Вопросы юридического обеспечения и квалификационной аттестации в сфере рынка ценных бумаг

Автор: Чикулаев Р.В.

Журнал: Вестник Пермского университета. Юридические науки @jurvestnik-psu

Статья в выпуске: 4 (14), 2011 года.

Бесплатный доступ

В статье анализируются вопросы профессиональной юридической деятельности, а также квалификационной аттестации специалистов в сфере оборота ценных бумаг. Внимание законодателя должно уделяться не только общим принципам организации правовой работы, но и особенностям осуществления юридической функции в отдельных сферах экономики. Аттестация специалистов финансового рынка рассматривается как важнейшая часть функции юридического обеспечения оборота ценных бумаг. Действующая система норм о квалификационной аттестации имеет ряд недостатков. В статье предлагаются пути их преодоления, в том числе через нормативное закрепление обязательной квалификационной аттестации специалистов юридического профиля. Обосновываются роль и значение факторов квалификационной аттестации как элемента регулятивно-правового механизма финансового рынка.

Еще

Юридическая деятельность, квалификационная аттестация, ценные бумаги, принцип, механизм

Короткий адрес: https://sciup.org/147202084

IDR: 147202084

Список литературы Вопросы юридического обеспечения и квалификационной аттестации в сфере рынка ценных бумаг

Арбитражный процессуальный кодекс Рос. Федерации: Федер. закон Рос. Федерации от 24 июля 2002 г. №95-ФЗ//Собрание законодательства РФ. 2002. №30. Ст. 3012.
Гражданский процессуальный кодекс Рос. Федерации: Федер. закон Рос. Федерации от 14 ноября 2002 г. №138-ФЗ//Рос. газета. 2002. №220.
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Федер. закон Рос. Федерации №115-ФЗ от 7 авг. 2001 г.//Собрание законодательства РФ. 2001. №33 (ч. I). Ст. 3418.
О рынке ценных бумаг: Федер. закон Рос. Федерации №39-ФЗ от 22 апр. 1996 г.//Рос. газета. 1996. №79.
О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка: Информ. письмо ФСФР России от 02 сент. 2011 г. Официальный сайт ФСФР России [Электронный ресурс]. URL: http:/www.fcsm. ru (дата обращения: 15.09.2011).
О типах и форме квалификационных аттестатов: Приказ ФСФР России от 21 сент. 2006 г. №06-102/пз-н//Рос. газета. 2006. №257.
Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка: Приказ ФСФР России от 28 янв. 2010 г. №10-4/пз-н//Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2010. №21.
Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка: Приказ ФСФР России от 08 авг. 2006 г. №06-87/пз-н//Рос. газета. 2006. №212.
Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка от 14 сент. 2011: Проект Положения ФСФР России. Официальный сайт ФСФР России [Электронный ресурс]. URL: http:/www.fcsm.ru (дата обращения: 15.09.2011).
Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приказ Росфинмониторинга от 3 авг. 2010 г. №203//Рос. газета. 2010. № 216.
Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка: Приказ ФСФР России от 5 ноября 2008 г. №08-43/пз-н//Рос. газета. 2009. №25.
Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии): Приказ ФСФР России от 5 ноября 2008 г. №08-44/пз-н//Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. №13.
Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии): Приказ ФСФР России от 5 ноября 2008 г. №08-45/пз-н//Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. №13.
Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (экзамен третьей серии): Приказ ФСФР России от 5 ноября 2008 г. №08-46/пз-н//Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. №13.
Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии): Приказ ФСФР России от 5 ноября 2008 г. №08-47/пз-н//Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. №13.
Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии): Приказ ФСФР России от 5 ноября 2008 г. №08-48/пз-н//Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. №13.
Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии): Приказ ФСФР России от 5 ноября 2008 г. №08-49/пз-н//Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. №13.
Семеняко Е. Адвокатам предложат стандарт//Рос. газета. 2011. №87.
Ямшанов Б. Адвокаты с черного хода//Рос. газета. 2008. №4777.

Еще

Статья научная