Оперативно-розыскное противодействие незаконному обороту наркотиков в США

В настоящее время практически во всех странах мира имеется свод законодательных норм, в той или иной мере регламентирующих вопросы, связанные с противодействию незаконному обороту наркотических средств, что обусловлено прежде всего необходимостью государственного контроля оборота наркотиков и наличием международно-прао-вых обязательств на уровне межгосударственных отношений.

Однако предметом нашего внимания в настоящей статье будут являться используемые правоохранительными органами США исключительно оперативно-розыскные силы, средства и методы борьбы с наркопреступностью, а также законодательство в рассматриваемой сфере правоотношений.

США относятся к ряду государств, придерживающихся так называемой жесткой законодательной политики в сфере контроля за оборотом наркотиков. За совершение преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, устанавливаются довольно строгие меры уголовного наказания, предусматривающие и смертную казнь, которая применяется в исключительных случаях. Осуществляется жесткий контроль за всеми видами наркотических средств, сосредотачиваются усилия на противодействии незаконной продаже наркотиков.

В соответствии с действующим законодательством США разработка общегосударственной антинаркотической политики осуществляется под личным контролем президента страны, который формирует национальную антинаркотическую стратегию и ежегодно определяет ее основные задачи и приоритетные направления деятельности.

Государственная стратегия борьбы с незаконным оборотом наркотиков заключается в том, что на всех уровнях управления (федеральном, штатном, местном) проводятся взаимосвязанные мероприятия, направленные одновременно на сокращение спроса на наркотики и на сокращение их предложения.

По мнению правительства США, борьба с преступным распространением и незаконным потреблением наркотиков должна осуществляться по следующим направлениям:

– воздействие на правительства стран, незаконно экспортирующих наркотики;

– перехват контрабандных наркотиков на границе США;

– борьба с преступными организациями и лицами, распространяющими наркотики внутри страны; воздействие на потребителей с целью снизить спрос на наркотики [8, с. 127].

Оперативно-розыскные методы в деятельности правоохранительных органов США занимают ключевое место, поскольку сотрудники полицейских ведомств выступают не только в качестве субъектов оперативно-розыскной деятельности, но и одновременно в качестве следователей. Это обусловлено отсутствием в правоохранительной системе

США какого-либо законодательного разграничения между оперативно-розыскными мероприятиями и следственными действиями, а также отсутствием процессуальной стадии предварительного расследования.

Процесс расследования преступлений в США представляет собой проведение негласных оперативно-розыскных действий, без участия адвоката, без уведомления подозреваемых лиц об их проведении (исключением является лишь предъявление подозреваемому лицу ордера на обыск). В рамках такого процесса происходит формирование процессуальных доказательств, которые впоследствии представляются в судебные органы, после чего они изучаются и оцениваются в рамках судебного процесса.

Полицейская оперативно-розыскная тактика противодействия незаконному обороту наркотических средств в США состоит из следующих основополагающих оперативнорозыскных действий: использование агентов, наружное наблюдение, перехват и прослушивание переговоров.

Результаты вышеперечисленных негласных методов работы американской полиции в последующем не только становятся доказательствами по делам о незаконном обороте наркотиков, но и являются основаниями для производства иных оперативно-следственных мероприятий.

Так, сообщение осведомителя, что конкретное лицо хранит у себя дома наркотики, служит основанием для получения ордера на обыск, а запись прослушанных телефонных разговоров используется как доказательство против обвиняемого [3, с. 135].

Агентурная работа осуществляется в двух направлениях:

– негласная работа с лицами, оказывающими конфиденциальное содействие оперативно-розыскным органам;

– негласная работа штатных сотрудников правоохранительных органов, внедренных в преступные наркоформирования.

Использование в борьбе с незаконным оборотом наркотиков агентурных источников из числа штатных сотрудников полиции является распространенной практикой оперативно-розыскной работы в США, которая имеет существенное отличие от оперативно- розыскной практики нашего государства, где в рассматриваемом направлении в большей степени используется агентура из числа гражданских лиц, не являющихся сотрудниками органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Сотрудники правоохранительных органов США, внедряемые в наркогруппировки, в обязательном порядке проходят необходимую специальную подготовку по добыванию и сбору оперативно значимой информации, методам и приемам соблюдения конспирации, правилам поведения в преступной среде, использованию документов прикрытия, способам связи с кураторами и своевременной передачи им оперативно-розыскной информации.

Использование осведомителей при проведении любых оперативно-розыскных мероприятий регламентируется Инструктивным письмом Генерального атторнея США от 15 декабря 1976 г. [5, с. 8].

В дальнейшем осведомители, как лица из числа граждан, так и штатные сотрудники полиции, участвуют в судебном процессе со стороны обвинения, где дают показания о ставших им известными в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий сведениях, изобличающих подсудимых в инкриминируемых им противоправных деяниях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.

Также следует отметить, что участие осведомителей в судебных процессах США осуществляется исключительно в гласном порядке и, в отличие от правовых положений российского законодательства (см.: ч. 5 ст. 278 УПК РФ), засекречивание личности конфидентов при даче ими показаний в суде не предусмотрено. Вместе с тем, согласно положениям Закона о контроле над организованной преступностью в США 1970 года, генеральный прокурор Соединенных Штатов вправе принимать соответствующие меры по обеспечению безопасности свидетелей обвинения и членов их семей по делам об организованной преступности, в том числе и незаконном обороте наркотиков. Такие свидетели в предусмотренном законом порядке обеспечиваются документами по изменению установочных данных и при необходимости осуществляют смену места жительства за счет средств государственного бюджета.

Тактика проведения наружного наблюдения в США мало чем отличается от тактики скрытого наблюдения российских спецслужб:

– по объектам: наблюдение за лицами, участками местности, зданиями, автомобилями;

– по способам: пешее или с использованием автотранспорта, видеонаблюдение, аудионаблюдение (слуховой контроль).

Однако следует отметить, что в США широко развито наружное наблюдение с использованием вертолетов, особенно в крупных городах, что способствует наиболее успешному установлению мест сбыта наркотических средств, а также выявлению транспортных средств и маршрутов, используемых для перевозки наркотиков. Кроме вертолетов в борьбе с наркопреступностью довольно широко используются беспилотные летательные аппараты, преимущественно в приграничных районах страны, в целях выявления контрабандных поставок наркотиков.

Правоприменительная практика американского законодательства складывается таким образом, что, как правило, до момента судебного разбирательства обвиняемый остается на свободе под залог и имеет реальную возможность оказывать противодействие расследованию, в том числе и по делам о незаконном обороте наркотиков. Поэтому наружное наблюдение и агентурная работа в отношении лиц, обвиняемых в совершении наркопреступлений, активно проводится правоохранительными ведомствами и на стадии судебного рассмотрения дела.

Также криминальная полиция США применяет нормы, в рамках которых внедренное в преступную группу лицо в определенных оперативно-розыскных целях совершает с разрешения и под контролем правоохранительных органов действия, по формальным основаниям подпадающие под понятие преступных, но в связи с санкционированием их осуществления государством не являющиеся таковыми.

Возможность совершения конфидентом подобного рода действий обусловлена прежде всего тем, что американское уголовное законодательство исключает ответственность секретных агентов и содействующих им част- ных лиц за мнимое соучастие, поскольку в их действиях отсутствуют намерения совершения преступлений.

Так, в соответствии с параграфами «к» и «н» Инструкции по тайным операциям Федерального бюро расследований (далее – ФБР) Генерального атторнея США 1987 г. сотрудникам ФБР и их осведомителям разрешается участвовать в действиях, образующих состав преступления, в случаях, когда необходимо:

• а)    добыть информацию, имеющую первостепенное значение для привлечения разрабатываемых лиц к уголовной ответственности;

• б)    поддержать достоверность легенды в глазах членов преступной организации;

• в)    предупредить опасность для жизни и здоровья людей [9, с. 40-41].

Так называемая «провокационная деятельность» агентов правоохранительных органов в США делится на правомерную и неправомерную. Согласно решению Верховного суда США неправомерной провокацией считаются умышленные действия полицейских, побуждающие и подталкивающие лицо к совершению преступления в целях его последующего привлечения к ответственности и осуждения. В свою очередь, правомерной провокацией признается обыкновенное предоставление возможности или средств для совершения преступления и последующий безучастный контроль за действиями лица, представляющего оперативный интерес, до момента его задержания в момент совершения преступления.

Подобное разграничение содержится и в законодательстве ряда отдельных штатов. Так, в п. 40.05 ст. 40 Уголовного кодекса штата Нью-Йорк «Вовлечение в «ловушку» (entrapment)» сказано, что «побуждение или подстрекательство к совершению посягательства означает активное побуждение или подстрекательство. Поведение, которым лицу просто предоставляется возможность совершить посягательство, не составляет вовлечения в «ловушку» [7, с. 22-23].

Неправомерную провокацию довольно сложно доказать ввиду того, что существующие в США правовые нормы не обеспечивают детального разграничения между провокацией преступления и правомерными действиями сотрудника правоохранительных органов или конфидента при осуществлении оперативно-розыскной работы.

Вести речь о провокационной деятельности агентов можно в случаях, если судом будет достоверно установлено, что умысел на незаконный сбыт наркотических средств сформировался у подозреваемого в совершении преступления лица в результате действий сотрудников оперативно-розыскных органов при проведении в отношении него оперативно-розыскных мероприятий.

Что же касается внедренного лица, осуществившего провокацию, то оно не привлекается к ответственности, независимо от характера совершенной им провокации, но в случае установления судом присутствия неправомерной провокации лицо, ей подвергшееся, освобождается от уголовной ответственности [4, с. 99].

Таким образом, можно сделать вывод, что оперативно-розыскная практика противодействия незаконному обороту наркотиков, применяемая спецслужбами США, более снисходительно относится к так называемым провокационным способам выявления и раскрытия наркопреступлений, что не свойственно правоприменительной практике российского законодательства.

Следует полагать, что подобная правоприменительная практика в деятельности российских правоохранительных органов вызвала бы массу споров и возражений, как среди общественности, так и со стороны различных ведомств, выполняющих надзорные и контролирующие функции, поскольку вопросы провокации при осуществлении оперативно-розыскной деятельности в нашей стране обсуждаются довольно активно.

К основным субъектам оперативно-розыскной деятельности в США, использующим специальные, преимущественно негласного характера, приемы и способы борьбы с наркопреступностью, следует отнести Управление по борьбе с наркотиками (далее – УБН) и упомянутое ранее ФБР, входящие в состав Министерства юстиции США.

УБН было создано 1 июля 1973 г., является федеральным правоохранительным органом США, которому поручено бороться с незаконным оборотом и распространением наркотиков, ведущим агентством по вну- треннему обеспечению соблюдения закона о контролируемых веществах, разделяя параллельную юрисдикцию с ФБР; несет исключительную ответственность за координацию и проведение расследований по делам о наркотиках как внутри страны, так и за рубежом1.

УБН США является органом, который применяет федеральное законодательство о веществах с ограниченным оборотом путем расследования деятельности предполагаемых или подозреваемых крупных наркоторговцев. УБН ответственно за регулирование законной деятельности по реализации веществ с ограниченным оборотом. Агенты, отслеживающие попадание наркотиков в сеть преступного наркобизнеса, изучают бухгалтерскую отчетность оптовых наркоторговцев, поставщиков и изготовителей наркотиков. Они инспектируют принадлежащие крупным изготовителям и продавцам наркотиков записи и сооружения, расследуют случаи «перекачки» наркотиков из легальных источников в незаконный оборот.

Также в УБН имеются действующие агенты в других странах, где их задачей является обеспечение сотрудничества в ведущейся на международном уровне борьбе с незаконным наркооборотом и оказание помощи в специализированной подготовке сотрудников правоохранительных органов иностранных государств.

Основным оперативно-розыскным методом в деятельности УБН является покупка и изобличение, или контрольная покупка, который заключается в том, что агента с наркосбытчиком знакомит осведомитель, после чего агент договаривается с наркоторговцем о приобретении сравнительно небольшого количества наркотиков, и затем, увеличивая количество приобретаемых им наркотиков с каждым последующим разом, пытается как можно глубже внедриться в преступную среду и продвинуться дальше к структуре и лидерам преступной организации [1, с. 554].

Данный метод является аналогом таких российских оперативно-розыскных мероприятий, направленных на выявление, пресечение и раскрытие наркопреступлений, как проверочная закупка и оперативное внедрение, которые обязательно проводятся комплексно.

Также УБН широко использует различные официальные прикрытия (магазины-приманки, бюро, личные фирмы). Например, на государственные средства УБН приобретает магазин по продаже химических реактивов и лабораторного оборудования, в котором средства негласной видео- и аудиозаписи фиксируют всех покупателей, и по перечню приобретенных предметов, веществ и прекурсоров устанавливают производителей и сбытчиков наркотических средств. От самого магазина за данными лицами устанавливается наружное наблюдение, после чего устанавливаются места изготовления и продажи наркотиков. Задержание наркодилеров производится сотрудниками УБН, как правило, после изготовления определенного количества наркотических средств или в момент реализации партии наркотиков [6, с. 11].

ФБР является органом внутренней разведки и одновременно федеральной правоохранительной структурой, составной частью Министерства юстиции и Разведывательного сообщества США. Подчиняется Генеральному прокурору и одновременно Директору Национальной разведки. Является руководящим органом контрразведки и антитеррористиче-ской деятельности США. Имеет полномочия расследовать нарушения федерального законодательства и обеспечивать безопасность государства, нации и президента, в том числе путем сбора разведывательных данных агентурными и техническими средствами. Основано в 1935 году2.

ФБР выполняет функции по пресечению незаконного распространения наркотиков, как правило, в особо крупных размерах и на международном уровне. Является особой федеральной полицейской структурой, ответственной за обеспечение внутренней безопасности в стране. Ведомство исполняет роль общенационального координационного центра по борьбе с преступностью в США. Отличительной особенностью ФБР является сочетание функций контрразведки, поли- тической полиции и уголовного розыска. В этом отношении ФБР занимает уникальное положение среди не только американских, но и мировых специальных служб [2, с. 38].

Основными приемами и направлениями сбора оперативно значимых сведений о событиях и фактах, связанных с незаконным оборотом наркотиков, у ФБР являются:

• –    использование возможностей осведомителей;

• –    физическое и электронное наблюдение;

• –    тайные обыски жилищ;

• –    контроль почтовых отправлений;

• –    контакты под вымышленными предлогами;

  – использование ресурсов полиции штатов и муниципальной полиции, подразделений регистрации автотранспорта, почтовых и таможенных ведомств, а также иные негласные оперативно-розыскные действия.

Особого внимания заслуживают оперативно-розыскные методы антинаркотических ведомств и законодательство США по техническому перехвату и прослушиванию разговоров граждан, как телефонных, так и иных.

В 1967 г. Конгресс США принял Титул III Комплексного закона о контроле над преступностью и безопасности на улицах, тем самым впервые в истории санкционировав электронное наблюдение. Титул III запрещает любое подслушивание частными лицами и обязывает должностных лиц правоохранительных органов обращаться в суд за получением разрешения на перехват телефонных или непосредственных устных сообщений при условии, что:

• –    имеются достаточные основания полагать, что лицо совершает, совершило или собирается совершить конкретное преступление из числа перечисленных в Титуле III;

• –    имеются достаточные основания полагать, что содержание относящихся к этому преступлению конкретных сообщений будет получено путем такого перехвата;

• –    были опробованы и не принесли успеха методы обычной следственной процедуры, либо, если бы их попытались применить, успех показался бы маловероятным, либо их применение было слишком опасным;

  – имеются достаточные основания полагать, что здание или место, в котором устные

сообщения подлежат перехвату, используется, либо предполагается его использовать в связи с совершением этого преступления, либо передано в аренду или обычно используется лицами, предположительно совершающими такие преступления, либо значится за ними в соответствующем перечне.

Получение судебного ордера для прослушивания переговоров в США регулируется также Актом об электронных коммуникациях и Законом 1978 г. по наблюдению за иностранной разведывательной деятельностью, согласно которым судья подписывает ордер на прослушивание по запросу от высшего чиновника департамента юстиции. Судебные ордера выдаются сроком на 30 дней с возможностью продления еще на 30 дней в случаях, если:

• –    имеется причина считать, что лицо осуществило, или осуществляет, или планирует одно из серьезных федеральных преступлений;

• –    существует причина полагать, что связи, касающиеся преступления, могут быть установлены через перехват;

• –    доказано, что альтернативные процедуры, вероятно, окажутся бесполезными или слишком опасными [10, с. 368-369].

В целях неукоснительного соблюдения и обеспечения конституционных прав граждан, в целях исключения несанкционированного перехвата переговоров необходимо постоянное осуществление соответствующего контроля за прослушиванием. В случае установления, что разговор защищен конституционной привилегией и не имеет отношения к криминальному событию, сотрудник правоохранительных органов обязан прекратить его прослушивание.

Должностным лицом органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в ходатайстве о выдаче ордера должны быть указаны основания, подтверждающие необходимость проведения перехвата, а также установочные данные лица, в отношении которого проводится оперативно-розыскное мероприятие. Для получения разрешения на продление срока необходимо проинформировать судью о результатах первого прослушивания и обосновать необходимость его продления.

Прослушивание может вестись без ордера, если Генеральный атторней США сочтет, что представленные обстоятельства угрожают интересам национальной безопасности. Однако к выявлению и раскрытию наркопреступлений эта законодательная возможность неприменима.

Рассмотрев используемые спецслужбами США ключевые оперативно-розыскные методы работы, а также законодательство, регулирующее правоотношения в сфере осуществления оперативно-розыскной деятельности, можно сделать вывод, что подобные методы оперативной работы и законодательство в рассматриваемой сфере имеют существенные сходства и различия с российскими оперативно-розыскными мероприятиями и оперативно-розыскным законодательством.

Например, при проведении специальных мероприятий, направленных на противодействие наркопреступности, в США широко используется деятельность так называемых «агентов под прикрытием», внедряемых под соответствующей легендой в преступные наркоформирования, как правило, на довольно длительный период времени. В данном случае речь ведется об аттестованных штатных сотрудниках правоохранительных органов, а не о лицах, оказывающих им конфиденциальное содействие (сотрудничество). В то же время в практике отечественных оперативно-розыскных органов внедрение штатных сотрудников полиции в преступную среду применяется в единичных случаях, а внедрение в наркогруппировки лиц, относящихся к категории конфидентов, используется повсеместно.

Существенное отличие прослеживается и в сроках проведения оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан на тайну телефонных переговоров, телеграфных и иных сообще- ний, жилища, например таких, как прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, наблюдение (электронное). В Российской Федерации проведение такого рода мероприятий допустимо сроком до шести месяцев, с последующим продлением на такой же срок при наличии объективных для этого оснований. В то же время в США срок проведения подобного рода мероприятий составляет всего 30 суток с возможностью дальнейшего продления еще на 30 суток при наличии соответствующих оснований.

Наконец, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность по выявлению и раскрытию наркопреступлений, в США существуют довольно продолжительное время (УБН – с 1973 г., ФБР – с 1935 г.). За весь период своего существования эти ведомства не подвергались какой-либо реорганизации или кардинальному реформированию, что, на наш взгляд, исключительно в позитивном ключе оказывает влияние на формирование результатов оперативно-служебной деятельности в борьбе с распространением наркотиков в США, в отличие от российских антинаркотических служб, реорганизация и реформирование которых происходит довольно часто.

Безусловно, нами рассмотрены лишь некоторые аспекты оперативно-розыскной тактики и законодательства в сфере противодействия наркопреступности в США. Уделить более детальное рассмотрение данному вопросу нам не позволяют рамки статьи. Поэтому исследования в этом направлении будут нами продолжены, после чего мы будем готовы поделиться их результатами с научной общественностью на страницах печатных изданий.