных методов повысит привлекательность предлагаемых условий для инвесторов и, следовательно, формирование дополнительного дохода в экономике, а также позволит снизить величину риска, который является одной из причин низкой инвестиционной активности и малой доли инновационных проектов в регионе.

Риск в инновационной деятельности рассматривается чаще всего как возможность возникновения неблагоприятных условий, отражающихся, в конечном итоге, на результатах инноваций, в силу существования неопределенности внешних условий и внутренней реализации процессов деятельности организаций [1].

Под управлением рисками инновационной деятельности понимается совокупность практических мер, формируемых на основе принципов, методов и инструментария принятия управленческих решений с учетом сформулированных критериев эффективности, что позволяет снизить неопределенность результатов инновационной деятельности, повысить эффективность реализации инновационных проектов, уменьшить цену достижения целей инновационного развития.

По аналогии с общим циклом управления в менеджменте (планирование, организация, регулирование и контроль) можно выделить основные общие функции уп- равления рисками (вне зависимости от их конкретного содержания, причины возникновения и последствий):

• а)    идентификация и классификация рисков;

• б)    анализ и количественная оценка рисков;

• в)    разработка мер по управлению рисками;

• г)    мониторинг процесса реализации принятых решений или проектов и реализации тактических решений по управлению рисками.

При формировании методики управления рисками инновационной деятельности можно выделить следующие укрупненные этапы:

• 1.    Разработка общих принципов и методов, направленных на идентификацию объекта управления, а также целей управления рисками инновационной деятельности.

• 2.    Разработка подходов к прогнозированию рисков инновационной деятельности - создание основы для выявления и характеристики рисков, связанных с инновациями.

• 3.    Развитие методов анализа рисков инновационной деятельности - обеспечение адекватного применения существующих методов и развитие новых подходов к проведению анализа рисков.

• 4.    Повышение эффективности управления рисками инновационной деятельности за счет принятия рациональных решений в данной сфере, а также формирование системы управления рисками инновационной деятельности и ее интеграция в систему управления предприятием.

Организация управления рисками инновационной деятельности включает информационное и методическое обеспечение, систему распределения прав, обязанностей, полномочий и ответственности для обеспечения эффективного управления рисками, что образует систему управления рисками инновационной деятельности (рис. 2).

Непосредственные причины возникновения риска, вызванные неопределенностью, образуют факторы риска, которые должны выступать в качестве основных объек-

1. Формирование подходов к управлению рисками инновационной деятельности		Критерии, принципы и методы идентификации рисков. Принципы и методы классификации рисков. Модели рисковых ситуаций		Методы оценки рисков. Состав показателей, характеризующих риски. Методы определения критических значений показателей риска
2. Прогнозирование рисков инновационной деятельности		Методы выделения факторов рисков. Моделирование влияния факторов рисков. Методы разработки сценариев развития рисковых ситуаций		Методы прогнозной оценки количественных параметров рисков и их последствий. Принятие стратегических решений по управлению рисками на основе прогнозных оценок. Оценка эффективности мер по управлению рисками
3. Анализ рисков инновационного развития		Классификация рисков. Методы анализа рисков. Обоснование выбора методов анализа рисков. Моделирование влияния рисков на результаты инновационной деятельности		Методы количественной оценки параметров рисков. Методы качественной оценки рисков. Соотнесение количественных и качественных оценок риска. Методы формирования обобщенной оценки рисков. Методы обоснования решений с учетом рисков. Мониторинг рисков
4. Развитие системы управления рисками инновационной деятельности		Методы управления рисками. Выбор методов управления рисками. Организация управления рисками		Методы оценки эффективности управления рисков. Методы определения затрат на управление рисками. Планирование управления рисками. Развитие системы управления рисками

Рис. 2. Этапы формирования системы управления рисками тов анализа и управления рисками инновационной деятельности.

Основные базовые методы управления рисками инновационной деятельности можно классифицировать по времени применения, по цели воздействии, по характеру воздействия (рис. 3) [1].

Управлять рисками, связанными с внедрением и продвижением инноваций на рынок, достаточно сложно, особенно принимая во внимание очень высокую долю неопределенности. Тем не менее, анализ инновационных рисков и их систематизация уже могут стать инструментом управления рисками. Инвестиции в инновации обеспечивают высокие темпы экономического роста и повышения качества жизни населения.

В настоящее время в Красноярском крае идет подготовка к запуску и реализация ряда крупнейших инвестиционных проектов [4]:

• 1)    строительство железнодорожной линии Кызыл– Курагино в увязке с освоением минерально-сырьевой базы Республики Тыва;

• 2)    развитие Красноярского международного авиатранспортного узла (ХАБа);

• 3)    комплексное развитие Нижнего Приангарья;

• 4)    газификация и газопереработка в Красноярском крае – создание Красноярского центра газодобычи;

• 5)    строительство Железногорской ТЭЦ;

• 6)    проект освоения Ванкорского нефтегазового месторождения;

• 7)    комплекс производств по выпуску солнечных батарей «Солнечный кластер».

В практике известен ряд формализованных методов финансового анализа инвестиционных проектов, расчеты, которые могут служить основой для принятия решений в области инвестиционной политики. Универсального метода не существует, но развитие этих методов идет в сторону универсализма, направленную на более объективную оценку эффективности проектов, которая рассчитывается в соответствии с классификацией инновации [5].

При принятии решений о финансировании того или иного инновационного проекта инвестор учитывает целый комплекс факторов, среди которых ведущая роль отводится ожидаемому уровню доходности на вложенный капитал. Ожидаемый уровень доходности складывается из трех основных компонентов: цены капитала (соответствует уровню чистой доходности альтернативных проектов вложения финансовых средств), уровня величины риска и ожидаемого уровня инфляции. Предлагается методика определения величины риска, основанная на анализе так называемого «среднего класса» инновации (табл. 1).

Средний класс инновации рассчитывается как среднее арифметическое классов по группам риска. Величина риска устанавливается исходя из соотношения среднего класса инновации и средней величины риска, устанавливаемой для инновации данного класса (табл. 2).

По методике определения величины риска была проведена оценка инвестиционных проектов Красноярского края (табл. 3).

Оценка инвестиционных проектов (табл. 3) показала, что наименьшей величиной риска обладают проекты по строительству железнодорожной линии Кызыл–Кураги-но и Железногорской ТЭЦ, отно сящиеся ко 2-му классу инновации с величиной риска 0,5 %.

К среднему классу инноваций (3) можно отнести инвестиционные проекты по комплексному развитию Нижнего Приангарья, созданию Красноярского центра газодобычи и освоению Ванкорского нефтегазового месторождения, обладающие величиной риска 1 %.

Развитие Красноярского международного авиатранспортного узла (ХАБа) по состоянию на 01.10.2009 г. находится в стадии согласования. Проект можно отнести к 4-му классу инноваций, величина риска составляет 2 %.

Как видно из проведенного анализа на данный момент единственным инновационным проектом среди вышеперечисленных является создание комплекса инновационных наукоемких производств по выпуску солнеч-

Рис. 3. Классификация методов управления рисками инновационной деятельности

ных батарей «Солнечный кластер», который относится к 6-му классу инноваций с величиной риска в размере 10 % (рис. 4).

Определение ее л www риска по среднему классу

WHoe-^ цим инвестиционно* про? ктое

Велвина риска. *6

Рис. 4. График зависимости величины риска от среднего класса инновации

Создание высокотехнологичных производств в Красноярском крае осуществляется в рамках инновационной деятельности, в которой происходит превращение научно-технического продукта, базирующегося на результатах фундаментальных и прикладных исследований, в рыночный товар с высокими потребительскими свойствами. Важнейшая стратегическая задача - связать единой цепочкой научные организации, разрабатывающие нововведения, учреждения, занимающиеся доведением научной идеи до конкретной технологии, материала или конструкции, и предприятия, которые берут на себя ответственность за их внедрение и тиражирование [6].

Годы реформ показали, что Красноярский край обладает не только сырьевыми ресурсами, но и интеллектуальным и предпринимательским потенциалом. Задача состоит в том, чтобы включить все эти ресурсы в экономическое и технологическое возрождение края путем создания высокотехнологичных производств.

Таблица 1

Классификация нововведений и инновационных процессов по группам риска (в скобках указан класс по признаку)

Признак разделения на группы /значения признаков, позволяющие определить группу риска нововведения и инновационного процесса

1. Содержание (вид) нововведения Новая идея (8) Новый продукт (7) Новая технология (6) Новая услуга (5) Новое решение (4) Новый регламент, структура (3)	6. Территориальный масштаб проекта Интернационализация (7) РФ, страны СНГ и Балтии (6) Область, край (5) Район, город (4)
	7. Масштаб распространения проекта Широкая реализация (7) Ограниченная реализация (диффузия) (6) Единичная реализация (5)
2. Тип новатора (сфера создания новшества) Производственные фирмы и отделения (6) Научно-технические организации и отделения (5) Маркетинговые подразделения и фирмы (4) Управление и организации (3) Организации ресурсно-сырьевой направленности (2)
	8. По степени новизны Радикальные (пионерные, базовые) (8) Ординарные (изобретения, новые разработки) (5) Усовершенствующие (модернизация) (2)
3. Область знаний и функций Техника и технология (8) Ноу-хау (8) Естествознание (8) Производство (7) Финансы и экономика (6) Социальные и общественные звенья (5) Организация и управление (4) Юриспруденция (3) Консультанты (2)
	9. По глубине реализации проекта Системные (7) Комплексные (5) Элементарные, локальные (2)
	10. Причина появления нового (инициатива) Развитие науки и техники (7) Потребности производства (5) Потребности рынка (3)
4. Тип инноватора (сфера нововведения: фирмы, службы) Научно-технические звенья (7) Промышленные звенья (6) Финансовые, маркетинговые и коммерческие звенья (5) Эксплуатационные и обслуживающие звенья (4)	11. Уровень изменчивости технологии «Изменчивая» технология (8) «Плодотворная» технология (5) Стабильная технология(2)
	12. Срок реализации Долгосрочные (более 3 лет) (8) Среднесрочные (2-3 года) (6) Краткосрочные (до 1 года) (4) Оперативные (до 0,5 года) (2)
5. Уровень проекта Фирма (8) Подразделения фирмы (7) Концерн, корпорация (6) Отрасль, группа отраслей (5) Государство (4)

Соотношение среднего класса инновации и средней величины риска, устанавливаемой для инновации данного класса

Таблица 2

Средний класс инновации	1	2	3	4	5	6	7	8
Величина риска, %	0,0	0,5	1,0	2,0	5,0	10,0	20,0	30,0

Перечисленные ниже меры позволят, устранив существующие негативные факторы, обеспечить оптимальное развитие региональной инвестиционно-инновационной деятельности.

Региональную инновационную политику следует реализовывать в виде мер региональной поддержки (рис. 5), формирования благоприятного инновационного климата, повышения инновационной активности и инновационной восприимчивости регионов. В современных условиях задачей первостепенной важности является сохранение и последующее усиление инновационно-промышленного потенциала региона, повышение степени его воздействия на экономическую эффективность производства. Без этого недостижимо обеспечение устойчивости регионального развития.

Предложенные методы управления инвестиционноинновационной деятельностью в регионе могут способствовать повышению доли инновационных проектов, устранению существующих негативных факторов, обеспечить оптимальное развитие региональной инвестиционно-инновационной деятельности.