Основы развития комплаенс-контроля в кредитных организациях
Автор: Чирков Д.А.
Журнал: Экономика и бизнес: теория и практика @economyandbusiness
Статья в выпуске: 12-3 (58), 2019 года.
Бесплатный доступ
В статье рассматривается основы развития комплаенс-контроля в кредитных организациях Российской Федерации и этапы его становления. Дается определение внутреннего контроля, а также рассматриваются основные элементы комплаенс-системы. Кроме того подробно разобрано регулирование комплаеса в России на основе нормативных документов Центрального Банка России и Базельского комитета. Определены наиболее значимые проблемы функционирования комплаенса в России, а так же определены ключевые факторы, определяющие направления развития комплаенса в России.
Внутренний контроль, внешний контроль, комплаенс, управление рисками, система внутреннего контроля
Короткий адрес: https://sciup.org/170181426
IDR: 170181426 | DOI: 10.24411/2411-0450-2019-11536
Список литературы Основы развития комплаенс-контроля в кредитных организациях
- Шалимова М.А. Управление комплаенсом: построение взаимодействия подразделений // Внутренний контроль в кредитной организации. - 2011. - № 1. - С. 33-36.
- Письмо Банка России от 02.11.2007 № 173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору" // Вестник Банка России. 08.11.2007. - №61.
- Положение Банка России от 16.12.2003 №242-П (ред. от 04.10.2017) "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" // Вестник Банка России. 04.02.2004. - №7.
- Письмо Банка России от 10.07.2001 N 87-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору" // Вестник Банка России. 19.07.2001. - № 44-45.
